股权结构 - 控股股东国联集团直接及间接持有公司57.87%的股份[7] - 国联信托持有公司16.41%的股份[7] - 无锡电力持有公司11.22%的股份[9] - 民生投资持有公司3.09%的股份[9] - 一棉纺织持有公司3.06%的股份[7] - 华光环能持有公司1.22%的股份[9] - 江苏新纺持有公司0.95%的股份[9] - 公司持有中海基金33.409%的股权[9] - 国联集团持有国联信托91.87%的股份[7] - 国联集团持有国联期货54.72%的股份[7] 收入和利润（同比） - 收入、净投资收益及其他收入为人民币268.20亿元，同比增长26.30%[22] - 年度利润归属于公司股东为人民币58.79亿元，同比增长12.76%[22] - 公司实现收入26.82亿元，同比增长26.30%；净利润5.88亿元，同比增长12.76%[39] - 公司实现收入净投资收益及其他收入总额人民币2682.02百万元同比增长26.30%[105] - 归属于公司股东的净利润人民币587.87百万元同比增长12.76%[105] - 公司实现所得税前利润人民币787.92百万元，同比增长14.78%[117][118] - 收入总额人民币2682.02百万元，同比增长26.30%[118][120] 成本和费用（同比） - 营业费用人民币1087.63百万元，同比增长16.72%[138] 经纪及财富管理业务表现 - 经纪及财富管理业务收入9.42亿元，同比增长43.25%[39] - 股票基金代理交易额21,280.62亿元，同比增长59.78%；市场占有率0.483%[42][43] - 金融产品销售额432.23亿元，同比增长33.87%；其中第三方产品销售额120.06亿元，同比增长152.39%[43] - 基金投顾签约资产规模53.54亿元，签约户数53,183户[45] - 客户总数127.75万户，同比增长9.62%；场内期权经纪业务客户2,039户，同比增长10.10%[42][45] - 证券经纪佣金收入人民币745.46百万元，同比增长47.20%[126] - 证券经纪佣金及手续费收入同比增加人民币239.02百万元，增长47.20%[130] 投资银行业务表现 - 投资银行业务收入3.65亿元，同比增长15.35%[39] - 华英证券2020年股权承销金额合计人民币33.64亿元，发行数量9单[54] - 首次公开发行承销金额人民币12.91亿元，发行4单[54] - 再融资发行承销金额人民币20.50亿元，发行4单，同比增长215%[54] - 债券融资业务累计承销规模人民币288.16亿元，完成主承销项目48单[58] - 公司债承销金额人民币172.51亿元，发行32单，同比增长27%[60] - 金融债承销金额人民币90.00亿元，发行8单，同比增长1025%[60] - 取得批文待发行债券项目44单，合计规模人民币899.30亿元[58] - 财务顾问业务实现收入人民币3415.92万元，完成项目42单[64] - 投资银行承销及保荐收入同比增加人民币20.60百万元，增长11.34%[130] 证券投资业务表现 - 证券投资业务收入6.75亿元，同比增长52.06%[39] - 证券投资业务税前利润为人民币421.27百万元，占分部业绩总额的53.46%[173] 信用交易业务表现 - 信用交易业务收入5.81亿元，同比下降3.11%[39] - 融资融券期末余额86.26亿元较去年同期增长87.03%实现息费收入4.34亿元较去年同期增长65.65%[87] - 客户信用账户开户总数22941户同比增长6.17%总授信额度572.00亿元同比增长16.39%[87] - 股票质押式回购业务本金余额30.83亿元较2019年49.15亿元大幅缩减37.27%[94] - 投资类股票质押业务余额14.49亿元平均履约保障比例327.68%管理类业务余额16.34亿元平均履约保障比例221.64%[94] - 行权融资业务融资金额1.56亿元人民币[94] 资产管理业务表现 - 资产管理业务受托资金总额380.32亿元人民币，其中主动管理规模350.15亿元占比92.07%较2019年同期增长2.52%[74] - 集合资产管理计划规模72.14亿元较2019年66.76亿元增长8.06%业务收入4321.23万元较2019年4294.45万元增长0.62%[78] - 单一资产管理计划规模292.46亿元较2019年306.72亿元下降4.65%业务收入3024.93万元较2019年2644.87万元增长14.37%[78] - 专项资产管理计划规模15.71亿元较2019年15.48亿元增长1.49%业务收入452.04万元较2019年130.59万元增长246.15%[78] - 私募股权投资基金累计注册完成四支产品累计规模8.37亿元人民币[82] 资产和负债状况 - 资产总额为人民币462.20亿元，同比增长62.64%[22] - 负债总额为人民币356.26亿元，同比增长75.05%[22] - 归属于公司股东权益为人民币105.94亿元，同比增长31.32%[22] - 资产负债率为71.28%，同比增加11.20个百分点[22] - 资产总额人民币46219.95百万元较2019年末增长62.64%[106] - 负债总额人民币35625.78百万元较2019年末增长75.05%[106] - 归属于公司股东的权益人民币10594.17百万元较2019年末增长31.32%[106] - 扣除应付经纪业务客户账款的负债人民币26298.58百万元同比增长116.63%[110] - 资产负债率71.28%较2019年末增加11.20个百分点[110] - 资产总额人民币46219.95百万元，同比增长62.64%[140][141] - 负债总额356.26亿元人民币，同比增长75.05%，增加152.74亿元[156][157] - 公司权益总额为人民币10594.17百万元，同比增长31.32%[164][165] 资产构成变化 - 