公司专利与产品销售情况 - 截至2020年9月30日，公司约有259项已发布和41项待发布的美国及国际专利，1998年至2020年9月30日在80多个国家销售超41,500套激光系统，其中约13,400套为Waterlase系统[161] 疫情对公司运营现金的影响 - 2020年前三季度，受新冠疫情影响公司运营产生的现金受到负面影响，美国多数牙科诊所在第三季度开业，但无法保证销售能恢复正常水平[169] 公司股东权益合规情况 - 2020年3月31日，因2019年12月31日股东权益为37.7万美元，公司收到纳斯达克不符合最低股东权益要求的通知，需至少维持250万美元股东权益，公司制定计划并于8月14日恢复合规[170] 公司持续上市合规情况 - 2019年12月3日，公司收到纳斯达克违反持续上市要求通知，因疫情合规期限延长至2020年8月15日，未达标则将通过反向股票分割解决[172][173] 公司信贷协议修订情况 - 2020年8月12日，公司与SWK Funding, LLC签订第六次信贷协议修正案，将贷款仅付利息期延长至2022年5月，到期日延长至2024年5月9日，2021年开始修订财务契约，并需偿还70万美元本金[174] 公司银行借款情况 - 2020年4月，公司从太平洋商业储蓄银行借款300万美元，截至2020年5月26日，约170万美元未偿还[175] 公司银行贷款契约合规情况 - 2020年5月确定公司截至2020年3月31日不符合太平洋商业储蓄银行贷款现有契约的最低无限制现金要求，7月获得豁免并签订修正案，要求7月31日前获得至少800万美元股权发行净现金收益并存入该行账户，且维持150万美元无限制现金[176] 公司股权发售情况 - 2020年7月23日，公司通过股权发售出售18,000股F系列可转换优先股和45,000,000份认股权证，优先股总收益1800万美元，扣除约190万美元费用，每股可转换为2,500股普通股，每份认股权证可按0.40美元每股购买普通股[177] - 权利发行所得总收益1800万美元，分配给F系列可转换优先股270万美元，2020年7月认股权证1530万美元[179] - 2020年7月认股权证公允价值重估产生约580万美元收益，发行成本160万美元确认为费用[179] - 截至2020年9月30日，约17000股F系列可转换优先股已转换为普通股[179] 公司收入情况 - 2020年第三季度产品和服务收入6539万美元，2019年同期为8646万美元；2020年前九个月收入14260万美元，2019年同期为27617万美元[181] - 2020年第三季度激光系统收入3712万美元，占比56.7%，较2019年同期减少1455万美元，降幅28.2%[188] - 2020年第三季度耗材及其他收入1929万美元，占比29.5%，较2019年同期增加451万美元，增幅30.5%[188] - 2020年第三季度服务收入898万美元，占比13.8%，较2019年同期减少1096万美元，降幅55.0%[188] - 2020年第三季度净收入6539万美元，较2019年同期减少2107万美元，降幅24.4%[188] - 2020年第三季度公司总净收入为653.9万美元，较2019年同期减少210.7万美元，降幅24.4%；美国市场净收入475.5万美元，减少19.4万美元，降幅3.9%；国际市场净收入178.4万美元，减少191.3万美元，降幅51.7%[189] - 2020年前三季度公司总净收入为1426万美元，较2019年同期减少1334.8万美元，降幅48.4%；美国市场净收入1007.9万美元，减少688.3万美元，降幅40.6%；国际市场净收入418.1万美元，减少647.4万美元，降幅60.8%[201][203][204] 公司亏损情况 - 2020年第三季度净亏损12万美元，亏损率0.2%；2019年同期净亏损5478万美元，亏损率63.4%；2020年前九个月净亏损10687万美元，亏损率74.9%；2019年同期净亏损14268万美元，亏损率51.7%[183] - 2020年第三季度非GAAP调整后EBITDA为亏损2465万美元，2019年同期为亏损2732万美元；2020年前九个月为亏损8908万美元，2019年同期为亏损8670万美元[186] - 