公司基本信息 - 公司成立于1972年，股份编号为510[7] - 公司执行董事长为关百豪，行政总裁为陈志强，营运总裁为张伟清[13] - 公司核数师为德勤•关黄陈方会计师行，法律顾问为盛德律师事务所[13] - 公司注册办事处位于Clarendon House, 2 Church Street, Hamilton HM 11, Bermuda[13] - 公司总办事处及主要营业地点位于香港皇后大道中181号新纪元广场低座21楼[13] - 公司股份登记及过户总处为Conyers Corporate Services (Bermuda) Limited，分处为卓佳标准有限公司[13] - 公司主要往来银行包括南洋商业银行有限公司等五家银行[13] - 公司网址为www.cfsg.com.hk，电话为(852) 2287 8788，传真为(852) 2287 8700[13] - 公司获得香港品牌发展局颁发的「香港服务名牌」等多个奖项[8] - 1998年公司率先开发及推出本港首个互联网金融交易平台[7] 公司业务发展 - 公司主要业务为投资控股，集团主要业务包括提供经纪业务、自营交易、保证金融资及贷款服务、投资银行服务和资产管理服务[197] - 2018年公司推出运用人工智能等技术的手机应用程式「Alpha i」，以每秒10G速度、0.8毫秒处理交易指令接入港交所网站[34] - 2018年公司推出香港首個零佣金数字货幣交易平台「Weever FinTech」并投入营运[35] - 公司协助客户配股集资，为一主板IPO担任联席全球协调人，股份获大幅超额认购约1000倍，并获委任多宗IPO保荐人[30] - 公司2018年财富管理业务整体稳定增长，扩大客户基础并拓展B2C市场[33] - 公司可服务大湾区约7000万人口[38] 财务数据关键指标变化 - 截至2018年12月31日止年度，集团收益为1.234亿港元，较2017年的1.336亿港元下降7.6%[19] - 截至2018年12月31日止年度，集团录得亏损净额1.445亿港元，上一年度则录得亏损净额4610万港元[19] - 2018年12月31日集团权益总额为6.239亿港元，较2017年的7.29亿港元减少，主要因回顾年内汇报亏损所致[22] - 2018年12月31日集团未偿还银行借款约1.064亿港元，较2017年的1.316亿港元减少19.1%[22][25] - 2018年12月31日集团现金及银行结存由2017年的12.051亿港元轻微增加至12.397亿港元[22] - 2018年集团收益1.234亿港元，较2017年的1.336亿港元减少7.6%，其中经纪收入1.023亿港元，减少6.5%，非经纪收入2110万港元，减少12.8%[24] - 2018年亏损净额1.445亿港元，较2017年的4610万港元扩大213.4%[25] - 2018年每股亏损2.91港仙，较2017年的1.01港仙扩大188.1%[25] - 2018年资产总值17.499亿港元，较2017年的18.661亿港元减少6.2%[25] - 2018年手头现金4.02亿港元，较2017年的2.957亿港元增加35.9%[25] - 2018年每位活跃客户的年度化平均经纪费收入6800港元，较2017年的7300港元减少6.8%[25] - 2018年整体融资收入下跌19.8%，因客户规避风险致交投下降[29] 各条业务线数据关键指标变化 - 2018年集团经纪业务收入下降14.9%[19] - 2018年集团资产管理业务收入较2017年增长55.8%[19] - 公司证券经纪业务整体业绩较2017年下降14.9%，商品买卖增长10.78%[30] - 年末外部客户管理资产规模较2017年下跌约28%，预计2019年收入和管理资产规模增长放缓[32] 市场环境情况 - 2018年美联储四度加息，每次加息25个基点[19] - 恒生指数于2018年1月升至33484点的历史高位，10月跌至24541点的全年最低位，12月底收报25846点，较2017年12月底下跌13.61%[19] - H股指数于2018年12月底收报10125点，较2017年12月底下跌13.46%[19] - 