集团整体财务数据关键指标变化 - 截至2020年3月31日止年度，集团收益为7580万港元，较去年的8910万港元减少约1330万港元（15%）[8] - 2020年公司录得除税后亏损约720万港元，2019年为除税后溢利约950万港元[20][23] - 公司总收益自2019年的约8910万港元减少约14.9%至2020年的约7580万港元[24] - 2020年集团录得除税前亏损约750万港元（2019年：除税前溢利约1170万港元），除税后亏损约720万港元（2019年：除税后溢利约950万港元）[37] - 2020年3月31日，集团流动资产净值约为8200万港元（2019年：约1.014亿港元），流动资金约为7.6倍（2019年：约13.4倍），现金及现金等价物约为6720万港元（2019年：约1.02亿港元）[38] - 本年度净资产有所减少，但仍维持在约1.005亿港元的稳健水平，其中三分之二为现金及现金等价物[12] - 董事会建议派付本年度末期股息每股2.5港仙，2019年为5.0港仙，建议股息将对销约350万港元，2019年约为710万港元[165] - 集团年内慈善及其他捐款金额为52,600港元，2019年为116,300港元[167] - 年内五大客户合共占集团收益约15.3%，2019年约为29.0%，最大客户占集团收益约5.2%，2019年约为11.4%[168] - 2020年3月31日，公司并无任何可作现金分派之储备，2019年为零[174] 集团成本费用关键指标变化 - 员工成本由5700万港元减至5410万港元，主要因酌情花红大幅减少[9] - 租金及其他物业开支约1200万港元，现主要列作「使用权资产折旧」[9] - 2020年3月31日有400万港元的金融资产未变现亏损及300万港元的无形资产非现金减值，合计约等于除税后亏损720万港元[10] - 雇员福利成本自2019年的约5700万港元减少约5.1%至2020年的约5410万港元[30] - 集团折旧及其他经营开支从2019年约2060万港元增加11.2%至2020年约2290万港元[35] - 2020年3月31日，集团就香港办公室的资讯科技改善产生资本承担约30万港元（2019年：20万港元）[41] - 2020年3月31日，集团雇用51名雇员（2019年：48名），年内雇员福利成本约为5410万港元（2019年：约5700万港元）[49] 集团业务线数据关键指标变化 - 企业融资顾问业务2020年收益约7560万港元（2019年：约8880万港元），除税前分部溢利约530万港元（2019年：约1610万港元）[20] - 资产管理业务2020年除税前分部亏损约590万港元（2019年：约50万港元）[20] - 2020年担任财务顾问及独立财务顾问收益约5340万港元（2019年：约7050万港元），占总收益约70.4%（2019年：约79.1%）[24] - 2020年担任合规顾问收益约1790万港元（2019年：约1190万港元），占总收益约23.6%（2019年：约13.4%）[24] - 2020年担任保荐人及包销商收益约430万港元（2019年：约420万港元），占总收益约5.7%（2019年：约4.7%）[24] - 2020年其他收益约20万港元（2019年：约250万港元）[24] - 本年度企业融资收益下滑15%，实现分部溢利530万港元，收入水平与2017年3月上市至2019年3月31日止三个财政年度平均收益大致相同[59] - 企业融资业务在艰难经营环境中保持弹性，北京附属公司业务与核心企业融资业务实现整合[59] - 担任合规顾问产生的收益相对稳定且本年度继续增长[59] CIAF相关情况 - 公司已投入280万美元（2180万港元）协助启动CIAF，作为其启动资金1000万美元的一部分[12][16] - 2020年1月3日CIAF完成启动程序，目前正在制定营销计划，待市况好转将实施新一轮客户推广[16] - 公司2019年12月27日以280万美元（约2180万港元）代价认购CIAF的A类股份，其公允价值由认购日的约2180万港元降至2020年3月31日的约1770万港元[19][23] - 