公司基本信息 - 公司法定中文名称为国联证券股份有限公司，英文名称为Guolian Securities Co., Ltd.，中文简称国联证券，英文简称Guolian Sec[38] - 公司注册地址和办公地址均为中国江苏省无锡市金融一街8号，邮编214000，网站为www.glsc.com.cn，邮箱为glsc - ir@glsc.com.cn[42] - 公司香港主要营业地址为香港湾仔皇后大道东248号阳光中心40楼[43] - 公司法定代表人为姚志勇先生，总经理（总裁）为彭焰宝先生，董事会秘书为杨明先生[39][43] - 公司注册资本为人民币1,902,400,000元，净资本为人民币78.29亿元[39] - 公司股份代号为01456[39] - 公司拥有经营证券业务资格、融资融券业务资格等众多国内业务资格[40] - 公司类型为有限责任公司（法人独资），注册资本8亿元人民币，成立于2011年4月20日，持股比例100%[51][52][53] - 附属公司华英证券为有限责任公司（法人独资），注册资本2亿元人民币，成立于2010年1月18日，持股比例100%[54] - 附属公司国联通宝为有限责任公司（法人独资），注册资本未提及，成立时间未提及，持股比例100%[54] - 华英证券住所为无锡市金融一街8号7楼700，法定代表人为杨明[54] - 公司注册地址为无锡市滨湖区金融一街10号无锡金融中心5层03、04及05部分，法定代表人为姚志勇[51] 公司股权结构 - 国联集团直接及间接持有公司72.35%的股份，为公司控股股东[26] - 国联信托持有公司20.51%的股份，国联集团直接及间接持有其91.87%的股份[26] - 一棉纺织持有公司3.83%的股份，国联集团持有其100%的股权[28] - 华光股份持有公司1.53%的股份，国联集团持有其72.11%的股权[28] - 无锡电力持有公司14.03%的股份，国联实业持有其100%的股权[28] - 民生投资持有公司3.86%的股份，国联金融投资持有其100%的股权[28] - 江苏新纺持有公司1.18%的股份[28] - 公司持有国联通宝资本投资有限责任公司100%的股权[28] - 公司持有华英证券有限责任公司100%的股权[28] 公司发展历程 - 1999年1月8日，无锡市证券公司改制为无锡证券有限责任公司，注册资本为5000万元人民币[46] - 2002年1月29日，公司更名为国联证券有限责任公司，注册资本由5000万元人民币增至10亿元人民币[46] - 2008年5月26日，国联证券有限责任公司整体改制为股份有限公司，注册资本由10亿元人民币增至15亿元人民币[46] - 2015年7月6日，公司首次公开发行外资股（H股）并上市，总股本由15亿股增加至19.024亿股，注册资本由15亿元人民币增加至19.024亿元人民币[47] 公司分支机构情况 - 截至报告期末，公司共有13家分公司，87家证券营业部[56] - 截至报告期末，公司共有87家证券营业部[57] - 公司证券营业部分布在全国14个省、自治区、直辖市[57] - 江苏省有无锡县前东街证券营业部等47家证券营业部[57][58][59] - 公司在江苏省有江阴青阳府前路等13个证券营业部[60][62][63] - 公司在北京有北京首体南路等5个证券营业部[60][61] - 公司在上海有上海田林路等4个证券营业部[60][62] - 公司在广东省有广州滨江东路等3个证券营业部[60][61][62] - 公司在广西壮族自治区有南宁民族大道等2个证券营业部[61] - 公司在浙江省有杭州飞云江路1个证券营业部[61] - 公司在辽宁省有大连人民路1个证券营业部[61] - 公司在江西省有南昌北京东路1个证券营业部[61] - 公司在湖南省有长沙芙蓉中路等4个证券营业部[61][62][63] - 公司在重庆市有重庆五红路1个证券营业部[61] - 报告期内公司完成11家营业部的设立工作 [155] - 报告期内公司完成南京太平南路、上海田林路和杭州飞云江路证券营业部的同城迁址工作 [158] - 报告期内公司无设立分公司情况 [159] - 2018年新设11家证券营业部，当年收入及其他收入合计0.8百万元，总支出8.37百万元，盈利 - 7.57百万元[160] - 公司在省内设有7家分公司，60家营业部，其中无锡市（含江阴、宜兴）设有38家营业部[183] 财务数据关键指标变化 - 2018年基本每股收益0.03元，较2017年的0.19元下降84.21%[65][72] - 2018年加权平均净资产收益率为0.66%，较2017年的4.82%减少4.16个百分点[65][72] - 2018年收入及其他收入为14.97亿元，较2017年的17.93亿元下降16.51%[66][70] - 2018年所得税前利润为7165.2万元，较2017年的5.17亿元下降86.13%[66][70] - 2018年年度利润归属公司股东为5058.8万元，较2017年的3.61亿元下降86.01%[66][70] - 2018年末资产总额为212.84亿元，较2017年末的240.66亿元下降11.56%[67][71] - 2018年末负债总额为136.35亿元，较2017年末的164.73亿元下降17.23%[67][71] - 2018年末应付经纪业务客户账款为55.95亿元，较2017年末的68.79亿元下降18.67%[67][71] - 2018年末归属公司股东权益为76.49亿元，较2017年末的75.93亿元增长0.75%[67][71] - 2018年末净资本为78.29亿元，较2017年末的81.96亿元下降4.48%[78][79] - 2018年公司实现收入及其他收入合计14.97亿元，同比下降16.51%；归属上市公司股东净利润0.51亿元，同比下降86.01%[84] - 截至2018年12月31日，公司资产总额212.84亿元；归属上市公司股东净资产76.49亿元，加权平均净资产收益率0.66%[84] - 集团收入及其他收入总计14.9682亿元，同比减少16.51%；归属公司股东净利润为5059万元，同比减少86.01%；每股收益为0.03元，同比下降84.21%；加权平均净资产收益率0.66%，同比减少4.16个百分点[103] - 