财务数据关键指标变化 - 截至2019年9月30日，公司现金及现金等价物为66,861千美元，较2018年12月31日的128,809千美元有所下降[10] - 截至2019年9月30日，公司交易性证券 - 债务为86,390千美元，较2018年12月31日的33,642千美元有所增加[10] - 截至2019年9月30日，公司应收账款为1,799千美元，较2018年12月31日的32,884千美元大幅下降[10] - 截至2019年9月30日，公司总资产为186,930千美元，较2018年12月31日的223,949千美元有所减少[10] - 截至2019年9月30日，公司应付账款及应计费用为8,268千美元，较2018年12月31日的8,347千美元略有下降[11] - 截至2019年9月30日，公司特许权使用费及或有法律费用应付账款为2,274千美元，较2018年12月31日的22,688千美元大幅下降[11] - 截至2019年9月30日，公司总负债为12,621千美元，较2018年12月31日的32,709千美元有所减少[11] - 截至2019年9月30日，公司普通股已发行和流通股数为50,343,305股，2018年12月31日为49,639,319股[11] - 截至2019年9月30日，公司累计亏损为440,290千美元，较2018年12月31日的422,541千美元有所增加[11] - 截至2019年9月30日，公司股东权益总额为174,309千美元，较2018年12月31日的191,240千美元有所减少[11] - 2019年第三季度营收为17.11亿美元，2018年同期为137.25亿美元；2019年前九个月营收为105.58亿美元，2018年同期为823.03亿美元[14] - 2019年第三季度总投资组合运营收入为21.86亿美元，2018年同期为128.33亿美元；2019年前九个月为144.94亿美元，2018年同期为728.5亿美元[14] - 2019年第三季度净投资组合收入（亏损）为 - 4.75亿美元，2018年同期为8.92亿美元；2019年前九个月为 - 39.36亿美元，2018年同期为94.53亿美元[14] - 2019年第三季度一般及行政费用为46.7亿美元，2018年同期为58.55亿美元；2019年前九个月为121.75亿美元，2018年同期为160.72亿美元[14] - 2019年第三季度运营亏损为51.45亿美元，2018年同期为49.63亿美元；2019年前九个月为161.11亿美元，2018年同期为348.29亿美元[14] - 2019年第三季度税前亏损为76.08亿美元，2018年同期为325.58亿美元；2019年前九个月为174.4亿美元，2018年同期为926.99亿美元[14] - 2019年第三季度净亏损（包括子公司非控股权益）为76.08亿美元，2018年同期为328.64亿美元；2019年前九个月为177.63亿美元，2018年同期为934.81亿美元[14] - 2019年第三季度普通股基本和摊薄每股净亏损为0.15美元，2018年同期为0.67美元；2019年前九个月为0.36美元，2018年同期为1.87美元[14] - 2019年第三季度加权平均流通股数（基本和摊薄）为4982.8361万股，2018年同期为4955.7748万股；2019年前九个月为4972.7385万股，2018年同期为5008.0234万股[14] - 2018年前九个月，公司净亏损包括子公司非控股股东权益为(93,481)千美元，经营活动提供的净现金为7,499千美元，投资活动使用的净现金为(29,935)千美元，融资活动使用的净现金为(4,606)千美元，现金及现金等价物减少(27,042)千美元，期末现金及现金等价物为109,562千美元[30] - 2019年前九个月，公司净亏损包括子公司非控股股东权益为(17,763)千美元，经营活动使用的净现金为(65,748)千美元，投资活动提供的净现金为3,721千美元，融资活动提供的净现金为79千美元，现金及现金等价物减少(61,948)千美元，期末现金及现金等价物为66,861千美元[30] - 2019年第三季度收入为171.1万美元，2018年同期为1372.5万美元；2019年前九个月收入为1055.8万美元，2018年同期为8230.3万美元[49] - 2019年第三和九个月公司有效税率分别为0%和 -2%，2018年第三和九个月分别为 -1%和 -1%[80] - 2019年9月30日和2018年12月31日计算基本和摊薄净亏损每股所用加权平均普通股股数分别为49,828,361股和49,557,748股（三个月）、49,727,385股和50,080,234股（九个月）[82] - 2019年9月30日和2018年12月31日基本和摊薄每股净亏损分别为 -0.15美元和 -0.67美元（三个月）、 -0.36美元和 -1.87美元（九个月）[82] - 2019年9月30日和2018年计算摊薄每股亏损时排除的反摊薄权益激励奖励分别为442,864份和3,518,070份（三个月）、442,864份和3,549,770份（九个月）[82] - 