公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2020年9月30日，公司总资产为6959.6179万美元，较2019年12月31日的3023.3739万美元增长130.2%[6] - 截至2020年3月31日，公司股东权益为3499.6083万美元，较2019年12月31日的2376.0629万美元增长47.3%[10] - 截至2020年9月30日，公司普通股发行和流通股数为4491.6926万股，2019年为2163.5365万股，增长107.6%[6] - 2020年前三季度加权平均普通股股数为3275.6074万股，2019年同期为1955.6607万股，增长67.5%[7] - 2020年前三季度产品收入为7.7466万美元，2019年同期为14.0371万美元，同比下降44.8%[7] - 2020年前三季度总成本和费用为1028.7044万美元，2019年同期为991.5376万美元，同比增长3.7%[7] - 2020年前三季度净亏损为1028.309万美元，2019年同期为980.8885万美元，同比增长4.8%[7] - 2020年前三季度基本和摊薄后每股净亏损为0.31美元，2019年同期为0.50美元，亏损幅度收窄38%[7] - 2020年前三个月净亏损为352.3684万美元，2019年同期数据未提及[10] - 2020年前三个月其他综合收益为16.5501万美元，2019年同期数据未提及[10] - 截至2020年6月30日，公司余额为3178.2391万美元，净亏损364.9788万美元，其他综合收益8.6491万美元[11] - 截至2020年9月30日，公司余额为5853.2448万美元，净亏损364.9788万美元，其他综合收益8.6491万美元[11] - 2020年前九个月，公司净亏损1028.309万美元，2019年同期为980.8885万美元[14] - 2020年前九个月，公司经营活动净现金使用量为1058.5457万美元，2019年同期为828.8176万美元[14] - 2020年前九个月，公司投资活动净现金使用量为154.5115万美元，2019年同期为181.6271万美元[14] - 2020年前九个月，公司融资活动净现金提供量为4883.9986万美元，2019年同期为1351.153万美元[14] - 截至2020年9月30日，公司现金、现金等价物和受限现金余额为3948.9366万美元，2019年同期为642.5633万美元[14] - 截至2020年9月30日，公司累计亏损达1.424亿美元，现金余额为3950万美元[18] - 截至2020年9月30日，公司库存总计286.947万美元，2019年12月31日为123.2049万美元[26] - 截至2020年9月30日，公司财产、厂房和设备总值为3028.4121万美元，净值为2569.9143万美元，较2019年12月31日的2862.7477万美元和2506.5836万美元有所增加[27] - 截至2020年9月30日，公司应付账款和应计负债为211.6877万美元，较2019年12月31日的146.2809万美元有所增加[28] - 截至2020年9月30日，公司总债务为866.8306万美元，较2019年12月31日的459.5207万美元大幅增加[29] - 2020年和2019年截至9月30日的九个月，公司利息费用分别为7.3万美元和4.4万美元[30] - 2020年和2019年截至9月30日的九个月，公司租赁费用分别为6万美元和10.2万美元[31] - 截至2020年9月30日，公司经营租赁加权平均剩余租赁期限为23年[31] - 2020年前九个月和2019年同期，受限股票奖励费用分别为16万美元和27.9万美元，2020年9月30日未赚取的基于股份的薪酬余额为12.1万美元，预计赚取期约2.5年[36] - 2020年前九个月和2019年同期，股票期权的基于股份的薪酬总额分别为22.4万美元和37.4万美元，2020年9月30日未行使基于股份奖励的未赚取基于股份的薪酬余额为11.1万美元，预计赚取期约2.7年[39][40] - 截至2020年9月30日，公司有累计亏损1.424亿美元，现金余额3950万美元[68] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司资产负债表上分别有580万美元和180万美元的计息债务工具[72] 公司股权相关情况 - 2020年2月12日和8月7日，公司分别完成1035万股和1100万股普通股公开发行，净收益分别为1450万美元和2580万美元[34] - 截至2020年9月30日，公司流通认股权证股份为150.1062万股，加权平均行使价格为3.25美元[35] - 2020年截至9月30日的九个月，公司因认股权证行使发行16.1242万股普通股，总收益为52.4万美元[35] - 截至2020年9月30日，公司预留1,658,315股普通股用于行使已发行股票期权及未来股权激励计划发行[36] - 