财务业绩 - 2018年公司录得税前溢利约1.10亿港元，上个财政年度为4700万港元[7] - 2018年公司营业额增加超90%，由3.52亿港元增至6.72亿港元[10] - 2018年财政年度列账收入为6.72亿港元，较2017年9个月的3.52亿港元平均每月增长43%；列账税前溢利为1.10亿港元，较2017年平均每月增长76%；列账纯利约1.00亿港元，较2017年平均每月增长74%[18] - 扣除重大项目影响后，2018年财政年度经调整收入为6.90亿港元，较2017年平均每月增长47%；经调整税前溢利约1.99亿港元，较2017年平均每月增长218%[18] - 2018年底保证金贷款余额为28.11亿港元，高于2017年底的21.30亿港元，保证金贷款公平值亏损比例不足0.1%[26] - 2018年经纪业务总收入2.01亿港元，较2017年的1.72亿港元增加，但平均每月收入减少约12%[27] - 2018年利息收入业务总收入4.47亿港元，2017年为0.94亿港元，平均每月收入增长约257%[28] - 2018年企业融资业务总收入0.41亿港元，较2017年的0.49亿港元，平均每月收入下跌约37%[29] - 2018年资产管理业务总收入2414万港元，较2017年的2160万港元上升，但平均每月收入减少约16%[30] - 2018年底管理资产规模为2.50亿美元，较2017年底的1.71亿美元上升46%[30] - 2018年投资及其他业务亏损4034万港元，2017年为盈利1616万港元[31] - 2018年直接成本1.81亿港元，较2017年的1.37亿港元上升，但平均每月减少约0.9%[32] - 2018年员工成本1.65亿港元，较2017年的0.98亿港元平均每月增加约26%，员工人数较2017年底增加约10%[32] - 2018年其他经营开支及财务工具减值亏损约1.72亿港元，较2017年的0.57亿港元平均每月增加约126%，扣除减值拨备后平均每月增加约32%[32] - 2018年财务成本由2017年的0.10亿港元增至0.59亿港元，平均每月增加约343%，2018年底借贷较2017年底增加326%[32] - 2018年底现金及短期存款约3.57亿港元，2017年为10.75亿港元[34] - 2018年底借贷共23.93亿港元，较2017年底增加326%，资本负债比率为41%，2017年为10%[35] - 2019年公司不建议派付股息[11] - 本年度无中期股息，董事会不建议派付末期股息[179][180] - 2018年12月31日，受托人已从市场购买712万股公司已发行股份，目前根据受限制股份信托持有共928.2002万股奖励股份以待分配，当日并无授出奖励股份[187] - 本年度公司按总代价（扣除开支前）1.8634094亿港元购回共2500万股股份，已全部注销，董事认为购回股份符合公司及其股东最佳利益，会令每股盈利增加[191] - 2018年12月31日，公司拥有可向股东作现金及/或实物分派的可动用储备，包括公司缴入盈余及保留溢利总额，合共为4.432亿港元[193] - 本年度内，集团作出慈善捐款合共30万港元，2017年12月31日止九个月无慈善捐款[196] - 本年度内向集团五大客户提供的服务占总营业额的26%，其中向最大客户提供的服务占8%[197] - 本年度内集团五大供应商提供的服务占提供服务总成本的28%，其中最大供应商提供的服务占8%[198] 业务发展战略 - 公司采取严谨风险管理，减少高风险投资并调整战略，拓展风险可控业务[7] - 公司专注构建完善业务线条及收入架构，加强现有业务竞争力，拓展投行、资管及财富管理业务[7] - 公司将以香港为基地，抓住“粤港澳大湾区”和“一带一路”机遇，提高经营和管理水平[8] - 公司将与母公司建立业务伙伴关系，善用其关系网和优势开拓业务网络[8] - 公司考虑利用深圳及前海公司服务更多客户，满足资本及理财需要[12] - 公司重新开展营销及品牌活动，赞助赛事，获多项大奖，将推广企业品牌[12] - 资产管理部拟通过新举措使管理资产规模由2.14亿美元增加2.5亿美元[13] - 企业融资部新增债务资本市场团队，扩充股本资本市场团队，预计2019年提升相关业绩[15] - 未来公司将采取审慎经营策略，轻微提高杠杆，推进收入结构转型[36] 