2020年前九个月财务数据关键指标变化 - 2020年前九个月净销售额从637.9259万美元降至449.3061万美元，降幅29.6%，均来自Munn Works子公司[105] - 2020年前九个月毛利润从206.4164万美元降至66.8024万美元，占净销售额的百分比从32.4%降至14.9%[105][106] - 2020年前九个月销售、一般和行政费用从137.7104万美元增至144.3276万美元，占净销售额的百分比从21.6%增至32.1%，增加了5万美元坏账准备[109][110] - 2020年前九个月净亏损120.9698万美元，而2019年同期净利润为214.5049万美元[111] - 2020年前九个月经营活动使用现金126,749美元，2019年同期提供现金542,335美元[121] - 2020年前九个月投资活动使用现金154,058美元，2019年同期为10,826美元[122] - 2020年前九个月融资活动提供现金5,148,312美元，2019年同期使用现金496,524美元[123] 2020年第三季度财务数据关键指标变化 - 2020年第三季度净销售额从277.5848万美元降至156.0633万美元，降幅43.8%，均来自Munn Works子公司[112][114] - 2020年第三季度毛利润从117.5561万美元降至7.8178万美元，占净销售额的百分比从42.3%降至5.0%[112][115] - 2020年第三季度销售、一般和行政费用为64.5131万美元，占净销售额的41.3%，2019年同期为74.0038万美元，占比26.7%[112] - 2020年第三季度净亏损89.4732万美元，2019年同期净利润为43.6373万美元[112] - 2020年第三季度销售、一般和行政费用从2019年同期的740,038美元降至645,401美元[117] - 2020年第三季度销售、一般和行政费用占净销售额的比例从2019年同期的26.7%增至44.4%，增长了17.8%[119] - 2020年第三季度公司净亏损894,732美元，而2019年同期净利润为436,373美元[120] 公司营运资金及负债情况 - 2020年9月30日营运资金为5,400,756美元，较2019年12月31日的728,692美元增加4,672,064美元[124] - 公司资本租赁义务总计17,261美元，经营租赁义务总计515,000美元，应付票据总计120,000美元[126] 公司呆账准备金情况 - 公司认为截至2020年9月30日和2019年12月31日，呆账准备金分别为100,000美元和50,000美元是充足的[141] 公司会计准则采用情况 - 2018年1月1日公司采用ASC 606会计准则，对合并财务报表无重大影响[132] - 公司于2019年1月1日采用ASC 842租赁准则，对所有期限超一年的租赁确认使用权资产和租赁负债，对损益表和现金流量表无重大影响[148] - 公司于2019年1月1日采用ASU 2018 - 07准则，简化非员工股份支付交易会计处理，对财务报表无重大影响[149] - 公司于2019年12月15日后采用ASU 2018 - 13和ASU 2016 - 13准则，对财务报表无重大影响[150][152] 公司股权收购情况 - 公司于2019年3月26日、27日及7月1日分别收购SteriLumen全部已发行普通股、优先股及Munn Works全部成员权益，分别支付201,252股、180万普通股和2,000股A类优先股、60万股公司普通股[154] 公司激励计划及期权发行情况 - 2020年3月31日公司采用Applied UV, Inc. 2020综合激励计划，有60万股普通股可供发行[108][116] - 2020年5月4日公司采用2020综合激励计划，可授予最高60万股普通股的奖励[161] - 2020年2月18日董事会批准按季度向成员授予购买500股公司普通股的期权，4月1日发行2,000股期权，其中1,250股已取消，7月1日额外发行1,000股，375股已归属，7月9日取消后续季度期权授予[163] - 2020年7月9日董事会批准非员工董事薪酬方案，新董事获一次性10,000股受限普通股，每年发放7,500股受限普通股，季度现金支付6,250美元，董事长获10,000股受限普通股，各委员会主席获5,000股受限普通股[169] - 2020年7月9日董事会批准每年授予医疗顾问委员会成员购买5,000股（主席10,000股）公司普通股的期权，行权价5美元/股[170] 公司业务合作及研究情况 - 2020年4月20日SteriLumen与西奈山医院达成协议，资助16万美元研究费用及微生物检测成本，若研究成果用于成功监管申报或募资需支付3万美元费用[164] - 2020年6月30日ResInnova报告显示SteriLumen镜子和排水产品线对OC43人类冠状病毒的杀灭率分别超97%和99.99%[165] 公司贷款情况 - 2020年5月4日Munn Works获得296,287美元薪资保护计划贷款，期限两年，年利率1%，前六个月利息递延，可申请部分或全部贷款豁免[165][166] 公司股票分割情况 - 2020年6月17日和23日公司分别对已发行流通的普通股和优先股进行1比5反向股票分割，分割后有5,103,319股普通股和2,000股优先股流通[167] 公司人员任命情况 - 2020年6月30日公司任命首席执行官和首席运营官[168] 公司股票发行情况 - 2020年9月2日公司首次公开发行1,000,000股普通股，每股5美元，9月3日承销商全额行使超额配售权购买150,000股，公司净得发行收入4,889,091美元[171] - 2020年11月13日公司公开发行1,219,048股普通股，每股5.25美元，同日承销商全额行使超额配售权购买182,857股，公司净得发行收入6,575,801.13美元[171] 公司财务报告内部控制情况 - 管理层负责建立和维护财务报告内部控制[172] - 公司维持旨在确保信息及时披露的披露控制和程序[174] - 财务报告内部控制有固有局限性，未来可能失效[175] - 管理层评估得出截至2020年9月30日财务报告内部控制无效[176] - 公司存在职责分离不足和监控控制无效的问题[177] 公司运营影响因素 - 公司运营受获取新客户、产品定价、产品供应、行业需求竞争、市场条件和市场地位等因素影响[104]