2018年香港IPO市场218宗新股上市，较2017年的174宗上升25%，集资额从1285亿港元升至2865亿港元，升幅123%[30] - 中国内地2018年国内生产总值增长放缓至6.6%，欧元区经济增长从2017年的2.4%降至1.8%[30] - 美国2018年企业税从35%大幅削减至21%，全年实质经济增长2.9%，各季度GDP增长呈下跌趋势[30] - 香港2018年经济增长达特区政府3%预测下限，恒指收报25,846点，较2017年末下跌13.61%[30] 公司荣誉 - 2018年Alpha i应用程式获ET Net金融科技大奖（初创企业）和金融科技大奖（大数据）[39] - 2018年公司获环境运动委员会颁发“香港环境卓越大奖”“十周年特别大奖”“服务及贸易业优异奖”等[157] 公司未来规划 - 2019年公司将专注提升业务平台并优化业务，控制成本以实现可持续增长[40] 员工情况 - 2018年12月31日，集团雇用183名员工[44] - 2018年集团员工工资成本总额为7560万港元[44] - 公司及其部分附属公司为职员提供强积金计划、医疗保险计划等福利[45] - 集团实施多种培训政策和计划，包括语文能力、产品知识等培训[46] - 2018年男性员工95人，2017年为73人；2018年女性员工88人，2017年为92人；2018年员工总数183人，2017年为165人[177] - 2018年全职员工179人，2017年为165人；2018年兼职员工3人，2017年为0人；2018年临时及合约员工1人，2017年为0人[177] - 2017年30岁以下员工54人，30至50岁员工94人，50岁以上员工17人，总数165人[177] 董事信息 - 关百豪博士于2000年8月11日加入董事会，主责集团整体业务策略[49] - 2009年12月，关百豪博士获“2009年度企业家大奖”[50] - 2016年4月，关百豪博士被IAIR选为“年度人物－杰出亚洲领袖”[50] - 陈先生现年52岁，2017年8月1日加入董事会，负责集团整体业务发展及管理[53] - 罗先生现年60岁，2000年8月11日加入董事会，领导集团企业发展项目[54] - 张先生现年45岁，2018年1月2日加入董事会，负责集团整体行政和营运监控[55] - 关先生现年29岁，2017年6月12日加入董事会，负责集团企业及业务发展[56] - 何先生现年37岁，2017年4月10日加入董事会，负责集团企业及业务发展[57] - 郑先生现年63岁，2002年9月18日加入董事会，为审核及薪酬委员会主席[59] - 卢先生现年60岁，2005年9月27日加入董事会，为审核委员会成员[60] - 劳先生现年69岁，2008年10月27日加入董事会，为审核及薪酬委员会成员[61] - 李先生现年45岁，2014年3月加盟集团，监督集团会计及财务管理职能[62] - 郭先生现年59岁，2018年8月加盟集团，负责集团经纪及财富管理业务[63] 企业管治 - 截至2018年12月31日，公司除未根据守则条文第A.5.1条设立提名委员会外，已遵守企业管治守则所有守则条文[79] - 报告日期，董事会包括9位董事，其中6位执行董事，3位独立非执行董事[80] - 守则条文第A.2.1条规定董事长及行政总裁职务须分开，关百豪博士任董事长，陈志明先生任行政总裁[81] - 独立非执行董事委任期为1年，须于公司每年股东周年大会上退任但可重选连任[82] - 管理层由董事会执行董事领导，拥有获转授权力进行集团日常管理及营运等[85] - 董事会明确若干事项须先获其批准，如刊发公司年终及中期业绩、股息分派等[85] - 关百豪博士为关廷轩先生之父，除此董事成员间无其他重大关系[86] - 董事培训涵盖全球及本地经济金融市场等5个范畴，不同董事培训范围有差异[88] - 执行委员会会议举行13次，全体董事会会议举行4次，审核委员会会议举行4次，薪酬委员会会议举行2次，股东大会举行1次[91] - 执行董事关百豪、陈志强、罗炳华、张伟清执行委员会会议出席率100%，全体董事会会议出席率100%，股东大会出席率100%[91] - 执行董事关廷轩、何子祥执行委员会会议出席率约92.3%，全体董事会会议出席率100%，股东大会出席率100%[91] - 