公司上市信息 - 公司于2018年7月16日在香港联合交易所有限公司GEM上市[25] - 公司上市日期为2018年7月16日，报告期为上市日期至2018年12月31日[101] 市场环境数据 - 2018年恒生指数由1月的34,331点降至10月底的24,540点，年末回升至25,845点，较历史高位跌25%，年总波幅约9,900点[26] - 香港联交所上市公司数目由2017年末的2,118家增加9.3%至2018年末的2,315家[26] - 美中贸易战使恒生指数较1月历史高位回落超25%，中国上证综合指数大跌约25%[27] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2018年公司收益及其他收入为6563万港元，较2017年的6435万港元增加2.0%[27] - 2018年公司核心业务收益为6491万港元，较2017年的5643万港元增加15.0%[27] - 2018年收益为6490.61万港元，较2017年的5643.32万港元增长15.0%[34] - 2018年其他经营开支为2762.10万港元，较2017年的1706.86万港元增长61.8%[34] - 2018年年内溢利为712.56万港元，较2017年的1765.31万港元减少59.6%[34] - 2018年每股基本及摊薄盈利为4.12港仙，2017年为11.77港仙[34] - 其他收入及收益╱（虧損）淨額由2017年的791萬港元減少至2018年的72萬港元，減幅90.9%[53] - 佣金開支由2017年的703萬港元增加至2018年的945萬港元，增幅34.5%[54] - 其他經營開支由2017年的1707萬港元增加至2018年的2762萬港元，增幅61.8%[55] - 2018年母公司擁有人應佔年內溢利713萬港元，2017年為1765萬港元[57] - 2018年經營活動所用現金流量淨額6552萬港元，2017年為經營活動所得現金淨額207萬港元[58] - 2018年流動比率為1.95倍，2017年為1.34倍[59] - 2018年公司整体收益约增15.0%，包括经纪收入、配售及包销佣金收入以及融资利息收入增加[74] 各业务线收益占比变化 - 2018年证券经纪服务收益占总收益约61.1%，2017年约为62.7%[39] - 2018年配售及包销服务收益占总收益约11.1%，2017年约为8.4%[40] - 2018年融资服务收益占总收益约15.5%，2017年约为12.9%[42] - 2018年资产管理服务收益占总收益约0.9%，2017年约为3.9%[44] 各业务线收益数据关键指标变化 - 2018年证券经纪及配售及包销服务收益为5429.3万港元，较2017年的4693.8万港元增长15.7%[45] - 2018年融资服务收益为1003.9万港元，较2017年的726.7万港元增长38.1%[45] - 2018年配售及包銷服務收益721萬港元，較2017年的476萬港元增加51.6%[49] - 2018年融資服務利息收入1004萬港元，較2017年的727萬港元增加38.1%[51] - 2018年資產管理服務收益57萬港元，2017年為223萬港元[52] 所得款项使用情况 - 股份發售所得款項淨額4400萬港元，51.4%（2260萬港元）用於擴大融資服務能力[63] - 截至2018年12月31日，计划动用所得款项净额4400万港元，实际动用3160万港元，其中扩大保证金融资能力、营运资金及其他一般公司用途、自营交易分别计划和实际动用2260万港元、290万港元、500万港元，扩大客户网络实际动用110万港元，升级投资组合管理系统及买卖盘管理系统、进军企业融资顾问业务、提升研究能力及资产管理服务尚未动用[65] - 升级投资组合管理系统及买卖盘管理系统正考虑不同供应商建议，预计不久将动用所得款项[67] - 进军企业融资顾问业务正申请相关特许牌照，预计2019年第二季度完成，所得款项将在牌照获批后动用[67] - 提升研究能力及资产管理服务正招聘合适员工，相关员工预计2019年第二季度开始工作[67] 