公司整体财务数据关键指标变化 - 2019年公司收益为17361千港元，较2018年的15163千港元增加14.5%[16] - 2019年公司除利息、税项及折旧前亏损为2764千港元，较2018年的2042千港元增加35.4%[16] - 2019年公司年度亏损为4965千港元，较2018年的5049千港元减少1.7%[16] - 2019年公司毛利率为53.8%，较2018年的82.3%减少28.5%[16] - 2019年公司资产总值为7753千港元，较2018年的5529千港元增加40.2%[16] - 2019年公司负债净额为22217千港元，较2018年的16133千港元增加37.7%[16] - 2019年公司现金及现金等值物为4685千港元，较2018年的2836千港元增加65.2%[16] - 2019年公司流动比率为1.19，较2018年的0.79增加50.6%[16] - 2019年公司资产负债比率为2.80，较2018年的2.32增加20.7%[16] - 本年度营业额约1736.1万港元，较上年度约1516.3万港元增加14.5%[22][29] - 本年度毛利约933.5万港元，较上年度约1248.2万港元减少约25.2%[22] - 本年度公司股东应占亏损净额约为496.5万港元，上年度约为504.9万港元[22] - 本年度确认销售合约（不含保养服务合约）总金额约1220万港元，上年度约550万港元[23] - 本年度经营开支约1359.1万港元，较上年度约1476.1万港元减少8%[24] - 本年度折旧开支约22.7万港元，与上年度约23.9万港元相比维持稳定[26] - 本年度就贸易应收款项作出约20万港元减值亏损[27] - 本年度员工成本总额（不含董事酬金）约882万港元，与上年度约934.5万港元相比保持稳定[28] - 2019年11月30日，公司已发行股本总额约为4246.4万港元，与上年度持平[33] - 2019年和2018年11月30日，集团应付MIL的可换股债券等须于五年内悉数偿还金额分别为2.1956亿港元和1.3038亿港元[35] - 2019年11月30日，集团欠负MSI未偿还金额约为3.9万加元（约22.9万港元）[35] - 2019年11月30日，可换股债券的负债部分约为1516.7万港元（2018年：约1281万港元）[36] - 2019年11月30日，公司应付Active Investments本金额为800万港元的未偿还承兌票據，公平值约为656万港元[36] - 2019年11月30日，集团资本负债比率为2.80（2018年：2.32）[38] - 2019年公司2019年度不派發股息，2018年也無派息[99] - 截至2019年11月30日，公司無可供分派儲備[104] - 公司本年度無贖回任何上市證券，也無購入或出售本公司上市證券，2018年也無此類操作[108] - 2019年纸张消耗量约为105,000张（2018年：约87,000张）[153] - 2019年用电量约为62,000千瓦 时（2018年：约63,000千瓦 时）[153] - 集团本年度并无将任何利息资本化[137] 公司业务线相关动态 - 公司运用资源提升OCTOSTP系统产品，为知名经纪行进行系统升级开发及整合工作已进入最后阶段[12] - 2019年第一季度，集团就OCTOSTP系统升级C版本与一间新加坡知名经纪商签订新合约[66] - 2019年底开始对交易所买卖基金和杠杆及反向产品进行系统优化及校准，截至报告日期与不少于五间经纪行订立新销售合约[68] - 集团出席联交所2019年9月4日研讨会后，截至报告日期举办四次研讨会宣传新产品“FinReg创新工具”[69] - 集团与三名业务伙伴合作推广“FinReg创新工具”[69] - 集团在研讨会上收到许多对新产品及服务感兴趣客户的满意反馈和回应[69] - 公司开发并推出高频交易引擎HFT，扩展OCTOSTP以满足经纪中台运营需要，投入资源开发“FinReg创新工具”[72] - 公司对网站进行改版并开设Facebook专页以增强媒体推广平台[73] - 公司将客户群扩展至非金融相关客户，并接洽经纪行及银行其他部门[76] - 本年度公司成功获得向一名非金融界别客户提供管理服务的委托[78] - 自2019年初以来，公司与十名新业务合作伙伴开展多项服务[78] - 2019年公司成立新的销售及业务团队以扩大客户群及采购新产品[81] - 公司聘请一名人力资源人员发掘资讯科技专才[81] - 公司委托七间招聘机构物色及发掘更多专才[81] 公司人员相关情况 - 许智豪49岁，2000年11月8日获委任为执行董事，有逾20年CRM行业软件管理经验[83] - 林晓凌48岁，2011年7月获委任为执行董事，有逾10年香港金融系统服务管理经验[84] - 許智揚於2000年7月加入公司，有逾24年經驗[92] - 張小亮於2003年8月加入公司，有23年以上相關工作經驗[92] - 黃劍豪於2008年8月加入公司，出任獨立非執行董事達11年[89] - William Keith JACOBSEN於2009年7月加入公司，出任獨立非執行董事達10年[89] - 廖廣生自2019年4月起任亞洲時代控股有限公司獨立非執行董事[88] - 2019年11月30日在香港雇用24名员工，2018年为21名；2019年员工成本总额约882万港元，2018年为934.5万港元[57] - 集团及其雇员须各自按雇员相关收入的5%向强积金计划供款，每月相关收入上限为30000港元；2019年退休福利计划供款为31.7万港元，2018年为28.2万港元[59] - 2019年财政年度约42%（2018年：约48%）的员工已与集团工作逾3年[144] - 2019年11月30日集团在香港共聘用24名员工（2018年：21名）[145] - 