公司股权结构 - 国联集团直接及间接持有公司72.35%的股份[7] - 国联信托持有公司20.51%的股份，国联集团直接及间接持有国联信托91.87%的股份[7] - 无锡一棉纺织集团有限公司持有公司3.83%的股份，国联集团持有其一100%的股权[7] - 华光股份持有公司1.53%的股份，国联集团持有华光股份72.11%的股权[8] - 无锡电力持有公司14.03%的股份，国联实业持有无锡电力100%的股权[8] - 民生投资持有公司3.86%的股份，国联金融投资持有民生投资100%的股权[8] - 江苏新纺持有公司1.18%的股份[8] 公司对外投资 - 公司持有国联通宝100%的股权[8] - 公司持有华英证券100%的股权[8] - 公司持有中海基金33.409%的股权[8] 公司基本信息 - 公司股份代号为01456[19] - 公司注册资本为人民币1,902,400,000元，净资本为人民币84.00亿元[19] - 公司注册地址和办公地址均为中国江苏省无锡市金融一街8号，邮编214000[21] - 公司网站为www.glsc.com.cn，电子邮箱为glsc - ir@glsc.com.cn[21] - 公司香港主要营业地址为香港湾仔皇后大道东248号阳光中心40楼[22] - 公司总经理（总裁）为葛小波先生，董事会秘书为王捷先生[22] - 公司秘书为林凡钰女士[23] - 公司授权代表为姚志勇先生、葛小波先生[23] - 公司境内会计师事务所为德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙），国际为德勤‧关黄陈方会计师行[24] - 公司香港法律顾问为高伟绅律师事务所[24] 公司发展历程 - 1999年1月8日，无锡市证券公司改制为无锡证券有限责任公司，注册资本为5000万元人民币[25] - 2002年1月29日，公司更名为国联证券有限责任公司，注册资本由5000万元人民币增至10亿元人民币[25] - 2008年5月26日，国联证券有限责任公司整体改制为股份有限公司，注册资本由10亿元人民币增至15亿元人民币[25] - 2015年7月6日，公司首次公开发行外资股（H股）并上市，总股本由15亿股增加至19.024亿股，注册资本由15亿元人民币增加至19.024亿元人民币[26] 公司附属公司及分支机构情况 - 截至报告期末，公司共有3家附属公司，分别为华英证券、国联通宝和无锡国联创新投资有限公司[30] - 国联通宝注册资本为2亿元人民币，无锡国联创新投资有限公司注册资本为5亿元人民币[30][31] - 截至报告期末，公司共有13家分公司，87家证券营业部[32] - 截至报告期末，公司共有87家证券营业部[33] - 公司证券营业部分布在全国14个省、自治区、直辖市[33] - 江苏省有无锡县前东街证券营业部等众多营业部，如无锡县前东街证券营业部地址为无锡市县前东街168号[33] - 江苏省宜兴人民南路证券营业部地址为宜兴市宜城镇人民南路168号[34] - 江苏省江阴大桥北路证券营业部地址为江阴市大桥北路18 - 20号[34] - 江苏省苏州解放西路证券营业部地址为苏州市解放西路114、116号[35] - 江苏省常州衡山路证券营业部地址为常州市新北区荣盛锦绣华府29幢5号、6号、7号[35] - 江苏省南通工农路证券营业部地址为南通市工农路486号[35] - 江苏省徐州环城路证券营业部地址为江苏省徐州市鼓楼区环城路167号北江大厦2层[35] - 江苏省泰州济川东路证券营业部地址为泰州市海陵区济川东路99号106室[35] - 公司在江苏省有常熟海虞北路、江阴青阳府前路等多家证券营业部[36] - 公司在北京有农大南路、建材城西路等多家证券营业部[36] - 公司在上海有田林路、邯郸路等多家证券营业部[36] - 公司在广东省有广州滨江东路、深圳壹方中心等证券营业部[37] - 公司在广西壮族自治区有南宁民族大道、桂林滨江路证券营业部[37] - 公司在浙江省有杭州飞云江路证券营业部[37] - 公司在辽宁省有大连人民路证券营业部[37] - 公司在江西省有南昌北京东路证券营业部[37] - 公司在湖南省有长沙芙蓉中路、长沙松桂园等证券营业部[37][38] - 