公司合并相关 - 2020年7月14日，公司与Rainmaker签订合并协议，预计交易完成后公司更名为Rainmaker Worldwide Inc.，业务模式将聚焦水即服务，交易需完成至少1500万美元的股权融资及相关审批，预计2020年秋季完成，特定情况下可延至2021年2月28日[75] - 2020年9月14日，合并协议修订，Rainmaker股东获得公司普通股的比例从1/3变为1/15；同日，公司向Rainmaker提供310万美元的高级有担保可转换本票，年利率10%，本金和利息于2023年9月14日全额支付[75] 财务数据关键指标变化 - 营收 - 2020年第三季度，公司营收0.90百万美元，较2019年第三季度的140万美元减少0.50百万美元，主要因磁盘系统销售单位减少[80] - 2020年前九个月营收为280万美元，2019年同期为450万美元，减少170万美元[84] 财务数据关键指标变化 - 毛利润与毛利率 - 2020年第三季度，公司毛利润53.4万美元，较2019年第三季度的48.5万美元增长10.1%；毛利率60.0%，较2019年第三季度的35.5%增长69.0%[81] 财务数据关键指标变化 - 销售和营销费用 - 2020年第三季度，销售和营销费用为30万美元，较2019年第三季度的60万美元减少30万美元，主要因股份支付费用减少20万美元和员工及相关费用减少10万美元[82] - 2020年前九个月销售和营销费用为90万美元，2019年同期为150万美元，减少60万美元[84] 财务数据关键指标变化 - 研发费用 - 2020年第三季度研发费用为30万美元，2019年同期为50万美元，减少20万美元[83] - 2020年前九个月研发费用为90万美元，2019年同期为170万美元，减少80万美元[84] 财务数据关键指标变化 - 一般及行政费用 - 2020年前九个月一般及行政费用为440万美元，2019年同期为280万美元，增加160万美元[86] 财务数据关键指标变化 - 现金与营运资金 - 截至2020年9月30日，公司现金为290万美元，2019年12月31日为14.9万美元[87] - 截至2020年9月30日，公司营运资金赤字为320万美元，2019年12月31日为470万美元[87] 财务数据关键指标变化 - 未偿还债务余额 - 截至2020年9月30日，公司未偿还债务余额（含应计利息）中，担保本票应付111.7万美元，利率1.68%；PPP贷款67.1万美元，利率1.0%；关联方应付票据净额31.1万美元，利率8.0%；信贷额度48.9万美元，利率6.5%[91] 财务数据关键指标变化 - 现金流量 - 2020年前九个月，公司经营活动净现金使用199.6万美元，投资活动净现金使用为0，融资活动净现金提供474.4万美元[97] 优先股相关 - 2020年9月17日，公司创建第五系列优先股，即无限数量的E系列优先股，每股面值1000美元，可转换为公司普通股，转换价格为特定条件下的较低值，年利率8.0%，按季度支付股息[76] - 2020年9月14日，公司与投资者签订证券购买协议，以300万美元的价格私募发行3000股E系列优先股；9月23日，协议修订，投资者转换的普通股在相关提案上无投票权，公司为此支付咨询费24万美元[77] - 2020年9月14日，公司与投资者签订证券购买协议，发行3000股E系列优先股，收益300万美元[87] 其他协议与交易 - 2020年8月27日，公司与OMM达成和解协议，发行110万美元的有担保本票，年利率1.68%，2020年12月30日到期，公司记录债务豁免收益60万美元[77] - 2020年8月4日，公司按协议向ROK发行22.5万股普通股，公允价值72.5万美元[77] - 2020年8月3日，公司通过发行48万股普通股（每股3.25美元，总价156万美元）收购101 Invest，同时保留96,000股作为担保，101 Invest拥有向三个特克斯和凯科斯群岛社区提供Rainmaker水解决方案的独家权利[77]