2019年12月27日，集团以280万美元（约2180万港元）认购CIAF的A类股份，2020年3月31日拥有CIAF的28000个单位，占CIAF约26.6%权益及集团总资产约14.7%，年内确认公允值约1770万港元及未变现公允值亏损约400万港元[44] - 公司投入280万美元作为CIAF启动资金1000万美元的一部分，年內产生400万港元未变现亏损[60] - 对出入境控制及社交限制的逐步放宽将有利于来年开展CIAF融资活动[60] 公司治理与人员相关 - 独立非执行董事郑毓和、袁锦添及罗卓坚与公司订立服务协议，任期从2020年3月28日起为期三年[63] - 年内及截至年报日期，董事会成员包括3名执行董事和3名独立非执行董事[63] - 公司三名独立非执行董事中，郑毓和先生及罗卓坚先生具备相关专业资格或知识[65] - 每届股东周年大会上，三分之一董事须轮值退任，邹伟雄先生及郑毓和先生将在本届大会退任并可膺选连任[65] - 董事会多元化政策目标为至少三分之一成员为独立非执行董事、至少三名成员为独立非执行董事、至少一名成员有相关专业资格或知识[73] - 年内董事会大致达成多元化政策下可计量目标[74] - 提名委员会成员有SABINE Martin Nevil先生、袁锦添先生、罗卓坚先生[76] - 年内提名委员会举行一次会议，审阅董事会架构等并考虑独立非执行董事替代人选[76] - 董事会于2018年12月31日采纳公司提名政策[77] - 提名委员会选任董事考虑高度专业及个人道德等多项资格[78] - 提名委员会可要求候选人提供额外资料及文件[81] - 提名程序分填补临时空缺和建议候选人在股东大会膺选两种情况[81] - 获提名人士在相关股东通函刊发前，不得假设已获董事会建议于股东大会上膺选[82] - 候选人可在股东大会前任何时间向董事会公司秘书送达书面通知撤回候选资格[83] - 董事会对推荐候选人于任何股东大会上膺选事宜拥有最终决定权[84] - 因候选人数目可能多于空缺数目，采用「总票数」方法厘定当选董事人士[86] - 提名委员会须确保董事会组成符合所有适用法律法规条文[87] - 年内薪酬委员会举行1次会议，审核委员会举行4次会议[88][92] - 审核委员会分别审阅、评估及评论截至2019年3月31日止年度经审核综合财务报表，以及截至2019年6月30日、9月30日、12月31日止三、六、九个月未经审核综合财务报表[92] - 年内董事出席会议情况：SABINE Martin Nevil先生董事会会议4/4、提名委员会会议1/1、股东大会1/1；庄棣盛先生董事会会议4/4、薪酬委员会会议1/1、股东大会1/1等[97] - 年内高级管理层薪酬100万港元以下1人，100.0001 - 150万港元1人，150.0001 - 200万港元4人，200.0001 - 250万港元4人[90] - 执行董事及高级管理层薪酬待薪酬委员会审批，非执行董事薪酬获董事会批准，个人执行董事可获酌情花红，还可授予合资格雇员购股权[103] - 全体董事接受就职说明，年内参与持续专业发展[107] - 公司采纳GEM上市规则第5.48至5.67条作为董事买卖证券交易行为守则，董事年内遵守该准则[108][109] - 林婉玲女士和彭武祥先生年内接受不少于15小时相关专业培训[135] - Sabine先生72岁，2016年4月21日获委任为董事，2017年3月9日获任命为执行董事及公司主席[137] - Sabine先生1969年7月取得牛津大学文学士学位，1971年4月取得沃顿商学院工商管理硕士学位[137] - 庄先生49岁，2016年4月21日获委任为董事，2017年3月9日获任命为执行董事[139] - 庄先生1993年4月取得新南威尔士大学商业学学士学位，2004年7月获澳大利亚管理研究所的工商管理硕士学位[139] - 庄先生自2014年7月出任新百利融资副总裁，负责制定业务及企业策略及项目规划[139] - 庄先生在企业融资领域积累逾20年经验[139] - 邹伟雄49岁，2016年4月21日获委任为董事，2017年3月9日获任命为执行董事，企业融资经验逾20年[141] - 