财务数据关键指标变化 - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司总资产分别为426,515千美元和218,161千美元[11] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司总负债分别为214,090千美元和35,114千美元[12] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司股东权益分别为202,291千美元和174,958千美元[13] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司现金及现金等价物分别为162,564千美元和57,359千美元[11] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司交易性证券 - 债务分别为0千美元和93,843千美元[11] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司交易性证券 - 权益分别为24,471千美元和17,140千美元[11] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司应付账款分别为2,707千美元和1,765千美元[11] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司累计费用及其他流动负债分别为4,849千美元和7,265千美元[12] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司累计薪酬分别为2,595千美元和507千美元[12] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司应付特许权使用费和或有法律费用分别为14,230千美元和2,178千美元[12] - 2020年第三季度营收为19466美元，2019年同期为1711美元；2020年前九个月营收为25399美元，2019年同期为10558美元[16] - 2020年第三季度投资组合运营收入为14556美元，2019年同期为2186美元；2020年前九个月为20409美元，2019年同期为14494美元[16] - 2020年第三季度净投资组合收入为4910美元，2019年同期亏损475美元；2020年前九个月为4990美元，2019年同期亏损3936美元[16] - 2020年第三季度一般及行政费用为7692美元，2019年同期为4630美元；2020年前九个月为18089美元，2019年同期为12048美元[16] - 2020年第三季度运营亏损为2782美元，2019年同期为5105美元；2020年前九个月为13099美元，2019年同期为15984美元[16] - 2020年第三季度其他收入为41213美元，2019年同期亏损2503美元；2020年前九个月为45047美元，2019年同期亏损1456美元[16] - 2020年第三季度税前收入为38431美元，2019年同期亏损7608美元；2020年前九个月为31948美元，2019年同期亏损17440美元[16] - 2020年第三季度净利润为38348美元，2019年同期亏损7608美元；2020年前九个月为33205美元，2019年同期亏损17763美元[16] - 2020年9月30日，A类可赎回可转换优先股余额为10134美元（以千为单位），2019年同期为0美元[20][21] - 2020年9月30日，股东总权益为202291美元（以千为单位），2019年同期为174309美元（以千为单位）[20][21] - 2020年9月30日，公司总股东权益为202,291美元，2019年12月31日为174,958美元[24] - 2020年前九个月净收入（含子公司非控股权益）为33,205美元，2019年为 - 17,763美元[28] - 2020年前九个月经营活动提供的净现金为5,549美元，2019年为 - 846美元[28] - 2020年前九个月投资活动使用的净现金为9,815美元，2019年为61,181美元[28] - 2020年前九个月融资活动提供的净现金为109,471美元，2019年为79美元[28] - 2020年9月30日现金及现金等价物和受限现金期末余额为197,564美元，2019年为66,861美元[28] - 2020年和2019年第三季度及前九个月公司有效税率分别为0%和(4%)、0%和(2%)[87] - 2020年和2019年9月30日，公司对净递延所得税资产全额计提估值备抵[87] - 2020年和2019年第三季度及前九个月归属于普通股股东的基本净利润（亏损）分别为30,529千美元、(7,608)千美元、24,838千美元、(17,749)千美元[89] - 2020年和2019年第三季度及前九个月归属于普通股股东的摊薄净利润（亏损）分别为29,204千美元、(7,608)千美元、21,380千美元、(17,749)千美元[90] - 2020年9月30日和2019年12月31日，专利相关累计摊销分别为326,296,000美元和322,774,000美元[94] - 2020年和2019年第三季度及前九个月经营租赁成本（扣除转租收入）分别为17.4万美元、9.6万美元、45.9万美元、30.1万美元[102] - 2020年前九个月运营费用中包含和解净收入抵减或有事项预提共计30.8万美元，2019年为17.5万美元，2020年9月30日或有事项预提共计140万美元[107] - 截至2020年9月30日，公司现金及现金等价物为162,564千美元，较2019年12月31日的57,359千美元增长[11] - 截至2020年9月30日，公司交易性证券 - 债务为0千美元，2019年12月31日为93,843千美元[11] - 截至2020年9月30日，公司交易性证券 - 权益为24,471千美元，较2019年12月31日的17,140千美元增长[11] - 