公司募资与债务偿还 - 2019年7月22日公司完成首次公开募股，扣除相关费用后筹集1.242亿美元，并用所得款项和手头现金偿还约1.25亿美元债务[59][70] - 2019年7月26日，公司对定期贷款项下的未偿债务进行了1.25亿美元的部分提前还款[158] 总营收数据变化 - 2019年第三季度总营收为1.101亿美元，较2018年同期的9290万美元增长1720万美元，增幅18.5%[60] 净亏损与净利润数据变化 - 2019年第三季度净亏损370万美元，合每股亏损0.05美元，而2018年第三季度净利润为1040万美元，合每股0.16美元[60] - 2019年第三季度调整后净利润为1710万美元，合每股0.25美元，2018年同期为1630万美元，合每股0.25美元[60] - 2019年第三季度净收入（亏损）为 - 3728000美元，2018年同期为10354000美元[92] - 2019年前三季度净收入为2320000美元，2018年同期为29410000美元[93] - 2019年9月30日止三个月，净亏损3728千美元，2018年同期净利润10354千美元；九个月，2019年净利润2320千美元，2018年29410千美元[101][102] - 2019年9月30日止三个月，调整后净利润为17110千美元，2018年为16325千美元；九个月，2019年为46463千美元，2018年为46517千美元[101][102] 调整后EBITDA数据变化 - 2019年第三季度调整后EBITDA为2920万美元，较2018年同期的2380万美元增长550万美元，增幅23.0%[60] - 2019年第三季度调整后EBITDA为29240000美元，2018年同期为23765000美元[92] - 2019年前三季度调整后EBITDA为80564000美元，2018年同期为66905000美元[93] 平台资产与活跃顾问数据变化 - 截至2019年9月30日，平台资产为579亿美元，较2018年同期的479亿美元增长21.0%[61] - 截至2019年9月30日，平台上有2159名活跃顾问，较2018年同期的1903名增长13.5%[61] 公司收购与资产增加 - 2014 - 2018年公司收购两家公司平台资产，共增加35亿美元资产，2019年4月收购GFPC，增加38亿美元平台资产[69] - 2019年4月16日，公司完成对GFPC的收购，确认840万美元的采购承诺[158] 技术投资情况 - 2015年1月1日至2019年9月30日，公司在技术和技术团队开发上投资1.78亿美元[64] 财富管理行业与公司顾问数量增长 - 财富管理行业中，独立金融顾问服务的资产比例预计将从2018年的42%增长到2023年的48%，公司2014 - 2018年新产生业务的顾问数量从548名增长到910名，增幅66%[63] ATC客户现金相关数据 - 截至2018年12月31日和2019年9月30日，ATC客户现金分别占ATC托管总资产的5%和4%[81] - 截至2018年12月31日和2019年9月30日，86%和99%的ATC客户现金存入ATC保险现金存款计划[81] - 截至2019年9月30日，参与ATC保险现金存款计划的客户现金资产总计18亿美元[162] 利润率数据变化 - 2019年第三季度净收入（亏损）利润率为 - 3.4%，2018年同期为11.1%[95] - 2019年第三季度调整后EBITDA利润率为26.6%，2018年同期为25.6%[95] - 所得税拨备方面，非薪酬部分2019年为3.7%和5.0%，2018年为5.0%[96] - 利息收入方面，非薪酬部分2019年为(0.7)%和(0.5)%，2018年为(0.5)%[96] - 利息费用方面，非薪酬部分2019年为3.4%[96] - 摊销/折旧方面，非薪酬部分2019年和2018年均为7.2%[96] - 息税折旧摊销前利润（EBITDA）利润率，非薪酬部分2019年为13.6%和11.7%，2018年为22.7%[96] - 基于股份的薪酬，2019年为7.2%和1.6%，2018年为1.6%[96] - 调整后EBITDA利润率，薪酬与非薪酬合计2019年为26.2%，2018年为25.1%[96] 各业务线收入数据变化 - 2019年第三季度，公司资产收入从8650万美元增至9920万美元，增长1270万美元，增幅14.7%[115][116] - 