市场与行业环境数据 - 2018年上证综指、深证成指较2017年末分别下跌24.59%和34.42%，行业净利润较2017年下降41.16%[15] - 2018年沪深股基日均交易量3912.28亿元，同比下降17.63%；沪深300指数下跌25.31% [61] - 2018年一级市场权益类再融资（不含发行股票购买资产类增发）总规模6306.09亿元，同比下降41.3% [61] - 2018年末沪深两市融资融券余额7557.04亿元，同比下降26.36% [61] - 2018年证券行业总收入2662.87亿元，同比下降14.46%；净利润666.20亿元，同比下降41.16% [62] - 2018年，上证综指下跌24.59%，深证综指下跌33.25%，中债综合财富指数上涨8.22%，全年债券违约金额超1000亿元[95] - 2018年，三板做市指数下跌至718.94点，跌幅达27.65% [99] - 2018年恒生指数同比下跌4073点，跌幅约14%，日均成交额1074亿港元，同比上升22%[100] - 2018年香港IPO金额为2865亿港元，同比上升123%，亚洲（除日本外）G3债券融资额2669亿美元，同比下降20%[100] - 2018年，中国私募股权投资基金完成募资10110.55亿元，同比下降28.9%；投资8527.64亿元，同比下降14.2%；退出案例1441笔，同比下降20.2%[90] - 截至2018年末，新三板市場掛牌企業家數10691家，同比淨減少939家；融資金額734.34億元，同比下降57.1%[85] - 2018年券商資產管理淨收入、資管規模同比分別下降11.29%和18.27%[87] - 截至2018年末，证券投资基金业协会已登记私募基金管理人24448家，已备案私募基金74642只，管理基金规模12.78万亿元[90] - 2018年末，私募股权、创业投资基金管理人14683家，管理正在运作的基金33684只，管理基金规模8.6万亿元[90] 公司整体财务数据 - 2018年公司全年实现收入及其他收益总额180.70亿元，归属母公司股东净利润44.25亿元[15] - 2018年末资产总额304,930,705千元，较2017年末增长6.75%[52] - 2018年末负债总额224,138,351千元，较2017年末增长8.64%[52] - 2018年归属公司股东年度利润4,424,986千元，较2017年减少23.52%[53] - 2018年基本每股收益0.5408元/股，较2017年减少30.25%[54] - 2018年加权平均净资产收益率5.58%，较2017年减少2.81个百分点[54] - 本报告期末净资本52,815,746,346.60元，上年度末为54,180,986,692.26元[55] - 本报告期末风险覆盖率309.04%，上年度末为300.01%[55] - 2018年度收入及其他收益18,070百万元，2017年度为19,259百万元[56] - 2018年度支出总额13,540百万元，2017年度为12,998百万元[56] - 2018年12月31日公司资产总额3049.31亿元，负债总额2241.38亿元，归属股东权益807.23亿元[57] - 2018年度每股基本收益0.5408元，加权平均净资产收益率5.58%，资产负债率68.44%[58] - 2018年末公司金融资产1514.84亿元，同比增长441.17亿元，增幅41.09% [63] - 2018年末公司境外资产178.77亿元，占总资产比例5.86% [63] - 2018年公司实现收入及其他收益总额人民币180.70亿元、所得税前利润人民币54.47亿元、归属母公司股东的本年利润人民币44.25亿元，同比分别下降6.18%、23.35%和23.52%[103] - 2018年公司加权平均净资产收益率为5.58%，同比下降2.81个百分点[103] - 2018年公司支出总额同比上升4.17%[104] - 2018年公司来自筹资活动的现金净额同比下降157.51%[104] - 2018年公司现金及现金等价物增加（减少）净额同比下降254.93%[104] - 2018年公司实现收入及其他收益180.70亿元，同比下降11.89亿元，降幅6.18%[105] - 手续费及佣金收入77.54亿元，同比下降20.48%；利息收入81.87亿元，同比增长21.85%；投资收益净额21.20亿元，同比下降26.31%[105] - 2018年公司支出合计135.4亿元，同比增长4.17%[106] - 手续费及佣金支出13.05亿元，同比下降28.03%；利息支出63.41亿元，同比增长28.82%[106] - 雇员成本38.5亿元，同比下降12.33%[107] - 2018年公司现金及现金等价物净减少26.6亿元，经营活动现金净额366.91亿元，投资活动现金净额 -182.68亿元，筹资活动现金净额 -210.83亿元[110] - 2018年经营活动现金净额较2017年增加640.02亿元，投资活动现金净额较2017年减少106.36亿元，筹资活动现金净额较2017年减少577.42亿元，减少比例为157.51%[110][111] - 2018年现金及现金等价物增加（减少）净额较2017年减少43.77亿元，减少比例为254.93%[110] - 2018年末公司总资产为3049.31亿元，较2017年末增加192.87亿元，增幅为6.75%[113] - 2018年末流动资产总额2774.64亿元，非流动资产总额274.67亿元[113] - 扣除应付经纪业务客户账款后，2018年末公司总资产为2560.19亿元，较2017年末增加214.71亿元，增幅为9.15%[113] - 2018年末流动资产净额为937.36亿元，较上年增长115.06亿元，增幅为13.99%[113] - 