投资情况 - 2017年投资的1500万美元国储能源债券，2018年底持有的1400万美元票面值债券减值幅度约为68%[19] - 2018年上半年投资约3.9亿港元于一只中国券商H股，按收市价入账对损益表影响大[19] - 2018年投资约1.57亿港元于资管团队管理的私募基金，账面反映公允价值升幅[19] 市场情况 - 2018年恒生指数按年下跌13.6%，香港股票市场总值约29.9万亿港元，港股二级市场平均每日成交额较2017年增加21.7%[22] - 2018年香港衍生产品市场期货及期权交易成交量约为2.96亿份合约，较2017年增加约37.9%[22] - 2018年香港市场新上市公司218间，较2017年增加约25.3%；股本证券集资总额约5417亿港元，较2017年减少约6.8%[23] 企业融资业务项目 - 2018年新增首次公开发售保荐项目4个，2017年为3个[29] - 2018年新增财务顾问交易及独立财务顾问项目12个，2017年为13个[29] - 2018年新增合规顾问项目1个，2017年为零个[29] 风险管理 - 集团信贷风险主要来自经纪、资管等六大业务范畴，已建立审批和后续管理政策[44] - 风险管理部负责制定市场风险限额和投资指引，通过测试修正风险模型[46] - 库务部管理分配资金，集团与银行维持关系，可能发债筹集长期资金[47] - 集团安排简介提高雇员风险意识，制定汇报程序，加强应急系统[48] - 合规团队与第三方合作审查内部监控，降低监管合规风险[49] 环境、社会及管治（ESG） - 环境、社会及管治报告涵盖2018年五大业务分部，范围扩大至四间办公室[54] - 报告依照港交所指引编制，遵循重要性、量化等四个原则[56] - 董事会负责确立披露措施和指标，报告于2019年3月28日经董事会审阅[57] - 董事会计划2019年成立环境、社会及管治工作小组监控相关政策实践[61] - 集团采取数据安全措施，将反洗钱条款纳入合规手册并设申诉机制[63][64] - 温室气体排放总量为322.8吨二氧化碳当量，范围2排放占比约98%[77] - 总能耗为424.8兆瓦时，能源密度为1.4兆瓦时/雇员[80] - 办公室总消耗淡水量为156立方米，耗水密度每雇员0.5立方米[82] - 产生14.4吨无害废弃物，主要为办公室用纸[84] - 公司将持续扩大及加强风险管理以评估紧急环境、社会及管治风险[68] - 公司正考虑制定持份者参与策略，与不同持份者团体开展参与活动[74] - 公司将对电力、纸张及其他资源消耗进行持续评估并制定减耗目标[85] - 公司将制定指引，把环境影响纳入投资项目筛选及评估依据[87] - 公司已遵守与排放有关的法律法规，无不合规情况[87] - 公司实施多种节能措施，如便装政策、更换LED灯等[78] - 公司自2019年起将系统计量废弃物重量并于下一年报披露相关数字[90] - 报告年度内无因工伤亡事故[93] - 报告年度内无雇佣、安全健康及劳工准则的不合规情况[95] - 报告年度内无贪污相关的不合规情况或法律诉讼[98] - 公司将针对供应商识别及评估制定评估标准[100] - 报告年度内公司遵守产品责任相关法律法规，无健康与安全、广告、标签及隐私事项的不合规情况[102] - 公司为员工提供公平合理的雇佣体系、有竞争力的薪酬福利和多元化培训课程[89][94] - 公司重视员工健康安全，安装空气净化器并组织健康培训和员工聚会[92] - 公司对贿赂、勒索、欺诈及洗黑钱零容忍，建立合规审查和申诉机制[98] - 公司致力于供应链管理，严格筛选供应商并计划监控环境及社会风险[99][100] - 废气排放量中氮氧化物为1.82公斤，硫氧化物为0.04公斤[105] - 可吸入悬浮颗粒为0.13公斤，温室气体排放总量为322.8吨二氧化碳当量[106] - 无害废弃物为14.45吨，无害废弃物密度为0.05吨/雇员[106] - 总能耗为424.8兆瓦时，能源密度为1.4兆瓦时/雇员[106] - 耗水量为156立方米，耗水密度为0.50立方米/雇员[106] - 报告年度内无有害废弃物量记录，下一年度将计量并披露相关数字[106] - 公司鼓励雇员参与义工及社区服务，给予企业慈善支持[104] 行业活动与合作 - 公司金融媒体华富财经组织模拟投资比赛，举办期货投资座谈会[105] - 