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Avalon GloboCare (ALBT) - 2020 Q3 - Quarterly Report

普通股相关数据 - 截至2020年9月30日,公司普通股授权股数为490,000,000股,已发行81,876,855股,流通81,356,855股;截至2019年12月31日,已发行76,730,802股,流通76,210,802股[12] - 2020年1月1日普通股股数为76,730,802股,金额为7,673美元,总股本为4,465,073美元[17] - 2020年9月30日净亏损3,251,959美元,普通股股数为81,876,855股,金额为8,188美元,总股本为5,343,439美元[17] - 2019年1月1日普通股股数为73,830,751股,金额为7,383美元,总股本为11,254,003美元[19] - 2019年9月30日净亏损4,334,058美元,普通股股数为76,291,056股,金额为7,629美元,总股本为5,746,812美元[19] - 2020年4月1日,公司向WLM出售645,161股普通股,每股1.55美元,总购买价100万美元[85][87] - 2019年12月13日公司与Jefferies LLC签订销售协议,可出售最高2000万美元普通股,2020年前9个月Jefferies出售3468315股,均价1.80美元,净收益5875755美元[88] - 2020年前9个月公司为服务发行1032577股普通股,价值1309480美元,记录股票薪酬费用1248159美元[89] - 截至2020年9月30日,公司期权可发行7020000股普通股,加权平均剩余合约期限4.93年,加权平均行使价1.48美元[91] - 2019年12月13日公司与Jefferies签订销售协议,2020年10月1日至11月9日,Jefferies以每股1.55美元均价出售41909股普通股,公司净得63197美元[127] 额外实收资本与累计亏损数据 - 截至2020年9月30日,公司额外实收资本为45,029,038美元,累计亏损为38,941,059美元;截至2019年12月31日,额外实收资本为34,593,006美元,累计亏损为29,361,937美元[12] 营收数据 - 2020年前三季度,公司总营收为923,205美元,2019年前三季度为1,067,107美元;2020年第三季度总营收为324,982美元,2019年第三季度为383,216美元[13] - 2020年前九个月,公司医疗咨询服务和产品开发销售未产生收入[35] - 2020年和2019年前三季度,来自关联方的医疗相关咨询服务收入分别为0美元和234,214美元[74] - 2020年第三季度和2019年同期相比,公司总收入从383,216美元降至324,982美元,降幅约15.25%;前九个月总收入从1,067,107美元降至923,205美元,降幅约13.48%[111] - 2020年前三季度,房地产运营业务收入为923,205美元,成本为663,086美元,毛利为260,119美元[111] - 2020年前三季度,医疗相关咨询服务(关联方)收入为0美元,成本为0美元,毛利为0美元;开发服务及开发产品销售业务收入为0美元,成本为0美元,毛利为0美元[111] 成本和费用数据 - 2020年前三季度,公司总成本和费用为663,086美元,2019年前三季度为923,980美元;2020年第三季度总成本和费用为135,821美元,2019年第三季度为329,988美元[13] 亏损数据 - 2020年前三季度,公司运营亏损为9,415,577美元,2019年前三季度为14,285,412美元;2020年第三季度运营亏损为3,190,558美元,2019年第三季度为5,476,347美元[13] - 2020年前三季度,公司净亏损为9,579,122美元,2019年前三季度为13,277,810美元;2020年第三季度净亏损为3,251,959美元,2019年第三季度为4,334,058美元[13] - 2020年前三季度,公司综合亏损为9,558,181美元,2019年前三季度为13,337,819美元;2020年第三季度综合亏损为3,212,261美元,2019年第三季度为4,403,446美元[14] - 2020年前三季度,归属于公司普通股股东的净亏损为9,579,122美元,2019年前三季度为12,621,235美元;2020年第三季度为3,251,959美元,2019年第三季度为3,858,195美元[13] - 2020年前三季度,归属于公司普通股股东的综合亏损为9,558,181美元,2019年前三季度为12,686,398美元;2020年第三季度为3,212,261美元,2019年第三季度为3,932,035美元[14] - 2020年前三季度,公司普通股每股基本和摊薄净亏损为0.12美元,2019年前三季度为0.17美元;2020年第三季度为0.04美元,2019年第三季度为0.05美元[14] - 2020年3月31日净亏损3,270,781美元,总股本为3,710,127美元[17] - 2020年6月30日净亏损3,056,382美元,总股本为4,742,251美元[17] - 2020年9月30日净亏损3,251,959美元,普通股股数为81,876,855股,金额为8,188美元,总股本为5,343,439美元[17] - 2019年3月31日净亏损4,504,929美元,总股本为9,065,303美元[19] - 2019年6月30日净亏损4,438,823美元,总股本为7,842,198美元[19] - 2019年9月30日净亏损4,334,058美元,普通股股数为76,291,056股,金额为7,629美元,总股本为5,746,812美元[19] - 净亏损为9579122美元,净现金用于经营活动为6185198美元[21] - 截至2020年9月30日,公司累计亏损3894.1059万美元,2020年前九个月经营活动净亏损957.9122万美元,经营活动现金流为负618.5198万美元[36] 