截至2020年9月30日，公司总资产为426,515千美元，较2019年12月31日的218,161千美元增长[11] - 截至2020年9月30日，公司总负债为214,090千美元，较2019年12月31日的35,114千美元增长[12] - 截至2020年9月30日，公司库存股成本为43,270千美元，较2019年12月31日的39,272千美元增长[13] - 截至2020年9月30日，公司累计亏损为406,451千美元，较2019年12月31日的439,656千美元减少[13] - 截至2020年9月30日，公司股东权益总额为202,291千美元，较2019年12月31日的174,958千美元增长[13] - 截至2020年9月30日，公司应付账款为2,707千美元，较2019年12月31日的1,765千美元增长[11] - 截至2020年9月30日，公司短期高级担保票据应付账款为113,933千美元，2019年12月31日为0千美元[12] - 2020年第三季度基本每股净收入为0.63美元，2019年同期亏损0.15美元；2020年前九个月为0.51美元，2019年同期亏损0.36美元[16] 各条业务线数据关键指标变化 - 2020年前九个月公司获得4个新专利组合控制权，2019财年获得5个[35] - 2020年9月30日止三个月，一家被许可方占营收的98%；九个月，四家被许可方分别占营收的75%、9%、8%和4%；2019年同期，三个月三家被许可方分别占52%、21%和12%，九个月三家分别占46%、23%和14%[53] - 2020年9月30日止三个月和九个月，外国被许可方贡献的营收分别占0.1%和5%；2019年同期分别为75%和38%[54] - 2020年9月30日，四家被许可方分别占应收账款的约57%、25%、4%和3%；2019年12月31日，两家分别占约70%和17%[54] 公司业务会计政策 - 收入合同主要为一次性付清许可费和基于销售的定期许可费，合同执行时转移控制权并确认收入，款项一般在30 - 90天内支付[42][44] - 成本包括专利许可和执法活动相关成本，如发明人特许权使用费、或有法律费用等[48] - 公司将合同中的单个知识产权权利组合为一个可区分的知识产权权利束，作为单一履约义务核算[44] - 销售特许权使用费在后续销售或使用发生，且履约义务满足时确认收入[45] - 公司每年（专利每季度）审查长期资产和无形资产是否减值，若预计未折现未来现金流低于资产账面价值则确认减值损失[57] - 公司将购买时原始期限三个月或以内的高流动性交易证券视为现金等价物，按公允价值计量[59] 金融工具公允价值相关 - 截至2020年9月30日，交易性权益证券成本为23,851千美元，未实现总收益为4,218千美元，未实现总损失为3,598千美元，公允价值为24,471千美元[66] - 截至2019年12月31日，交易性债务证券成本为93,712千美元，未实现总收益为143千美元，未实现总损失为12千美元，公允价值为93,843千美元；交易性权益证券成本为17,674千美元，未实现总收益为211千美元，未实现总损失为745千美元，公允价值为17,140千美元[66] - 截至2020年9月30日，一级公允价值计量资产为42,289千美元，二级为982千美元；负债方面，二级为5,604千美元，三级为68,478千美元[69] - 截至2019年12月31日，一级公允价值计量资产为17,883千美元，二级为94,600千美元；负债方面，二级为3,568千美元，三级为17,974千美元[69] - 2020年9月30日A系列认股权证公允价值估计假设：波动率32%，无风险利率0.47%，期限7.04年，股息收益率0%[71] - 2020年9月30日B系列认股权证公允价值估计加权平均假设：情况一波动率32%、无风险利率0.48%、期限7.12年、股息收益率0%、缺乏市场性折扣10%；情况二波动率51%、无风险利率0.13%、期限1.9年、股息收益率0%、缺乏市场性折扣10%[72] - 2020年9月30日嵌入式衍生工具估值重要假设：波动率32%，无风险利率0.47%，信用利差21%，股息收益率0%[74] - 截至2020年9月30日，公司对Veritone认股权证的投资总计982,000美元[76] - 2019年9月授予的受限股票单位蒙特卡罗估值技术假设：估计无风险利率1.38%，期限3.00年，预期波动率38%，预期股息收益率0%[82] - 截至2020年9月30日，利润权益单位总计591,000美元，为2018年12月31日服务终止后的公允价值[83] 公司股权及融资相关 - 2019年8月5日公司董事会批准最高1000万美元的股票回购计划，有效期至2020年7月31日[108] - 2020年3月20日 - 3月31日回购576,898股，每股均价2.28美元，仍可回购约868.6万美元；4月1日 - 4月23日回购1,107,639股，每股均价2.42美元，仍可回购约600.1万美元；2020年总计回购1,684,537股，每股均价2.37美元[109] - 税务利益保全计划旨在防止公司所有权变更，阻止任何人或团体获得公司4.9%或以上流通普通股的实益所有权[110][111] - 2019年11月18日公司向买家发行350,000股A系列可赎回可转换优先股，每股面值0.001美元，设定价值100美元，还发行A系列认股权证可购买最多5,000,000股公司普通股[119] - A系列可赎回可转换优先股转换价格为3.65美元，持有人可随时转换，公司在满足条件时可在2025年11月15日后转换[120] - 持有人在特定时期及特定事件发生时可赎回A系列可赎回可转换优先股，公司在特定条件下也可赎回，赎回价格可能含补足金额或溢价[121][122] - A系列可赎回可转换优先股按设定价值每年3.0%的利率累计季度股息，经批准投资完成后股息率增至8.0%，特定触发事件发生后股息率会进一步调整[124] - 发行A系列可赎回可转换优先股所得总收益为3500万美元，交易成本为120万美元，分配给A系列认股权证、嵌入式衍生工具和A系列可赎回可转换优先股的收益分别为480万美元、2120万美元和890万美元[127]