2020年9月30日，已发行股票期权数量为663,548份，加权平均行使价格为4.33美元；可行使期权数量为587,738份，加权平均行使价格为4.64美元[37] - 2020年授予员工和董事会成员的股票期权，5月、3月、1月预期波动率分别为104%、102%、101%，无风险利率分别为0.31%、0.66%、1.67%，预期股息收益率均为0%，预期寿命均为5年[38] - 2020年9月30日和2019年12月31日，所有已发行期权总内在价值分别为120万美元和1000美元，可行使期权总内在价值分别为100万美元和1000美元[39] - 公司申请将普通股授权股数从5000万股增加到8000万股，特别股东大会将于2020年11月19日召开[43] - Randal J. Kirk等关联方大量持股，TS AquaCulture持有8239199股，约占18.3%；TS Biotechnology持有9175000股，约占20.4%；Mr. Kirk和Ms. Czypinski合计控制约40.6%的流通股[91] 公司贷款相关情况 - 2020年7月31日，公司印第安纳子公司获得400万美元贷款，利率前五年为5.375%，2025年7月31日起重置[30] - 加拿大子公司获批渔业和海洋部贷款190万加元（140万美元），利率0%，2023年3月开始每月还款16,865加元（12,650美元），期限9.5年[42] 公司业务线数据关键指标变化（按季度） - 2020年第三季度产品收入为6.8万美元，2019年同期为0；运营亏损为361.3万美元，较2019年同期增加61.4万美元，增幅20%；净亏损为365万美元，较2019年同期增加63.2万美元，增幅21%[55] - 2020年第三季度生产费用为135.6万美元，较2019年同期增加51万美元，增幅60%；销售和营销费用为14.4万美元，较2019年同期减少6.2万美元，降幅30%；研发费用为45.8万美元，较2019年同期增加1.1万美元，增幅2%；一般和行政费用为172.3万美元，较2019年同期增加22.3万美元，增幅15%[55] 公司业务线数据关键指标变化（前九个月） - 2020年前九个月产品收入7.7万美元，较2019年的14万美元下降6.3万美元，降幅45%[60] - 2020年前九个月生产费用323.9万美元，较2019年的265万美元增加58.9万美元，增幅22%[60] - 2020年前九个月销售和营销费用33.2万美元，较2019年的38.2万美元减少5万美元，降幅13%[60] - 2020年前九个月研发费用166.3万美元，较2019年的192.3万美元减少26万美元，降幅14%[60] - 2020年前九个月经营亏损1021万美元，较2019年的977.5万美元增加43.5万美元，增幅4%[60] - 2020年前九个月其他（收入）费用总计7.4万美元，较2019年的3.4万美元增加4万美元，增幅118%[60] - 2020年前九个月净亏损1028.4万美元，较2019年的980.9万美元增加47.5万美元，增幅5%[60] 公司面临的风险与挑战 - 2016年3月30日，非政府组织联盟起诉FDA批准AquAdvantage三文鱼，公司作为介入方参与案件，目前等待法院裁决[77] - 新冠疫情导致三文鱼食品服务需求减少，公司销售额低于预期，库存价值降低[80] - 公司普通股及其他生物技术和食品公司股票交易价格因新冠疫情高度波动，公司通过出售普通股筹集资金可能面临困难或需接受不利条款[80] - AquAdvantage三文鱼生产、销售需获得美国FDA和加拿大卫生与环境部长批准，新设施运营也需FDA批准，且无法保证能获得或维持批准[81] - 过去几年美国政府多次shutdown，FDA等监管机构受影响，新冠疫情期间FDA宣布推迟部分检查，可能影响公司业务[81] - 信息安全漏洞可能导致公司信息被获取、操纵、披露或丢失，影响业务、收入和竞争地位[82][83] - 若公司技术或产品被盗用、逆向工程或需授予第三方权益，可能产生竞争技术或产品，限制公司技术价值实现[84] - 公司成功依赖关键人员，若失去或无法吸引、培训和留住人员，可能影响商业化计划、生产能力和研发工作[85] - 公司农场若shutdown或受损，可能导致提前收获鱼、损失大量生产中的鱼、延迟商业化计划和影响经营业绩[86] - 公司业务发展依赖大规模商业生产和销售三文鱼，但在大规模设施建设和管理方面经验有限，可能面临多种问题[87] 报告相关情况 - 多份与AquaBounty Technologies, Inc.和First Farmers Bank and Trust相关协议日期为2020年7月31日，参考文件为2020年8月6日提交的Form 10 - Q季度报告（文件编号001 - 36426）[94] - 报告有首席执行官和首席财务官根据2002年《萨班斯 - 奥克斯利法案》第302条和第906条的认证[94] - 报告于2020年11月3日由公司总裁兼首席执行官Sylvia Wulf和首席财务官David A. Frank签署[95]