现金流量相关数据 - 净亏损为9579122美元,净现金用于经营活动为6185198美元[21] - 投资活动净现金使用为28594美元,融资活动净现金提供为6841783美元[21] - 现金期初余额为764891美元,期末余额为1395510美元[21] - 支付利息现金为50000美元,赊购物业和设备为38400美元[22] - 中国国有银行账户现金余额达130.2475万元人民币(约19.2万美元),其中79.301万元人民币(约11.7万美元)不在保险范围内;美国银行账户现金余额超出联邦保险限额约53.9万美元[45][46] - 截至2020年9月30日,公司美国现金余额为120.371万美元,占比86.3%;中国现金余额为19.18万美元,占比13.7%,现金总额为139.551万美元[47] 公司收购与业务相关 - 2016年10月19日公司收购AHS,获得其100%流通证券[23] - 公司是临床阶段的CellTech生物开发商,提供战略咨询和外包服务[25] - 2017年10月25日,Genexosome以450,000美元现金收购北京Genexosome全部股份,尚欠100,000美元;同日以876,087美元现金及股份等收购Dr. Zhou相关资产[114] - 2019年8月14日,Dr. Zhou被终止Genexosome联合CEO职务;2019年10月28日,研究机构起诉Dr. Zhou、公司等,案件因刑事程序暂停[114] - 2020年10月20日公司与Adial签订分销协议,成为其新冠病毒抗体和抗原检测及其他医疗设备全球非独家分销商[126] 大楼入住率数据 - 截至2020年9月30日,Avalon RT 9大楼入住率为87.0%[27] 重大估计相关 - 2020年9月30日和2019年9月30日前九个月的重大估计包括坏账准备、财产设备和房地产投资的使用寿命等[39] 潜在摊薄证券数据 - 2020年第三季度和2019年第三季度,因计入潜在股份会产生反摊薄影响而被排除在摊薄每股收益计算之外的股票期权分别为702万股和507万股,认股权证分别为0和171.4288万股,潜在摊薄证券分别为702万股和678.4288万股;2020年前九个月和2019年前九个月,对应数据与第三季度一致[61] 收入确认方法相关 - 公司采用ASC 606确认收入,包括与关联方的咨询服务、为医院和其他客户提供的开发服务以及向医院和其他客户销售开发产品的收入[51][54][55] - 公司租赁收入根据ASC 842按直线法确认,租赁付款在相关租赁期限内按直线法确认[57] 公允价值计量相关 - 公司未对任何未偿工具选择采用公允价值计量选项[44] - 公司采用ASC 820进行公允价值计量,将输入值分为三个层次[40] 权益法投资相关 - 公司对Epicon Biosciences Co., Ltd.的投资采用权益法核算[50] - 2020年9月30日和2019年12月31日,权益法投资分别为488,374美元和483,101美元,公司子公司Avalon Shanghai持有Epicon 40%股权[67] - 2020年和2019年前三季度,公司在Epicon净亏损中所占份额分别为35,382美元和48,353美元[69] 资产与负债相关数据 - 2020年9月30日和2019年12月31日,预付费用和其他流动资产分别为432,295美元和251,140美元[66] - 2020年9月30日和2019年12月31日,应计负债和其他应付款分别为2,021,483美元和2,570,184美元[73] - 2020年9月30日和2019年12月31日,关联方应收账款分别为0美元和215,418美元[75] - 2019年3月18日,公司向大股东Wenzhao Lu发行100万美元本票,年利率5%,截至2020年9月30日和2019年12月31日,未偿还本金余额分别为390,000美元和590,000美元[81] - 2019年8月29日,公司与Wenzhao Lu签订2000万美元信贷协议,年利率5%,截至2020年9月30日和2019年12月31日,未偿还金额分别为290万美元和260万美元[82] - 2020年9月30日,两个客户的未偿应收账款占公司总未偿应收账款等的62.6%,2019年12月31日占93.0%[105][106] - 2020年9月30日,一个供应商的未偿应付款占公司总未偿应付账款的93.6%,2019年12月31日占90.8%[107][108] - 2020年9月30日和2019年12月31日相比,可识别长期有形资产从8,337,105美元降至8,149,954美元,降幅约2.24%[112] 股票薪酬费用相关 - 2020年前9个月授予期权的公允价值估计使用Black - Scholes模型,波动率134.32% - 139.58%,无风险利率0.25% - 1.67%,年股息收益率0%,预期寿命3.00 - 10.00年,总公允价值2702401美元[94] - 2020年和2019年第三季度,与授予股票期权相关的股票薪酬费用分别为739362美元和1916193美元[95] - 2020年和2019年前9个月,与授予股票期权相关的股票薪酬费用分别为2251312美元和5713079美元[96] 子公司相关 - 截至2020年9月30日,公司中国子公司净资产未超过合并净资产的25%,无需提交母公司简明合并财务报表[102] 客户收入占比相关 - 2020年和2019年前9个月及第三季度,客户B分别占公司收入的28%、21%、29%、23%[104] 租赁相关 - 2020年2月24日,Avalon Shanghai签订北京办公室租赁协议,月租金约7,000美元,押金约24,000美元,前三个月和前九个月费用分别约36,000美元和67,000美元,截至9月30日未来最低租金支付为40,438美元[115] - 2019年12月,公司签订纽约租赁协议,月租金6,000美元,前三个月和前九个月租金费用分别为18,000美元和54,000美元[116] - 截至2020年9月