财务数据关键指标变化 - 资产类 - 截至2020年6月30日，公司现金及现金等价物为164,280千美元，较2019年12月31日的57,359千美元增长[9] - 截至2020年6月30日，公司交易性证券 - 债务为0千美元，2019年12月31日为93,843千美元[9] - 截至2020年6月30日，公司交易性证券 - 权益为19,697千美元，较2019年12月31日的17,140千美元增长[9] - 截至2020年6月30日，公司流动资产总计364,123千美元，较2019年12月31日的171,765千美元增长[9] - 截至2020年6月30日，公司总资产为394,146千美元，较2019年12月31日的218,161千美元增长[9] 财务数据关键指标变化 - 负债类 - 截至2020年6月30日，公司流动负债总计123,493千美元，较2019年12月31日的11,715千美元增长[11] - 截至2020年6月30日，公司负债总计220,090千美元，较2019年12月31日的35,114千美元增长[11] 财务数据关键指标变化 - 权益与亏损类 - 截至2020年6月30日，公司累计亏损为444,799千美元，较2019年12月31日的439,656千美元增加[12] - 截至2020年6月30日，公司股东权益总计164,656千美元，较2019年12月31日的174,958千美元减少[12] - 截至2020年6月30日，公司负债、可赎回可转换优先股和股东权益总计394,146千美元，较2019年12月31日的218,161千美元增长[12] 财务数据关键指标变化 - 营收与费用类 - 2020年第二季度营收21.18亿美元，2019年同期为54.6亿美元；2020年上半年营收59.33亿美元，2019年同期为88.47亿美元[15] - 2020年第二季度投资组合运营收入33.47亿美元，2019年同期为56.71亿美元；2020年上半年为58.53亿美元，2019年同期为123.08亿美元[15] - 2020年第二季度净投资组合收入（亏损）为 - 12.29亿美元，2019年同期为 - 2.11亿美元；2020年上半年为0.8亿美元，2019年同期为 - 34.61亿美元[15] - 2020年第二季度一般及行政费用为55.19亿美元，2019年同期为37.63亿美元；2020年上半年为103.97亿美元，2019年同期为74.18亿美元[15] - 2020年第二季度其他收入（费用）总计128.94亿美元，2019年同期为 - 17.74亿美元；2020年上半年为38.34亿美元，2019年同期为10.47亿美元[15] - 2020年第二季度税前收入（亏损）为61.46亿美元，2019年同期为 - 57.48亿美元；2020年上半年为 - 64.83亿美元，2019年同期为 - 98.32亿美元[15] - 2020年第二季度净利润（亏损）归属于普通股股东 - 基本和摊薄后为42.01亿美元，2019年同期为 - 57.57亿美元；2020年上半年为 - 71.05亿美元，2019年同期为 - 101.41亿美元[15] 财务数据关键指标变化 - 每股数据类 - 2020年6月30日基本每股净收入（亏损）为0.09美元，2019年同期为 - 0.12美元；2020年上半年为 - 0.14美元，2019年同期为 - 0.20美元[15] - 2020年6月30日加权平均流通股数量 - 基本为4845.762万股，2019年同期为4969.6016万股；2020年上半年为4916.6508万股，2019年同期为4967.6059万股[15] 财务数据关键指标变化 - 股东权益构成类 - 2019年12月31日，公司优先股350,000股，A系列可赎回可转换优先股金额8,089美元，普通股50,370,987股，库存股(39,272)股，额外实收资本652,003美元，累计亏损(439,656)美元，非控股股东权益1,833美元，股东权益总额174,958美元[23] - 2020年6月30日，公司优先股350,000股，A系列可赎回可转换优先股金额9,400美元，普通股49,306,137股，库存股(43,270)股，额外实收资本650,843美元，累计亏损(444,799)美元，非控股股东权益1,833美元，股东权益总额164,656美元[23] 财务数据关键指标变化 - 现金流类 - 2020年6月，公司经营活动净现金使用量为7,143千美元，投资活动净现金使用量为30,874千美元，融资活动净现金提供量为109,938千美元，现金及现金等价物和受限现金增加71,921千美元，期末余额为164,280千美元[27] - 2019年6月，公司经营活动净现金使用量为2,268千美元，投资活动净现金使用量为63,133千美元，融资活动净现金提供量为79千美元，现金及现金等价物和受限现金减少65,322千美元，期末余额为63,487千美元[27] 各条业务线数据关键指标变化 - 专利业务 - 公司运营子公司投资、许可和执行专利技术，与发明者和专利所有者合作，通过授予专利技术的知识产权使用权产生收入和现金流[31][32] - 公司运营子公司是许可和执行工作的主体，拥有或控制多个专利组合的权利，涵盖广泛行业的技术[33] - 公司依赖与发明者、大学、研究机构、科技公司等的关系来识别和投资新的专利、发明和拥有知识产权的公司[33] - 若公司运营子公司无法维持和发展这些关系，可能无法识别可持续收入和/或收入增长的新技术机会[33] - 截至2020年6月30日的六个月内，公司获得了四个新专利组合的控制权[34] - 2019财年，公司获得了五个新专利组合的控制权[34] 各条业务线数据关键指标变化 - 专利业务收入 - 2020年6月30日止三个月，已确认收入分别为一次性付清收入协议179.2万美元、经常性收入协议32.6万美元，总计211.8万美元；2019年对应数据分别为486.4万美元、59.6万美元和546万美元[47] - 2020年6月30日止六个月，已确认收入分别为一次性付清收入协议509.2万美元、经常性收入协议84.1万美元，总计593.3万美元；2019年对应数据分别为486.4万美元、398.3万美元和884.7万美元[47] - 