2020年第三季度公司净收入约为1.2万美元，2019年同期净亏损550万美元[200] - 2020年前九个月净亏损约1070万美元，较2019年的1430万美元有所收窄[215] 公司毛利润情况 - 2020年第三季度公司毛利润为227.4万美元，占净收入34.8%，较2019年同期减少69.5万美元，降幅23.4%[191] - 2020年前三季度公司毛利润为456.8万美元，占净收入32%，较2019年同期减少530.3万美元，降幅53.7%[206] 公司费用情况 - 2020年第三季度公司销售和营销费用为267.8万美元，较2019年同期减少83.7万美元，降幅23.8%[192] - 2020年第三季度公司一般及行政费用为230万美元，较2019年同期减少91万美元，降幅28.3%[192][193] - 2020年第三季度公司工程和开发费用为96.3万美元，较2019年同期减少16.3万美元，降幅14.5%[192][194] - 2020年第三季度公司利息费用为60万美元，与2019年同期持平[197] - 2020年前九个月总运营费用为1756.5万美元，较2019年的2244.4万美元减少487.9万美元，降幅21.7%[207] - 2020年前九个月销售和营销费用为747.5万美元，较2019年的1066.5万美元减少319万美元，降幅29.9%[207] - 2020年前九个月一般和行政费用为744.6万美元，较2019年的811.4万美元减少66.8万美元，降幅8.2%[207] - 2020年前九个月工程和开发费用为264.4万美元，较2019年的366.5万美元减少102.1万美元，降幅27.9%[207] - 2020年前九个月利息费用增加20万美元，主要因2019年5月SWK贷款本金增加250万美元[212] 公司外汇交易情况 - 2020年第三季度公司外汇交易收益为5.3万美元，2019年同期亏损1.9万美元[195] - 2020年前九个月外汇交易损失为6.8万美元，与2019年同期持平[210] 公司现金情况 - 截至2020年9月30日，公司现金、现金等价物和受限现金约为1920万美元，较2019年12月31日增加1300万美元[216] - 2020年前九个月经营活动使用的净现金为1140万美元，投资活动使用的净现金为7.8万美元，融资活动提供的净现金为2440万美元[217] 公司贷款协议情况 - 2018年11月公司与SWK签订五年期1250万美元贷款协议，2019年5月增加至1500万美元，2021年第二季度开始偿还本金，约每季度70万美元[226][229] 公司财务指标目标情况 - 2020年6月30日前最低合并无抵押流动资产为150万美元，6月30日及之后为300万美元[234] - 2020年6月30日止十二个月最低总收入目标为4100万美元，最低EBITDA目标为负700万美元，若在6月30日前筹集不少于1000万美元股权资本或发行次级债务可豁免[234] 公司股权资本筹集期限延期情况 - 2020年6月8日，SWK同意将筹集不少于1000万美元股权资本或次级债务的截止日期延至7月31日，6月10日完成发售所得690万美元计入该要求[235] 公司公开发行情况 - 2020年7月22日，公司完成公开发行18000个单位，筹集毛收入1800万美元，支付费用约220万美元[235] 公司2019年发售情况 - 2019年10月29日，公司完成公开发售782万股普通股，净收入约420万美元，同时私募69565股优先股，毛收入约400万美元，总计约820万美元[236][237] - 2019年11月5日，承销商行使超额配售权购买117.3万股普通股，净收入约60万美元[238] 公司与太平洋商业银行贷款协议情况 - 2019年10月28日，公司与太平洋商业银行签订贷款协议，最高本金不超300万美元或特定计算金额[240] 公司PPP贷款情况 - 2020年4月14日，公司获太平洋商业银行298万美元PPP贷款，利率1%，2022年4月13日到期[246][248] 公司EIDL贷款情况 - 2020年5月22日，公司获美国小企业管理局15万美元EIDL贷款，利率3.75%，30年还清[250] 公司权利发售情况 - 2020年7月22日，公司完成权利发售，净收入约1580万美元[253]