公司在重庆市有重庆五红路证券营业部[37] 公司财务数据关键指标变化 - 2019年基本每股收益和稀释每股收益均为0.27元，较2018年的0.03元增长800.00%[40] - 2019年加权平均净资产收益率为6.63%，较2018年的0.66%增加5.97个百分点[41] - 2019年经营业绩中，收入、净收益及其他收入为21.24亿元，较2018年增长41.87%；所得税前利润为6.86亿元，较2018年增长858.08%；年度利润归属公司股东为5.21亿元，较2018年增长930.57%；经营活动产生的净现金为12.41亿元，较2018年增长34.91%[42] - 2019年末资产总额为284.19亿元，较2018年末增长33.53%；负债总额为203.52亿元，较2018年末增长49.27%；应付经纪业务客户账款为82.12亿元，较2018年末增长46.79%；归属公司股东权益为80.67亿元，较2018年末增长5.47%[43] - 2019年资产负债率为60.08%，较2018年的51.25%增加8.83个百分点[43] - 2019年末公司净资本为84.00亿元，较2018年末的78.29亿元增长7.29%[49] - 2019年末风险覆盖率为386.33%，资本杠杆率为37.16%，流动性覆盖率为270.50%，净稳定资金率为167.90%，各项风险控制指标均符合监管要求[50] - 2019年自营权益类证券及其衍生品占净资本比例为7.47%，自营非权益类证券及其衍生品占净资本比例为85.00%[50] - 公司按照国际财务报告准则和中国企业会计准则编制的2019年净利润和2019年末净资产无差异[48] - 2019 - 2015年期间，2015年的收入、净收益及其他收入最高，为38.33亿元；2015年的加权平均净资产收益率最高，为24.21%[44][46] - 2019年公司实现收入、净收益及其他收入合计21.24亿元，同比增长41.87%；归属上市公司股东净利润5.21亿元，同比增长930.57%[54] - 2019年末公司资产总额284.19亿元，归属上市公司股东净资产80.67亿元，加权平均净资产收益率6.63%[54] - 2019年度公司债务融资累计新增28.61亿元，偿还到期债务融资本金27.81亿元；2019年末未到期债务融资余额65亿元，较2018年末增加0.8亿元[74] - 2019年经营活动现金流量净额12.4079亿元，同比增加3.2107亿元；投资活动现金流量净额5555万元，同比增加2.7238亿元；融资活动现金流量净额 -6.0929亿元，同比减少1.1906亿元；现金及现金等价物净增加额6.8705亿元，同比增加4.7439亿元[76] - 报告期内集团实现所得税前利润6.8649亿元，同比增长858.08%[77] - 2019年公司收入、净收益及其他收入总额212357万元，同比增长41.87%[78][79] - 2019年公司总支出145745万元，同比增长1.58%；除所得税前利润68649万元，同比增长858.08%[78] - 2019年公司年度利润52134万元，同比增长930.57%；归属本公司股东的净利润52134万元，同比增长930.57%[78] - 2019年佣金及手续费收入83290万元，同比增长26.01%，其中证券经纪收入50644万元，同比增长26.06%；承销及保荐收入18164万元，同比增长47.48%[78][83] - 2019年按实际利息法计算的利息收入86381万元，同比下降2.25%；利息净收入49738万元，同比增长4.28%[78][85][87] - 2019年净投资收益42113万元，同比增加47563万元[78][88] - 2019年佣金及手续费收入占比39.22%，同比下降4.94个百分点；按实际利息法计算的利息收入占比40.68%，同比下降18.36个百分点[79] - 2019年证券市场大盘日均股票、基金交易量同比上涨36%，行业佣金率下滑[84] - 2019年银行存款利息收入20790万元，同比增长8.93%；融资业务利息收入25852万元，同比下降10.44%[86][87] - 2019年利息支出36643万元，同比下降9.91%[87] - 