2019年第三季度，利差收入从540万美元增至960万美元，增长420万美元，增幅78.3%[115][117] - 2019年第三季度，其他收入从99.4万美元增至128.2万美元，增长28.8万美元，增幅29.0%[115][118] - 2019年前三季度，公司资产收入从2.488亿美元增至2.765亿美元，增长2770万美元，增幅11.1%[130][132] - 2019年前三季度，利差收入从1390万美元增至2600万美元，增长1210万美元，增幅87.2%[130][133] - 其他收入在2019年前九个月较2018年同期增加0.9百万美元，增幅24.9%[134] - 基于资产的费用从2018年前九个月的85.1百万美元增至2019年前九个月的93.3百万美元，增加8.2百万美元，增幅9.6%[135] - 基于利差的费用从2018年前九个月的1.2百万美元增至2019年前九个月的3.6百万美元，增加2.4百万美元，增幅195.8%[136] 净综合收入数据变化 - 2019年第三季度，公司净综合收入从1040万美元降至亏损370万美元，减少1410万美元，降幅136.0%[115][128] - 2019年前三季度，公司净综合收入从2940万美元降至230万美元，减少2710万美元，降幅92.1%[130] - 净综合收入从2018年前九个月的29.4百万美元降至2019年前九个月的2.3百万美元，减少27.1百万美元，降幅92.1%[143] 公司总费用数据变化 - 2019年第三季度，公司总费用从7760万美元增至1.092亿美元，增长3160万美元，增幅40.7%[115] - 2019年前三季度，公司总费用从2.237亿美元增至2.932亿美元，增长6960万美元，增幅31.1%[130] - 员工薪酬从2018年前九个月的78.9百万美元增至2019年前九个月的109.4百万美元，增加30.5百万美元，增幅38.7%[137] - 一般和运营费用从2018年前九个月的32.5百万美元增至2019年前九个月的43.8百万美元，增加11.3百万美元，增幅34.7%[138] - 专业费用从2018年前九个月的6.7百万美元增至2019年前九个月的10.6百万美元，增加3.9百万美元，增幅58.7%[139] - 利息费用从2018年前九个月的0增至2019年前九个月的10.6百万美元[140] 所得税拨备数据变化 - 2019年第三季度，公司所得税拨备从490万美元降至460万美元，减少30万美元，降幅6.2%[115][127] 信贷安排与债务情况 - 2018年11月公司建立信贷安排，包括250.0百万美元定期贷款和20.0百万美元循环信贷额度，截至2019年9月30日，定期贷款剩余未偿还本金123.7百万美元，循环信贷额度未提取[144][147] 现金流数据变化 - 2019年前九个月经营活动现金流量较2018年同期减少9.3百万美元，投资活动使用现金较2018年同期增加40.0百万美元，融资活动使用现金较2018年同期增加2.0百万美元[150][153][154] 公司合同义务与租赁承诺 - 截至2019年9月30日，公司总合同义务为373,512千美元，其中1年内到期25,248千美元，1 - 3年到期65,254千美元，3 - 5年到期283,010千美元[158] - 2019年1月1日至9月30日，公司经营租赁承诺增加4410万美元，其中1年内到期30万美元，1 - 3年到期590万美元，3 - 5年到期1030万美元，超过5年到期2760万美元[158] 公司收入与资产市值关系 - 2019年和2018年前九个月，公司分别有90%和93%的总收入基于平台资产市值且具有经常性[161] - 2019年和2018年前九个月，平台资产总价值期初下降1%，公司总收入将分别下降1%，税前收入将分别下降15%和4%[161] 利率变动对收入与费用影响 - 2019年前九个月期初短期利率变动100个基点，按2018年12月31日客户现金资产总额计算，年度税前收入将增减约1600万美元[162] - 若基于LIBOR的利率上升100个基点，按2019年9月30日定期贷款提取金额计算且假设循环信贷未提取，公司年化利息费用将增加约120万美元[163] 资产负债表外安排情况 - 截至2018年12月31日和2019年9月30日，公司没有资产负债表外安排[159]