公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2020年3月31日，公司总资产为4.1414178亿美元，较2019年12月31日的3.0233739亿美元增长37%[8] - 截至2020年3月31日，公司股东权益为34996083美元，较2019年12月31日的23760629美元增长47.3%[8] - 截至2020年3月31日，公司现金及现金等价物为14749746美元，较2019年同期的7642982美元增长93%[15] - 截至2020年3月31日，公司普通股股东累计亏损1.35亿美元，现金余额为1470万美元[19] - 截至2020年3月31日，公司累计亏损1.35亿美元，现金余额为1470万美元[60] - 截至2020年3月31日和2019年12月31日，公司资产负债表上分别有160万美元和180万美元的计息债务工具[64] 产品收入关键指标变化 - 2020年第一季度产品收入为6753美元，较2019年同期的97885美元下降93%[10] - 2020年第一季度产品收入为7000美元，较2019年的9.8万美元下降91000美元，降幅93%[53] 成本和费用关键指标变化 - 2020年第一季度总成本和费用为3098174美元，较2019年同期的2853578美元增长8.6%[10] 亏损关键指标变化 - 2020年第一季度净亏损为3109618美元，较2019年同期的2763931美元增长12.5%[10] - 2020年第一季度综合亏损为3491603美元，较2019年同期的2676380美元增长30.5%[10] - 2020年第一季度运营亏损309.1万美元，较2019年的275.6万美元增加33.5万美元，增幅12%[53] - 2020年第一季度净亏损310.9万美元，较2019年的276.4万美元增加34.5万美元，增幅12%[53] 现金流量关键指标变化 - 2020年第一季度经营活动净现金使用量为2934710美元，较2019年同期的2132680美元增长37.6%[15] - 2020年第一季度投资活动净现金提供量为419350美元，而2019年同期为净现金使用量456423美元[15] - 2020年第一季度融资活动净现金提供量为14482313美元，较2019年同期的7226577美元增长97.6%[15] - 2020年第一季度经营活动净现金使用量为293.5万美元，2019年为213.3万美元[58] - 2020年第一季度投资活动净现金流入42万美元，2019年为净现金使用45.6万美元[58] - 2020年第一季度融资活动净现金流入1448.2万美元，2019年为722.6万美元[58] 资产项目关键指标变化 - 2020年3月31日，公司加拿大银行账户余额为24万美元[23] - 2020年3月31日，公司存货总计183.4万美元，较2019年12月31日的123.2万美元有所增加[24] - 2020年3月31日，公司物业、厂房及设备净值为2370.8万美元，较2019年12月31日的2506.6万美元有所减少[25] 负债项目关键指标变化 - 2020年3月31日，公司应付账款和应计负债总计183.5万美元，较2019年12月31日的146.3万美元有所增加[27] - 2020年3月31日，公司总债务为418.3万美元，较2019年12月31日的459.5万美元有所减少[28] 费用关键指标变化 - 2020年和2019年截至3月31日的三个月，公司利息费用分别为1.7万美元和1.2万美元[29] - 2020年和2019年截至3月31日的三个月，公司租赁费用分别为2万美元和6.5万美元[30] 股权融资收益 - 2020年2月12日，公司完成1035万股普通股公开发行，扣除折扣、费用和开支后净收益1450万美元[33] 认股权证、受限股及股票期权情况 - 截至2020年3月31日，未偿还认股权证股份数量为166.2304万股，加权平均行使价格为3.25美元[34] - 截至2020年3月31日，受限股数量为9.9593万股，加权平均授予日公允价值为2美元[35] - 2020年和2019年第一季度，受限股奖励费用分别为8.4万美元和9.1万美元，2020年3月31日，未赚取股份支付费用余额为19.6万美元，预计赚取期约3年[36] - 截至2020年3月31日，股票期权数量为65.7548万份，加权平均行使价格为4.35美元，可行使期权数量为52.4398万份，加权平均行使价格为4.93美元[37][39] - 2020年第一季度授予员工和董事会成员股票期权的加权平均公允价值为1.48美元，预期波动率为102%，无风险利率为0.66%，预期股息收益率为0%，预期期限为5年[38] - 2020年和2019年第一季度，股票期权股份支付费用分别为12.1万美元和4.8万美元，2020年3月31日，未赚取股份支付费用余额为20.4万美元，预计赚取期约3年[39] 贷款情况 - 2018年，加拿大子公司从Finance PEI获得200万加元（150万美元）新贷款，利率4%，2020年4月23日收到最后30万加元（21.2万美元）[42] 业务收获预期 - 公司预计印第安纳和罗洛湾农场分别于2020年6月和12月开始收获鱼类，此前销售将较少且不频繁[47] 员工数量情况 - 截至2020年3月31日，生产、销售和营销、研发、行政管理部门员工分别为37人、0人、18人、13人[48][49][50][51] 业务收益情况 - 2020年第一季度，公司出售印第安纳农场的饲料厂设备，获得收益9.8万美元[26] - 2020年3月，公司解决一项未决法律索赔，获得净收益100万美元[26] 法律诉讼情况 - 2016年3月30日，非政府组织联盟起诉FDA批准AquAdvantage三文鱼，公司作为介入方参与此案[69] 公司现金资源预期 - 公司管理层认为截至文件提交日起至少未来十二个月，现有现金资源能满足公司现金需求[60] 新冠疫情影响 - 新冠疫情导致公司关闭行政办公室，限制农场现场员工数量，或严重影响业务，使预期收入减少、成本上升[71] - 新冠疫情使公司普通股和其他生物技术公司股价高度波动，公司通过出售普通股筹集资金可能面临困难或条件不利[71] 业务审批情况 - 水优三文鱼作为供人类食用的生物工程动物，在美国生产、销售或消费需获FDA批准，在加拿大需获卫生和环境部长批准，且每个新增运营设施都需FDA批准[73] - 近年来FDA平均审查时间波动，政府关闭、新冠疫情等因素可能影响FDA对公司监管申请的及时审查和处理，对公司业务产生重大不利影响[73] 股东持股情况 - TS AquaCulture持有公司8239199股普通股，约占已发行股份的25.7%[74] - TS Biotechnology持有公司5175000股普通股，约占已发行股份的16.2%[74] - 由Randal J. Kirk控制的实体（除TS AquaCulture和TS Biotechnology外）持有公司837554股普通股，约占已发行股份的2.6%[74] - Alana D. Czypinski持有公司2159股普通股，不足已发行股份的1%[74] - Randal J. Kirk和Alana D. Czypinski各自报告控制约44.4%的已发行股份[74]