2019年处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的已变现收益为120.86，2018年为 - 53.81，增减额为174.67[89] - 2019年集团营业费用（不考虑佣金及手续费支出和利息支出）为93186万元，同比增长1.43%[90] - 2019年雇员成本为64535万元，同比增长35.27%；折旧及摊销为14047万元，同比增长118.26%；其他经营支出为15848万元，同比减少29.06%[91] - 2019年按预期信用损失模型计算的减值损失，扣除转回后为 - 1244万元，2018年为15389万元，增减额为 - 16633万元[91] - 报告期末集团资产总额为2841940万元，同比增长33.53%[93] - 现金类资产为1147014万元，同比增长52.69%，占集团资产总额的40.36%[95] - 融资类资产为806532万元，同比减少22.09%，占集团资产总额的28.38%[97] - 金融投资类资产为832715万元，同比增长168.66%，占集团资产总额的29.30%[99] - 2019年市场股票、基金交易量同比上涨36%[96] - 融资客户应收款项为463840万元，同比增长57.03%；买入返售金融资产款为342692万元，同比减少53.68%[98] - 2019年末金融投资类资产合计8327.15百万元，较2018年末增加5227.66百万元，同比增长168.66%[100] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2019年末为8222.95百万元，较2018年末增加5237.02百万元，同比增长175.39%，占集团资产总额的28.93%[100][101] - 2019年末其他物业及设备等运营类资产为556.79百万元，同比增加236.78百万元，增长73.99%，占集团资产总额的1.96%[102] - 2019年末集团负债总额为20352.08百万元，同比增加6717.49百万元，增长49.27%[104] - 应付经纪业务客户账款2019年末为8212.33百万元，同比增长46.79%[104][105] - 卖出回购金融资产款2019年末为3692.99百万元，同比增长36793.01%[104][105] - 其他运营负债2019年末为710.98百万元，同比增长132.90%[104][105] - 2019年末集团权益总额为8067.33百万元，同比增长5.47%[109] - 储备2019年末为1907.67百万元，较2018年末增加147.67百万元，同比增长8.39%[110] - 留存盈利2019年末为2078.78百万元，较2018年末增加270.48百万元，同比增长14.96%[110] - 2019年公司总营收21.44亿元，2018年为15.06亿元，证券经纪、信用交易、投资银行、证券投资、资产管理及投资、其他业务营收分别为6.57亿元、5.99亿元、3.17亿元、4.44亿元、0.82亿元、0.49亿元，占比分别为30.67%、27.97%、14.77%、20.71%、3.81%、2.28%[112] - 2019年公司总净收益及其他收入为 - 14.57亿元，2018年为 - 14.35亿元，证券经纪、信用交易、投资银行、证券投资、资产管理及投资、其他业务净收益及其他收入分别为 - 5.11亿元、 - 3.11亿元、 - 2.47亿元、 - 0.23亿元、 - 0.30亿元、 - 3.36亿元，占比分别为35.07%、21.37%、16.92%、1.56%、2.08%、23.08%[113] - 2019年公司总支出6.86亿元，2018年为0.72亿元，信用交易、投资银行、证券投资、资产管理及投资、其他业务支出分别为1.46亿元、0.70亿元、4.21亿元、0.51亿元、 - 2.87亿元，占比分别为21.32%、10.21%、61.35%、7.49%、 - 41.87%[114] 经纪业务线数据关键指标变化 - 2019年经纪业务实现收入、净收益及其他收入6.57亿元，较2018年增长23.73%[55] - 2019年债券