2019年9月30日和2018年计算摊薄每股亏损时排除奖励的最高价格均为5.75美元和6.75美元[82] - 2019年9月30日和2018年12月31日专利相关累计摊销分别为321,917,000美元和319,580,000美元[84] 各条业务线数据关键指标变化 - 2019年前九个月，公司获得了5个新专利组合的控制权[35] - 2018财年，公司未获得任何新专利组合的控制权[35] - 2017财年，公司获得了1个新专利组合的控制权[35] - 2016财年，公司获得了2个新专利组合的控制权[35] - 2019年第三季度，三家被许可方分别占收入的52%、21%和12%；2019年前九个月，三家被许可方分别占收入的46%、23%和14%；2018年第三季度，三家被许可方分别占收入的44%、25%和17%；2018年前九个月，一家被许可方占收入的73%[54] - 2019年9月30日和2018年12月31日，应收账款中四家被许可方分别约占49%、20%、11%、11%和38%、36%、12%、11%[55] - 2019年第三季度和前九个月，75%和38%的收入来自外国被许可方；2018年第三季度和前九个月，61%和15%的收入来自外国被许可方[54] - 2018年前九个月的收入成本中包括400万美元收购特定专利权利的成本[50] 公司业务运营模式 - 公司运营子公司通过授予专利技术的知识产权权利来产生收入和现金流[33] - 公司依赖与发明家、大学、研究机构和科技公司的关系来识别和投资新的专利、发明和拥有知识产权的公司[34] 财务报表编制与会计政策 - 未经审计的合并财务报表包含公司及其全资和多数控股子公司的账户，合并时消除了重大的公司间交易和余额[36] - 公司按美国公认会计原则编制财务报表，需管理层进行估计和假设，实际结果可能与估计不同[39] - 收入合同一般规定在合同签订后30 - 90天内支付合同金额，或在销售或使用发生的季度末支付[44] - 公司将合同中的每个单独知识产权权利组合成一个独特的知识产权权利束，并将合同中承诺的所有知识产权权利作为一项单独的履约义务进行核算[44] - 销售特许权使用费在后续销售或使用发生，或相关履约义务得到满足时确认收入[45] - 公司每年（专利每季度）审查长期资产和无形资产是否存在潜在减值[57] - 公司将购买时原始期限为三个月或更短的高流动性短期投资视为现金等价物[59] 交易性证券数据 - 2019年9月30日交易性证券-债务成本为86,157千美元，公允价值为86,390千美元；交易性证券-权益成本为16,143千美元，公允价值为16,080千美元[64] - 2018年12月31日交易性证券-债务成本为33,643千美元，公允价值为33,642千美元；交易性证券-权益成本为3,389千美元，公允价值为3,012千美元[64] - 2019年9月30日总经常性公允价值计量中，Level 1为17,512千美元，Level 2为87,632千美元；2018年12月31日总经常性公允价值计量中，Level 1为8,407千美元，Level 2为35,706千美元[68] 公司投资与资产处置 - 2016年8月15日公司向Veritone提供2000万美元贷款，2017年5月17日转换为1,523,746股普通股，转换价格为每股13.61美元[86] - 2016年8月Veritone向公司发行五年期认股权证，2017年公司行使期权以2930万美元购买2,150,335股Veritone普通股[87] - 2017年3月14日，公司向Veritone提供400万美元过桥贷款，转换为445,440股普通股，还获10年期认股权证可购156,720股[88] - 截至2018年底，公司共持有Veritone 4,119,521股普通股和可购买1,120,432股的认股权证；2018年出售270万股，实现损失1910万美元[90] - 2019年第三和前九个月，公司分别出售Veritone 150,555股和1,018,524股，实现损失90万美元和810万美元[90] - 2019年9月30日，公司持有的400,997股Veritone普通股公允价值为143.2万美元，认股权证公允价值为124.2万美元[91] - 2017年6月和2018年2月，公司分别对Miso Robotics投资225万美元和600万美元，持股增至约30%[93] - 2019年6月30日，公司对Miso Robotics投资计提820万美元减值；9月出售全部投资获200万美元[94] 公司租赁业务 - 2019年6月7日，公司签订新租赁协议，租赁约8,293平方英尺办公空间，租期60个月[97] - 2019年第三和前九个月，公司经营租赁成本（扣除转租收入）分别为9.6万美元和30.1万美元[98] 公司股权相关计划 - 2018年2月和2019年8月，公司董事会分别批准最高2000万美元和1000万美元的股票回购计划[104][107] - 2019年3月12日，公司董事会批准税收利益保护计划，旨在保护公司利用潜在税收资产的能力[108]