香港地区全职雇员占比87.5%，兼职员工占比12.5%[147] - 员工年龄20 - 30岁占比25%，30 - 40岁占比29%，40 - 50岁占比25%，50以上占比21%[147] - 员工男性占比71%，女性占比29%[147] 公司股权及股东相关情况 - 2019年11月30日，董事及最高行政人員在公司及其相聯法團股份、相關股份、債券無好倉和淡倉[118][119][120][121][122][124][125] - 2019年11月30日，Maximizer International Limited持有公司177,793,941股普通股，佔已發行股本59.05%；Pacific East Limited持有16,450,838股，佔5.46%；DGM Trust Corporation持有194,244,779股，佔64.51%[127] - 2018年8月28日公司与Maximizer International Limited訂立有條件認購協議，公司向其發行123,529,400股可換股優先股，轉換權全行使最多配發123,529,400股新普通股；發行本金29,699,876.20港元可換股債券，轉換權全行使最多配發174,705,154股新普通股[129][133] 公司客户与供应商情况 - 公司最大客戶應佔本年度銷售百分比為35.27%，五大客戶合計佔70.33%[135] - 公司最大供應商應佔本年度購貨百分比為75.89%，五大供應商合計佔98.80%[135] 公司审计及合规相关情况 - 集团截至2019年11月30日止年度综合财务报表由国卫会计师事务所有限公司审核，任期将在应届股东周年大会结束时届满，大会将提呈决议案续聘[139] - 公司确认全体独立非执行董事均被认为属独立[138] - 截至报告日无员工涉腐败法律案件，2018年也无此类案件[156] - 公司采纳企业管治守则及报告相关修订及条文，但偏离第A.4.3条、第C.1.2条及第C.2.5条[159] - 廖广生等3位独立非执行董事任职超9年，其进一步委任已获2019年4月3日股东大会批准且须每年由股东独立决议批准[160] - 2019年11月30日止年度，管理层按季而非每月向董事会提供公司表现等更新资料及季度综合财务报表[162] - 截至2019年11月30日止年度，集团自2000年上市未设内部审核功能，2007年成立内部监控委员会[163] - 2019年11月30日止年度，董事会由2名执行董事和3名独立非执行董事组成[165] - 董事会计划每年开4次定期会议，2019年召开6次会议[168] - 执行董事许智豪出席6/6次会议，林晓凌出席5/6次会议[169] - 独立非执行董事廖广生出席6/6次会议，黄剑豪和William Keith JACOBSEN出席5/6次会议[169] - 执行董事林晓凌是行政总裁许智扬配偶、执行董事许智豪弟妇[169] - 公司于2019年11月30日止年度为董事安排适当责任保险[170] - 提名委员会2014年采纳董事会成员多元化政策，2019年举行一次会议审议该政策及检讨达标进度[171] - 董事会每年最少召开四次定期会议，定期会议正式通告会于会议举行前最少14日发出，会议议程及相关文件于会议日期最少三天前送交全体董事[180] - 主席由许智豪先生担任，行政总裁由许智扬先生担任，职务分开确保职责清晰划分[184] - 董事会将管理及行政功能权力转授予管理层，同时清晰规定管理层权力，管理层须向董事会汇报后才可作决定或代表集团作出承诺[185] - 董事会成立若干董事委员会，书面订明其特定职权范围，要求委员会汇报决定或推荐意见[187] - 公司于2012年3月9日成立提名委员会，2019年报告年度内该委员会有5名成员，许智豪为主席[188] - 2019年报告年度内，提名委员会举行1次会议，许智豪、廖廣生、William Keith JACOBSEN、许智扬出席率100%，黄剑豪出席率0%[189][190] - 全体独立非执行董事以不超3年指定任期委任，全体董事至少每3年在股东周年大会上轮值退任1次并由股东重选，三分之一董事须在各股东周年大会上退任并合资格参与重选[193] - 截至报告日期，所有董事均参与合适的持续专业发展活动[194] - 2019年许智豪、林晓凌、廖廣生、黄剑豪、William Keith JACOBSEN均通过阅读监管规定更新资料和造访主要管理人员/与主要管理人员会面参与专业发展计划[197] - 截至2019年11月30日止财政年度，公司董事均遵守证券交易行为标准守则规定的标准[198] - 公司成立薪酬委员会，职责是就集团董事及高级管理人员酬金政策及架构向董事会作推荐意见，厘定执行董事及高级管理人员特定薪酬组合[199] - 薪酬委员会由廖廣生、黄剑豪、William Keith Jacobsen组成，廖廣生为主席[200] - 截至2019年11月30日止财政年度，薪酬委员会举行1次会议审议执行董事及高级管理人员特定薪酬组合[200] 公司其他事项 - 公司將於2020年3月26日至3月31日暫停辦理股份過戶登記手續[100] - 2019年和2018年11月30日，集团均无资产按揭或押记[39] - 2019年和2018年11月30日，集团均无以外币借贷及其他对冲工具作对冲的外币投资[41] - 2019年11月30日，集团无重大或然负债（2018年：无）[51] - 2019年11月30日，集团无重大诉讼（2018年：无）[53] - 2019年无重大投资，2018年也无[54] - 2019年无附属公司及联属公司重大收购、出售，2018年撤销一间全资附属公司注册，撇销资产审核亏损约3000港元，外币换算调整审核亏损约29000港元[55] - 2019年和2018年11月30日无重大资本承担，无重大投资或购入资本资产未来计划[56]