2020年6月30日止三个月，三家被许可方分别占已确认收入的46%、38%和12%；2020年6月30日止六个月，四家被许可方分别占已确认收入的35%、34%、17%和10%[53] - 2019年6月30日止三个月，一家被许可方占已确认收入的89%；2019年6月30日止六个月，两家被许可方分别占已确认收入的55%和27%[53] 财务报表编制相关 - 未经审计的简明合并财务报表按照美国公认会计原则编制，应与2019年12月31日年度合并财务报表及附注一并阅读[37] - 编制财务报表需管理层进行估计和假设，实际结果可能与估计不同[38] - 某些前期财务信息进行了重分类以符合本期列报，对净收入或现金流无影响[39] 收入与成本确认原则 - 收入在向被许可方转移承诺的捆绑知识产权和其他合同履约义务时确认，金额反映公司预期收到的对价[40] - 成本包括专利许可和执法活动相关的成本和费用，计入“投资组合运营”项目[49] 信用风险相关 - 可能使公司面临信用风险集中的金融工具包括现金等价物、交易性证券和应收账款[52] 前瞻性陈述 - 本季度报告包含前瞻性陈述，实际结果可能与预期存在重大差异[4] 公允价值计量相关 - 2020年6月30日，交易性证券-权益成本为22,539千美元，未实现收益1,914千美元，未实现损失4,756千美元，公允价值19,697千美元[66] - 2019年12月31日，交易性证券-债务成本为93,712千美元，未实现收益143千美元，未实现损失12千美元，公允价值93,843千美元；交易性证券-权益成本为17,674千美元，未实现收益211千美元，未实现损失745千美元，公允价值17,140千美元[66] - 2020年6月30日，总经常性公允价值计量中，Level 1为27,066千美元，Level 2为4,063千美元[70] - 2019年12月31日，总经常性公允价值计量中，Level 1为17,883千美元，Level 2为94,600千美元[70] - 2020年6月30日，总负债中，Level 2为6,952千美元，Level 3为87,803千美元；2019年12月31日，总负债中，Level 2为3,568千美元，Level 3为17,974千美元[70] 认股权证与衍生工具估值假设 - 2019年9月授予的受限股票单位，蒙特卡罗估值技术假设包括：估计无风险利率1.38%，期限3.00年，预期波动率38%，预期股息收益率0%[78] - 截至2020年6月30日，利润权益单位总计59.1万美元[79] - 2020年6月30日，A系列认股权证公允价值估计假设：波动率27%，无风险利率0.51%，期限7.29年，股息收益率0%[80] - 2020年6月30日，B系列认股权证公允价值估计加权平均假设：（1）波动率47%，无风险利率0.51%，期限2.15年，股息收益率0%，缺乏市场性折扣10%；（2）波动率27%，无风险利率0.51%，期限7.38年，股息收益率0%，缺乏市场性折扣10%[81] - 2020年6月30日嵌入式衍生工具估值假设：波动率27%，无风险利率0.51%，信用利差25%，股息收益率0%[84] 税率相关 - 2020年和2019年三个和六个月的有效税率分别为0%和21%、0%和 - 3%[88] 专利摊销相关 - 2020年6月30日和2019年12月31日专利相关累计摊销分别为3.25122亿美元和3.22774亿美元[93] - 截至2020年6月30日，专利年度摊销费用安排总计1924.5万美元[94] 投资收益与损失相关 - 2018 - 2020年出售Veritone普通股分别实现损失1910万美元、920万美元和330万美元[95] - 2020年第二季度行使Veritone股票购买权证实现收益55.4万美元，截至6月30日剩余权证公允价值406.3万美元[96] - 2020年和2019年三个和六个月投资公允价值净实现和未实现收益（损失）分别为323.1万美元和533.8万美元、402.3万美元和665.6万美元[97] 租赁成本相关 - 2020年和2019年三个月运营租赁成本（扣除转租收入）分别为16.4万美元和11.4万美元，六个月分别为28.5万美元和20.5万美元[100] - 截至2020年6月30日，新租赁和纽约办公室租赁未来最低付款总额为182.8万美元，长期租赁负债为124.9万美元[102] 运营费用结算相关 - 2020年上半年运营费用中，结算净收入被或有应计项目抵消，共计30.8万美元，2019年同期为65万美元；2020年6月30日，或有应计项目总计140万美元[106] 股票回购相关 - 2019年8月5日，公司董事会批准最高1000万美元的股票回购计划，有效期至2020年7月31日；2020年3月20日 - 31日，回购576,898股，均价2.28美元；4月1日 - 23日，回购1,107,639股，均价2.42美元；2020年总计回购1,684,537股，均价2.37美元[107][108] 税收利益保全计划 - 2019年3月12日，公司董事会批准税收利益保全计划，旨在防止股东持股变动超4.9%，以保护公司利用潜在税收资产的能力[110][111] 会计准则变更影响评估 - 2019年12月，FASB发布ASU No. 2019 - 12，2021财年生效，公司管理层正评估其对合并财务报表的影响[114] - 2016年6月，FASB发布ASU No. 2016 - 13，2023财年生效，公司管理层正评估其对合并财务报表的影响[115] A系列可赎回可转换优先股相关 - 2019年11月18日，公司向Starboard发行350,000股A系列可赎回可转换优先股，面值每股0.001美元，规定价值每股100美元，总收益3500万美元，交易成本120万美元[120][130] - A系列可赎回可转换优先股可按3.65美元的转换价格转换为普通股，持有人可随时转换，公司在满足条件时可于2025年11月15日后转换[122] - A系列可赎回可转换优先股持有人在特定时期和事件发生时可选择赎回，公司在特定条件下也可赎回，赎回价格含规定价值