银行贷款抵押情况 - 2018年和2017年12月31日，银行贷款分别由7096万港元和8208万港元的保证金客户证券及集团所持证券，以及账面价值分别为6350万港元和5800万港元的租赁土地及楼宇及投资物业作抵押[68] 购股权授予情况 - 2019年1月18日，公司向若干合资格雇员授出可认购173.7万股每股面值0.01港元普通股的购股权[73] 员工情况 - 2018年12月31日，集团有40名全职雇员（2017年12月31日：38名），截至2018年12月31日止年度雇员成本总额约为1486万港元（2017年12月31日：1534万港元）[76] - 2018年12月31日公司雇用41名雇员（不包括独立非执行董事）[181] - 员工年龄分布为18 - 30岁占27%，31 - 50岁占44%，50岁以上占29%[183] - 员工学历大学学位或以上占37%，大学程度以下占63%[186] - 员工全职占98%，兼职占2%[188] - 员工性别分布男占51%，女占49%[190] - 截至2018年12月31日止年度，工作引致的死亡个案、工伤个案、因工伤损失的工作日数均为0[195] 公司管理层信息 - 高女士在证券业累积逾26年经验，1979年加入胜利投资公司，2017年1月起任胜利证券（香港）行政总裁兼董事[79] - 赵先生69岁，在证券业累积逾43年经验，2017年9月起任胜利证券（香港）营运总监[80][81] - 陈沛泉先生29岁，2017年9月获委任为董事及执行董事，2018年10月毕业于香港中文大学获财务学硕士学位[83][84] - 姚女士42岁，2018年8月加入集团任市场推广经理，10月26日获委任为执行董事[84] - 陈英杰先生63岁，2017年9月11日获指定为董事会主席及非执行董事，在建造及工程业累积逾38年经验[86][87] - 高女士于1986年6月获约克大学行政研究学士学位，目前为获证监牌照负责人，可进行4类受规管活动[80] - 赵先生1967年中学毕业，目前为获证监牌照负责人，可进行4类受规管活动[83] - 陈沛泉先生2013年7月24日获证监认可为持牌代表，可进行第1类受规管活动，2015年3月晋升为高级合规经理[83] - 姚女士持有北京大学法学学士学位和香港城市大学社会科学硕士学位，2017年6月至今任比优集团独立非执行董事[84] - 陈英杰先生1979 - 1999年间获多个院校相关证书及学位，包括英国赫尔大学工商管理硕士学位[88] - 梁光建72岁，2018年6月14日获委任为独立非执行董事，在会计界累积逾46年经验[89] - 廖俊寧57岁，2018年6月14日获委任为独立非执行董事，在证券业累积逾30年经验[91][92] - 甄嘉勝33岁，2018年6月14日获委任为独立非执行董事，在医学界拥有约6年经验[96] - 周樂樂35岁，为集团副营运总裁，2012年6月加入集团，在证券业累积逾5年经验[97] - 江仁宇2019年3月18日获委任为集团首席财务官，2018年12月加入集团，在审计等领域拥有15年经验[97] - 黄偉超2018年5月30日获委任为联席公司秘书之一，在企业服务界拥有逾20年经验[98] - 陈沛泉2017年10月10日获委任为联席公司秘书之一[99] 公司治理情况 - 公司董事会致力于维持集团内部高标准企业管治常规，遵守监管规定[102] - 自上市日期至2018年12月31日，公司完全遵守企业管治守则所载所有守则条文[102] - 董事会由8名董事组成，包括4名执行董事、1名非执行董事及3名独立非执行董事[104] - 自上市日期至2018年12月31日，公司举行了5次定期董事会会议，多数董事出席率为100%，廖俊宁先生出席率为80%[106] - 董事会成立了3个常设委员会，分别为审核委员会、薪酬委员会及提名委员会[107] - 公司委任3名独立非执行董事，占董事会成员三分之一以上[108] - 非执行董事的委任固定任期均为3年[110] - 董事会至少每年定期举行4次季度会议，常规会议通知须提前至少14日发出[111] - 