集团资产总额为212.8378亿元，较2017年末减少11.56%；负债总额为136.3459亿元，较2017年末减少17.23%；归属公司股东权益为76.4918亿元，较2017年末增加0.75%[104] - 扣除应付经纪业务客户账款的负债为80.3997亿元，同比减少15.5441亿元，下降16.20%；资产负债率为51.25%，较2017年末下降4.57个百分点；经营杠杆率为2.05倍，较2017年末下降9.29%[105] - 2018年度债务融资累计新增36亿元，偿还到期债务融资本金44亿元[106] - 2018年末未到期债务融资余额64.20亿元，较2017年末减少8亿元[106] - 2018年公司各期流动性监管指标均达监管要求，整体流动性充裕[107] - 2018年现金及现金等价物净增加额为2.1266亿元，同比增加9.3305亿元[108] - 2018年公司实现所得税前利润7165万元，同比减少86.13%[109] - 2018年公司收入及其他收入合计14.9682亿元，同比减少16.51%[110] - 2018年佣金及手续费收入占比44.16%，同比下降0.12个百分点；利息收入占比59.04%，同比上升16.77个百分点[111] - 2018年证券经纪佣金及手续费收入同比减少1.6698亿元，下降29.36%[117] - 2018年投资银行承销及保荐收入同比增加506万元，增长4.28%[119] - 2018年投资咨询及财务顾问同比增加2335万元，增长48.25%[119] - 2018年公司实现利息净收入4.7697亿元，同比下降1.35%[120] - 2018年公司实现净投资收益 - 5450万元，同比减少2.8997亿元[122] - 2018年处置可供出售金融资产的已变现收益为0百万元，较2017年的192.08百万元减少192.08百万元，同比下降100%[123] - 2018年公司营业费用为918.72百万元，同比增长22.51%，主要因完成11家营业部设立及计提减值损失[124][125] - 2018年减值损失为153.89百万元，同比增加146.52百万元，增长率达1988.06%，主要因买入返售金融资产款减值增加[125][126] - 报告期末集团资产总额为21283.78百万元，同比减少11.56%[127][128] - 现金类资产为7512.04百万元，同比减少19.83%，占资产总额35.30%，主要因市场行情下行致客户保证金减少[127][128][130][132] - 融资类资产为10352.24百万元，同比减少2.91%，占资产总额48.64%，融资客户应收款项下降，买入返售金融资产增长[127][128][133][134][135] - 金融投资类资产为3099.49百万元，同比减少12.64%，占资产总额14.56%[127][128][136] - 2018年处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的已变现（损失）为 - 53.81百万元，较2017年的88.19百万元减少142百万元，同比下降161.02%[123] - 2018年以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股利及利息收入为100.51百万元，较2017年的133.22百万元减少32.71百万元，同比下降24.55%[123] - 2018年衍生金融工具的已变现（损失）净额为 - 16.70百万元，较2017年的1.23百万元减少17.93百万元，同比下降1457.72%[123] - 金融投资类资产合计309949万元，较2017年减少44831万元，同比下降12.64%[137] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为298593万元，同比增加62390万元，增长26.41%，占集团资产总额的14.03%[137][138] - 其他物业及设备等运营类资产为32001万元，同比减少16541万元，下降34.08%，占集团资产总额的1.50%[140] - 集团负债总额为1363459万元，同比减少283884万元，下降17.23%[142] - 应付经纪业务客户账款为559462万元，同比下降18.67%[142][143] - 卖出回购金融资产款为1001万元，同比下降96.64%[142][143] - 应付其他金融机构款项及已发行债券为657352万元，同比下降8.95%[142][143] - 其他运营负债为145550万元，同比下降29.91%[142][143] - 集团权益总额为764918万元，同比增长0.75%[147] - 储备同比增加4093万元，增长2.38%；留存盈利同比增加1568万元，增长0.87%[148] - 2018年公司合计收入15.0636亿元，2017年为16.9556亿元；2018年各业务收入占比分别为证券经纪35.27%、信用交易42.20%、投资银行17.31%、证券投资 - 0.98%、资产管理及投资4.25%、其他2.59% [150] - 2018年公司合计支出14.3471亿元，2017年为11.7888亿元；2018年各业务支出占比分别为证券经纪32.08%、信用交易37.53%、投资银行13.10%、证券投资0.23%、资产管理及投资1.86%、其他15.33% [151] - 2018年公司合计业绩（所得税前利润/（损失））为7165万元，2017年为5.1668亿元；2018年各业务业绩占比分别为证券经纪99.30%、信用交易135.60%、投资银行101.66%、证券投资 - 25.16%、资产管理及投资51.96%、其他 - 252.62% [152] 各条业务线数据关键指标变化 - 2018年经纪业务实现收入及其他收入5.31亿元，较2017年下降26.97%[85] - 2018年公司代理买卖证券业务净收入2.64亿元，同比下降33.16%，排名行业第50位[87] - 2018年公司股票、基金交易金额9632.77亿元，市场占有率0.48%，较2017年下降14.29%[87] - 截至报告期末，公司客户总数111.32万户，较2017年年末增长8.71%[87] - 报告期内公司金融产品销售额为3