现金类资产人民币13478.63百万元占总资产29.16%[107] - 融资类资产人民币12540.59百万元占总资产27.13%[107] - 金融投资类资产人民币18815.67百万元占总资产40.71%[107] - 现金类资产总额134.79亿元人民币，同比增长17.51%，增加20.08亿元[146] - 融资类资产总额125.41亿元人民币，同比增长55.49%，增加44.75亿元[148][149] - 融资客户应收款项84.13亿元人民币，同比增长81.38%，增加37.75亿元[149] - 金融投资类资产总额188.16亿元人民币，同比增长125.96%，增加104.89亿元[150][151] - 以公允价值计量金融资产169.55亿元人民币，同比增长106.19%，增加87.32亿元[151][153] - 投资基金规模16.00亿元人民币，同比增长397.32%，增加12.78亿元[154] - 其他运营类资产138.51亿元人民币，同比增长148.76%，增加82.83亿元[154][155] - 金融投资类资产人民币18815.67百万元，同比增长125.96%[140][141] - 其他物业及设备等运营类资产人民币1385.06百万元，同比增长148.76%[140][141] 负债构成变化 - 卖出回购金融资产款87.08亿元人民币，同比增长135.79%，增加50.15亿元[157] - 其他运营负债24.95亿元人民币，同比增长250.95%，增加17.84亿元[157] - 其他流动负债、其他非流动负债同比增加人民币1702.05百万元，同比增长609.49%，主要因开展场外衍生品业务导致衍生合约保证金增加[163] - 应付工资、奖金、津贴及福利同比增加人民币79.17百万元，同比增长30.56%[163] 资本和融资活动 - 净资本为人民币99.78亿元[20] - 注册资本为人民币23.78亿元[20] - 公司净资本99.78亿元，较2019年末增长33.74%[35] - 加权平均净资产收益率为6.41%，同比减少0.23个百分点[22] - 基本每股收益为人民币0.28元，同比增长3.70%[22] - 风险覆盖率280.52%，资本杠杆率23.48%，流动性覆盖率322.37%[37] - 2020年末未到期债务融资余额人民币138.60亿元，较2019年末净增加73.60亿元[111] - 2020年度公司运用各类债务工具融资累计新增人民币180.24亿元，累计偿还到期债务融资本金人民币106.64亿元[111] - 股本同比增长人民币475.72百万元，增长率为25.01%[165] - 股份溢价同比增长人民币1481.23百万元，增长率为67.99%[165] - 债务融资累计新增人民币180.24亿元，未到期债务融资余额为人民币138.60亿元[184] - 公开发行公司债券人民币15亿元，利率为2.88%，期限730天[184] - 公司通过首次公开发行募集资金总额为人民币202,180.575万元[183] - 非公开发行公司债券新发行人民币33亿元，已偿还本金人民币10亿元，2020年末未到期余额人民币33亿元[186] - 非公开发行次级债券新发行人民币17亿元，2020年末未到期余额人民币40亿元[186] - 面向专业投资者公开发行短期公司债新发行人民币10亿元，2020年末未到期余额人民币10亿元[186] - 银行间公开发行证券公司短期融资券新发行人民币68亿元，已偿还本金人民币58亿元，2020年末未到期余额人民币20亿元[188] - 固定收益型收益凭证新发行人民币31.24亿元，已偿还本金人民币16.64亿元，2020年末未到期余额人民币17.6亿元[188] - 转融资新借入人民币6亿元，已偿还本金人民币5亿元，2020年末未到期余额人民币3亿元[190] 现金流量 - 2020年经营活动产生的现金流量净额为人民币-5370.84百万元，同比减少6611.63百万元[114] - 2020年融资活动产生的现金流量净额为人民币9136.91百万元，同比增加9746.20百万元[114] - 2020年现金及现金等价物净增加额为人民币2433.42百万元，同比增加1746.37百万元[114] 收入构成 - 佣金及手续费收入人民币1107.42百万元，同比增长32.96%[118][130] - 净投资收益人民币678.86百万元，同比增长61.20%[118][135][136] - 利息净收入人民币305.63百万元，同比下降38.55%[133] - 融资业务利息收入同比增加人民币170.17百万元，增长65.82%[133][134] - 2020年度公司总收入为人民币2693.01百万元，其中经纪及财富管理业务收入占比最高，达34.97%[169] 市场环境 - 沪深市场股票基金成交额220.45万亿元，同比增长61.40%[40] - 新三板做市指数收于1073.18点，较2019年末上升17.32%[68] - 证券行业资产管理业务净收入人民币299.60亿元，同比增长8.88%[73] - 2020年上证综指上涨13.87%，深证成指上涨38.73%，创业板指上涨64.96%[194] - 沪市全年成交额人民币83.99万亿元，同比增长54.30%；深市成交额人民币122.84万亿元，同比增长68.20%[194] - 2020年末10年国债收益率为3.22%，较2019年末的3.17%略有上行[194] 战略举措与未来展望 - 公司收购法国爱德蒙得洛希尔银行持有的中海基金25%股权[191] - 公司2021年将融入长三角区域一体化国家战略[200] - 公司计划持续扩大业务规模[200] - 公司计划增强资本实力[200] - 公司计划扩大资产规模[200] - 公司计划全面加强客户覆盖[200] - 公司计划进一步扩大客户规模[200] - 公司计划提升资产配置效率[200] - 公司计划提高公司资产的整体回报水平[200] - 公司计划持续优化信息系统建设[200] - 公司计划提升中后台管理的专业化水平[200]