2018年末公司货币资金和结算备付金占总资产的比率为20%，金融资产占比为50%，融出资金占比为14%，买入返售金融资产占比为11%，长期股权投资占比为3%[113] - 截至2018年12月31日，公司扣除应付经纪业务客户账款后资产负债率为68.44%，较2017年末上升2.26个百分点[113] - 2018年部分非流动资产和流动资产有变动，如物业及设备减少2.03亿元，减少比例为11.10%；融资客户垫款减少162.59亿元，减少比例为27.45%等[112] - 2018年末公司负债总额为2241.38亿元，较2017年末增加178.29亿元，增幅8.64%[115] - 2018年末流动负债为1837.28亿元，非流动负债为404.10亿元[115] - 应付经纪业务客户账款较2017年末下降21.84亿元[115] - 扣除应付经纪业务客户账款后，自有负债总额1752.27亿元，较2017年末增加200.12亿元[115] - 2018年末公司归属母公司股东权益为807.23亿元，较2017年末增长1.88%[116] - 2018年公司实现归属母公司净利润44.25亿元，向股东分配股利23.18亿元，计提应付永续次级债利息8.02亿元[116] - 2018年度，公司发行多种债券及融资工具，累计募集资金779.36亿元[137] - 2018年末公司总负债2241.38亿元，自有负债1752.27亿元[138] - 2018年末应付债券余额为534.19亿元，占自有负债的30.49%[138] - 2018年末长期借款13.80亿元，占自有负债的0.79%[138] - 2018年末应付短期融资款余额348.50亿元，占自有负债的19.89%[138] - 2018年末卖出回购金融资产款余额612.68亿元，占自有负债的34.96%[138] - 2018年末短期借款15.82亿元，占自有负债的0.90%[138] - 2018年末同业拆入资金35.19亿元，占自有负债的2.01%[138] 公司业务资质与发展历程 - 公司连续11年获得证监会分类评级A类AA级[12][15] - 公司被国务院国资委确定为国企改革“双百行动”试点单位之一[12] - 公司制定了《中长期发展战略暨2019–2023年发展规划》[12] - 公司于2018年12月取得信用衍生品业务资格[29] - 公司于2018年10月取得原油期货做市商和镍期货做市商资格[29] - 公司于2018年9月取得铜期权做市商资格[29] - 公司于2018年8月取得场外期权业务一级交易商资格[29] - 公司于2018年7月取得债券通「北向通」做市商资格[29] - 公司于2018年4月试点开展跨境业务[29] - 公司于2017年1月取得信用风险缓释工具核心交易商、信用风险缓释凭证创设和信用联结票据创设资格[29] - 公司于2016年11月取得上海票据交易所非银会会员资格和深港通下港股通业务交易权限[30] - 公司前身招商銀行證券業務部1991年8月3日成立，1993年註冊資金為2500萬元，1994年組建深圳招銀證券公司，註冊資金1.5億元[41] - 1998年招銀證券公司更名為國通證券有限責任公司，註冊資本從1.5億元增至8億元[41] - 2000年國通證券有限責任公司增資擴股，註冊資本增加至22億元[41] - 2001年國通證券有限責任公司整體變更為國通證券股份有限公司，註冊資本為24.00280638億元[42] - 2006年公司总股本由24.00280638亿股缩减为17.26915266亿股，后增加至32.26915266亿股[43] - 2009年公司首次公开发行A股股票3.58546141亿股，募集资金111.15亿元，净额108.83亿元，总股本增至35.85461407亿股[43] - 2011年公司实施资本公积金转增股本方案，转增10.75638422亿股，总股本变为46.61099829亿股[43] - 2014年公司非公开发行A股11.470357亿股，募集资金111.49187004亿元，净额111.0173613593亿元，注册资本增至58.08135529亿元[44] - 2016年公司发行境外上市外资股（H股）8.912738亿股，募集资金总额港币106.952856亿元，净募集资金折合人民币89.4743917814亿元，总股本增至66.99422311亿股[44] - 2017年公司原国有股东辽能实业所持12982股A股完成注销，总股本变更为66.99409329亿股，注册资本增加至66.99409329亿元[44] - 公司全資子公司招商期貨於2017年4月取得場外衍生品業務和基差貿易資格[34] - 公司全資子公司招商資管於2015年1月取得合格境內機構投資者和證券資產管理業務資格[36] 公司组织架构与分支机构 - 公司拥有5家一级全资子公司，分别是招证国际、招商期货、招商致远资本、招商投资和招商资管[48] - 招商期货注册资本6.3亿元，招商致远资本21亿元，招商投资31亿元，招商资管10亿元[47] - 公司已开业证券营业部249家，另有10家已批准筹建但未开业[48] - 已开业证券营业部中，京津地区32家，长三角45家，广东珠三角54家，其他城市118家[49] - 截至2018年底公司设有12家分公司[50] - 2018年公司在9个城市新设16家证券营业部，其中6家已开业，10家获准筹建，正常营业营业部达249家[142] 各业务线数据 经纪和财富管理业务 - 经纪和财富管理业务收入113.53亿元，占比62.83%，同比下降7.63%；投资银行业务收入16.00亿元，占比8.86%，同比下降37.90%；投资管理业务收入13.81亿元，占比7.64%，同比下降21.07%；投资及交易业务收入33.62亿元，占比18.60%，同比增长36.95%；其他业务收入4.34亿元，占比2.40%，同比下降48.30%[68] - 2018年公司新开户143.7万户，正常交易客户数1024.72万户