2018年公司成为香港公司管治卓越奖金赞助，华富财经为网上媒体合作伙伴[117] - 公司管理曾出席香港英商会晚宴、香港证券及投资学会周年晚宴[119][120] - 2018年中国通海投资者关系举行第三届华富卓越投资者关系大奖，共颁发15个大奖[124] - Oaklins全球旗下有超800名专业人士及专属行业团队，足迹遍及逾40个国家，2018年成功交割382宗交易，总值371亿美元，其中126宗为跨境交易[131] - 中国通海企业融资有限公司为Oaklins旗下香港独家会员，积极参与其全球会议等活动[131] - GAP于2018年5月在约旦安曼、11月在西班牙巴塞罗那举行会议，下次会议将于2019年5月29 - 31日在泰国曼谷举行[134] - GAP在巴塞罗那会议决定将Oceanwide Funds SICAV易名成立Global Alliance Partners SICAV[135] - GAP十周年对三名伙伴贡献加以表扬，分别是中国通海金融林建兴、Petra Capital George Marias、GVC Gaesco Jesus Muela及MAC Capital Advisors Robert McMillen[137] - GAP有望在2019年增添两名新成员，分别是扎根首尔的KTB Securities和以越南为基地的Ho Chi Minh City Securities Corporation[138] 公司交易规模 - 中国通海国际金融有限公司完成超880亿美元交易，涵盖超50个界别[141] - 超180亿美元股票交易于超20个国家进行[141] - 约300亿美元个人或机构基金接受管理或顾问服务[141] 公司人员情况 - 张博自2017年2月3日起任副主席兼执行董事，还在多家公司任职[143] - 张喜芳自2017年2月3日起任执行董事，有丰富金融行业履历[144] - 冯鹤年自2018年3月28日起调任执行董事，曾任证监会多职[145] - 刘洪伟自2017年2月3日起任执行董事，在多家上市公司任职[149] - 林建兴2001年加入公司，任执行董事兼行政总裁，有超30年行业经验[150] - 包利华2000年加入公司，2017年10月1日起任非执行董事[151] - 刘冰自2017年2月3日起任非执行董事，在多家公司担任要职[152] - 赵英伟自2018年3月28日起任非执行董事，为高级会计师[153] - 赵晓夏自2017年2月3日起任非执行董事，有保险行业丰富经验[154] - 卢华基47岁，2017年2月3日起任独立非执行董事，为审核委员会主席[155] - 孔爱国51岁，2017年2月3日起任独立非执行董事，为薪酬委员会主席及审核委员会成员[156] - 刘纪鹏62岁，2017年12月18日起任独立非执行董事，为审核委员会及薪酬委员会成员[159] - 贺学会47岁，2017年2月3日起任独立非执行董事，为审核委员会及薪酬委员会成员[160] - 黄亚钧66岁，2017年2月3日起任独立非执行董事，为审核委员会及薪酬委员会成员[161] - 黄伟诚51岁，2017年11月加入集团，任首席营运及风控总监[162] - 胡国才45岁，2017年6月加入公司，任财务总监[163] - 黄伟诚在投资银行业务方面拥有逾27年经验[162] - 胡国才在大中华地区财务及会计方面拥有逾20年经验[163] - 卢华基担任多家上市公司独立非执行董事，包括中泛控股等[155] - 2018年香港全职雇员221人，较2017年的192人增加；内地全职雇员31人，较2017年的37人减少；佣金销售代表91人，较2017年的116人减少[42] 公司业务范围 - 公司2018年主要业务为投资控股，附属公司业务包括证券交易、企业融资顾问、基金管理等[174] 年报信息 - 集团本年度业务回顾、未来业务发展等内容分别载于年报第6 - 7页、第8 - 14页及第16 - 26页[176] - 集团本年度按业务分类划分的收入及业绩分析载于财务报表附注7[177] - 集团2018年业绩及财务状况载于第74 - 178页财务报表[178] - 公司及集团本年度租赁物业装修及设备变动详情载于财务报表附注15[183] - 公司股本于本年度的变动详情载于财务报表附注32[184] - 集团过去五个财政年度已公布业绩及资产与负债概要载于年报第179 -