各新委任董事获正式、全面及专门设计的就职培训，全体董事参与持续专业发展培训[113] - 自上市日期至2018年12月31日，全体董事参与相关培训课程及研讨会或阅览相关阅读材料，部分董事阅读材料数量为3[117] - 董事会主席为陈英杰先生，行政总裁为高鹃女士，职责分工明确[118] - 董事会审核委员会在2018年6月14日成立，书面职权范围按相关规则采纳[121] - 审核委员会由2名独立非执行董事及1名非执行董事组成，自上市至2018年12月31日举行2次会议[122] - 审核委员会成员梁光建、陈英杰、甄嘉胜出席会议率均为100%（2/2）[123] - 薪酬委员会于2018年6月14日成立，由2名独立非执行董事及1名执行董事组成，自上市至2018年12月31日举行1次会议[126][127] - 薪酬委员会成员梁光建、高鹃、甄嘉胜出席会议率均为100%（1/1）[127] - 提名委员会于2018年6月14日成立，由2名独立非执行董事及1名执行董事组成，自上市至2018年12月31日举行1次会议[129] - 提名委员会成员甄嘉胜、陈沛泉、梁光建出席会议率均为100%（1/1）[132] - 审核委员会已审阅截至2018年6月30日止六个月中期报告及截至2018年9月30日止九个月第三季度报告[122] - 薪酬委员会检讨董事袍金、现行执行董事及高级管理人员薪酬架构/待遇，并建议采纳经修订的薪酬委员会职权范围[127] - 提名委员会就委任新增董事会成员提供建议，考虑提名新董事时会充分考虑董事会成员多元化政策[129][130] - 董事会决定董事独立性时遵循GEM上市规则所载规定[131] - 截至2018年12月31日止年度，薪酬零至100万港元的董事及高级管理人员有10人[135] - 董事会负责检讨公司遵守企业管治守则及披露要求，包括制定及检讨政策常规、监管培训发展等[135] - 董事会认为集团的风险管理及内部控制系统有效且充分，将持续评估其效用[135] - 集团内部审计职能由内部审计部门履行，直接向审核委员会汇报并提交报告[137] - 董事会遵照规定处理及发布内幕消息[138] - 集团主要业务承受的商业风险包括财务和非财务两类，董事会制定了风险管理架构及执行营运手册[139] - 风险管理委员会于2017年成立，负责监督风险管理及内部控制系统等多项工作[143] - 负责人员对各自业务单位有监督职责，与合规部门合作纠正不合规情况[144] - 营运部门通过确保客户款项和证券管理履行风险管理职能[145] - 财务部门负责持续监察集团遵守财政资源规则情况，每日计算估计速动资金等[149] 核数师费用情况 - 2018年已付/应付集团核数师审计及非审计服务费用共158.45万港元，其中年度审计48万港元、上市87.1万港元、审阅及税务23.35万港元[150] 股东特别大会规定 - 任何持有不少于公司股东大会表决权权利的公司缴足股本十分之一的股东有权要求召开股东特别大会，大会应于呈递要求后两个月内举行[155] 环境、社会及管治报告相关 - 环境、社会及管治报告期为2018年1月1日至2018年12月31日[164] - 办公室报告期内电力消耗量为57293.00千瓦 时[165][168] - 集团拥有的两辆车报告期内无铅汽油总用量为1604.03升[165][167] - 集团拥有的车辆消耗无铅汽油释出的CO₂排放量达4.34吨CO₂、CH₄及N₂O当量[167] - 集团消耗的电力于报告期内释出了45.26吨CO₂当量[168] - 报告期内商务航空差旅总数达64次，航空旅程的温室气体总排放量达8.84吨CO₂当量[169] - 报告期内公司业务运营排放的CO2温室气体总量达58.44吨[174] - 范围1无铅汽油消耗量1604.03升，二氧化碳排放当量4.34吨，每位全职员工排放当量0.12吨[176] - 范围2电力消耗量57,293.00千瓦 时，二氧化碳排放当量45.26吨，每位全职员工排放当量1.22吨[176] - 范围3雇员商务旅行差旅64次，二氧化碳排放当量8.84吨，每位全职员工排放当量0.24吨[176] 公司组织