独立非执行董事郑树胜全体董事会会议出席率100%，审核委员会会议出席率100%，薪酬委员会会议出席率100%，股东大会出席率100%[91] - 独立非执行董事卢国雄全体董事会会议出席率50%，审核委员会会议出席率50%，股东大会出席率100%[91] - 独立非执行董事劳明智全体董事会会议出席率100%，审核委员会会议出席率100%，薪酬委员会会议出席率100%，股东大会出席率100%[91] - 审核委员会年内举行4次会议，负责委任外聘核数师等多项工作[96] - 薪酬委员会年内举行1次会议，负责确认批准薪酬政策等工作[98] - 定时董事会会议约每季度举行一次，会议通告至少提前14日发送给董事[93] - 回顾年内执行董事会举行一次会议，议决一名执行董事任命[102] - 执行董事酬金包括特定月薪/津贴、退休金、短期激励计划、长期激励计划[105] - 非执行董事及独立非执行董事酬金为按年缴付的董事酬金[106] - 回顾年内已缴付及/或应缴付董事酬金列于年报综合财务报表附注11内[107] - 回顾年内授出及/或归属董事的购股权列于年报董事会报告“董事之证券权益”一节[108] - 公司可现金或其他方式向股东宣派及分派股息，董事会拟支付股息需考虑公司财务表现等多因素[112] - 董事会可根据集团溢利支付中期及/或特别股息，宣派末期股息须经股东周年大会普通决议案批准且不超董事会建议金额[117] - 董事会将不时检讨股息政策，可酌情更新、修订及/或更改[118] - 公司采纳上市规则附录十所载标准守则作为董事证券交易行为守则，董事全年遵守[120] - 管理层每月向董事会成员提供内部财务报表，助董事评估公司表现、状况及前景[122] - 风险管理委员会每年两次审批风险登记册以持续评估风险[126] - 内部审计部每年两次向审核委员会汇报审计进度及审计意见[130] - 内部审计部每年两次向审核委员会汇报审计程序、调查结果及跟进措施[134] - 2018年公司股东周年大会通告于大会前至少20个营业日向股东发送[139] - 2018年公司股东特别大会通告于大会前至少10个营业日向股东发送[139] - 持有公司已缴足股本不少于10%且可在股东大会投票的股东有权请求召开股东特别大会[142] - 若董事在请求书递交日期起21日内，未在递交请求后两个月内召开股东特别大会，占全体请求人总投票权一半以上的请求人可自行召开，但不得在请求书递交日期起3个月届满后举行[142] - 持有公司附带投票权缴足股本不少于5%的登记股东，或不少于100名登记股东，可向公司提交书面要求[143] 核数服务费用 - 公司已付/应付德勤•关黄陈方会计师行核数服务酬金211.3万港元，非核数服务酬金772.6万港元[148] 环保数据 - 2018年公司用紙量为5367.55公斤，2017年为15636.51公斤[159] - 2018年公司纸张回收量为7221公斤，2017年为7746公斤[160] - 2018年公司铝罐回收量为966个，2017年为1150个[160] - 2018年公司胶樽回收量为910个，2017年为1150个[160] - 2018年公司碳粉盒回收量为39个，2017年为54个[160] - 2018年公司总用电量为731279千瓦時，2017年为1724656千瓦時[165] - 2018年公司二氧化碳排放量为547.45吨，2017年为2537.99吨[165] 公司环保及社会责任措施 - 公司推行多项绿色措施，如安装T5节能光管、鼓励员工关灯等以减少碳足迹[166] - 公司推动办公室行为改变，在茶水间及洗手间贴环保信息提醒员工节约用水[169] - 公司将底薪维持于行业水平，推行家庭友善雇佣惯例，包括家庭假期福利及雇员支援计划等[172] - 报告期内，公司无违反雇佣法例及规定的不合规情况[173] - 报告期内，公司无违反本港有关健康及安全法例及规例的情况[179] - 公司实施多项培训政策，举办多个培训课程，涵盖语文能力、产品知识等多方面[181] - 公司绿色供应链措施对业务供应商设严格环境、社会及道德标准[184] 合规情况 - 集团若干附属公司持牌经营，受证监会监管，会保障客户资产，客户资产以独立账户保管[187] - 集团以高度安全及保密标准保护个人资料隐私，有内部政策规管资料收集和处理方式[188] -