郑毓和59岁，2017年3月9日获委任为独立非执行董事，并购等财务及企业咨询服务经验逾30年[142] - 袁锦添66岁，2017年3月9日获委任为独立非执行董事，曾于南华集团等公司任职[146] - 罗卓坚57岁，2019年2月15日获委任为独立非执行董事，曾于港铁等公司任职[147] - 吴明华70岁，2007年9月7日加入SIL担任董事，2013年12月31日担任第六类受规管活动的负责人员[148] - 郑毓和担任资本策略地产等多间联交所上市公司的独立非执行董事[143] - 郑毓和曾于2015年11月至2020年5月担任大唐西市丝路投资控股独立非执行董事[143] - 郑毓和曾于2004年9月至2019年10月担任卜蜂莲花独立非执行董事，其股份于2019年10月28日起撤销上市[143] - 袁锦添于1989年至2003年的14年间曾任南华集团董事及公司秘书[146] - 袁锦添于1979年至1989年的10年间曾于新鸿基证券任职[146] - 王思峻40岁，企业融资、会计及核数经验逾16年，2019年4月出任新百利融资董事总经理[150] - 梁念吾50岁，企业融资经验逾19年，2013年10月出任新百利融资董事[151][152] - 谭思嘉42岁，企业融资经验逾18年，2013年10月出任新百利融资董事[152][155] - 郑逸威43岁，企业融资、会计及核数经验逾18年，2014年2月1日出任新百利融资董事[155][156] - 周颂恩43岁，企业融资及重组经验逾15年，2015年10月出任新百利融资董事[156][157] - HESSE Jakob Fabian38岁，2018年5月23日起出任新百利融资董事[157] - 郑冠勇37岁，企业融资、会计及核数经验逾13年，2019年4月出任新百利融资董事[159] - 周晖37岁，2019年4月起出任新百利融资董事，负责监督香港首次公开发售保荐项目[160] - 彭武祥35岁，2014年1月加入集团任财务总监，2018年4月1日获委任为联席公司秘书[160] - 吴先生为金利来集团有限公司非执行董事，分别为其审核、薪酬及提名委员会成员[150] - 独立非执行董事郑毓和先生、袁锦添先生及罗卓坚先生服务协议任期由2020年3月28日起计为期三年[180] - 邹伟雄先生及郑毓和先生将在公司应届股东周年大会退任并符合资格膺选连任[177] 公司运营与风险相关 - 公司面临新百利融资业务受干扰、利润率挤压、客户交易问题等15项主要风险及不明朗因素[52][54] - 公司运营由新百利融资、EISAL及新百利华盈（北京）国际咨询有限公司分别于香港及北京进行，年内业务运营在重大方面遵守相关法律及法规[57] - 董事会负责风险管理及内部监控制度，授权审核委员会按年检讨，年内风险评估未识别出重大风险[110][115] - 公司实施符合COSO 2013年框架的内部监控系统，年内内部监控审阅未识别出重大监控瑕疵[115][121] - 集团委聘独立专业顾问执行内部审核职能，风险管理和内部监控系统审核每年进行一次[123] - 董事会认为风险管理和内部监控制度有效充分，有足够资源、人员和预算开展工作[124] - 公司鼓励与股东双向沟通，业务资料刊登于报告，设有网站披露相关信息[125] - 股东提名董事需在寄发股东大会通告日起至大会日期前七个完整日期间寄存提名通知和同意通知[128] - 持有公司缴足股本十分之一以上的股东有权要求董事会召开特别股东大会，大会应在提交要求后两个月内举行[129] - 公司拟将股东应占集团年度综合净收入最少40%作为股息派付[133] 公司股份与权益相关 - 发布年报前最后实际可行日期，公司公众持股量充足[104] - 控股股东年内遵守不竞争承诺，独立非执行董事确认无违反承诺情况[106] - 为符合出席股东周年大会并投票资格，股份过户文件等须于2020年9月1日下午4时前提交登记[166] - 为符合获派末期股息资格，过户表格等须于2020年9月14日下午4时前递交登记[166] - 公司或其附属公司年内无购买、出售或赎回任何上市股份[173] - SABINE Martin Nevil受控法團權益所持普通股93,939,350股，佔公司已發行股份總數66.47%[188]