新兴成长型公司资格相关 - 公司作为新兴成长型公司，持续符合该资格直至最早发生的情况，包括年度总收入达10.7亿美元、首次出售股权证券后第五个财年结束、三年内发行超10亿美元非可转换债务、被视为大型加速申报公司[20] - 公司作为新兴成长型公司，可豁免萨班斯 - 奥克斯利法案第404节有关财务报告内部控制的审计师鉴证要求[119] - 公司将在满足以下最早条件时不再是新兴成长型公司：财年总年收入达10.7亿美元或以上；首次出售股权证券完成五周年后的财年末；前三年发行超10亿美元不可转换债务；非关联方持有的股票市值在最近完成的第二财季末超7亿美元[121] 外国私人发行人身份相关 - 公司作为外国私人发行人，若超50%的流通投票证券由美国居民持有，且满足多数高管或董事为美国公民或居民、超50%资产位于美国、业务主要在美国管理三种情况之一，将失去该身份[29] - 维持外国私人发行人身份需满足两个条件之一，一是多数股份由美国非居民直接或间接实益拥有，二是多数高管或董事非美国公民或居民、超50%资产不在美国且业务主要在境外管理[116] 公司财务数据关键指标变化（2015 - 2019年） - 2019 - 2015年公司营收分别为7.5826亿美元、6.8399亿美元、6.9762亿美元、6.1992亿美元、4.8977亿美元[36] - 2019 - 2015年公司毛利润分别为3.1138亿美元、2.1587亿美元、2.6321亿美元、2.3492亿美元、1.3181亿美元[36] - 2019 - 2015年公司税后运营净利润分别为5.0401亿美元、1.3756亿美元、1.1896亿美元、1.1085亿美元、0.559亿美元[36] - 2019 - 2015年公司归属于公司所有者的利润分别为4.2018亿美元、1.0766亿美元、0.9384亿美元、0.8526亿美元、0.4779亿美元[36] - 2019 - 2015年公司净现金及现金等价物分别为0.8893亿美元、1.1187亿美元、1.2756亿美元、1.4335亿美元、1.088亿美元[36] - 2019 - 2015年公司总资产分别为14.3553亿美元、12.5693亿美元、11.0056亿美元、9.0709亿美元、7.2838亿美元[36] - 2019 - 2015年公司总资本支出分别为2.0024亿美元、2.0192亿美元、2.1639亿美元、1.9885亿美元、1.6567亿美元[36] - 2019 - 2015年公司每股股息分别为27.5美分、27.4美分、27.4美分、24.5美分、24美分[36] - 2019 - 2015年市值分别为90,624、57,852、77,932、60,178、32,209 [37] 公司股权结构相关 - 截至2020年3月30日，已发行和流通股数为11,515,860股，38,000股可在行使未行使股票期权时发行，现有股票期权计划下还可发行1,113,586股 [43] - 截至2020年3月30日，高级管理人员和董事作为一个团体实益拥有477,665股，占已发行股本的4.15% [43] 公司黄金销售业务相关 - 公司向Fidelity销售黄金，早期结算折扣为1.25%（2018年10月1日至2019年1月11日为2.5%） [45] - 津巴布韦黄金生产商需将黄金卖给Fidelity，公司55%销售所得为FCA，其余为RTGS$[67] 公司电力使用及供应相关 - 2019年7月和8月初，Blanket因限电每日最多需减少8MW用电量，持续长达16小时，柴油使用量从2018年每月约30,000升增至265,000升 [53] - 2019年10月限电时，Blanket需减少最多4MW用电量，持续长达10小时 [53] - Blanket最大电力需求为18MW [53] - 公司电力主要由ZESA供应，拥有18兆瓦备用柴油发电装机容量，2019年第四季度新增6兆瓦柴油发电机[202][203] 津巴布韦经济环境相关 - 津巴布韦通货膨胀率从2018年9月的5%增至2019年12月约500%，2020年初降至约80% [63] - 2018年10月起，津巴布韦银行账户分为可进行国际支付的外汇账户和只能用于国内交易的本地货币账户 [64] - 2019年2月20日，津巴布韦储备银行允许RTGS$系统和FCA系统之间的银行间交易 [65] - 2019年2月20日至12月31日银行间汇率（RTGS$: US$1）从2.500涨至16.773[66] 公司财务收益相关 - 2019年公司因递延税、电费和定期贷款负债贬值实现净收益2710万美元[69] 津巴布韦本土化政策相关 - 2012年起津巴布韦要求公司让本土居民参与持股，Blanket Mine自2012年9月起本土股东持股51%[88] - 2018年3月津巴布韦放宽本土化政策，取消黄金矿业公司本土化要求[90] 公司股权交易相关 - 2018年6月30日Fremiro与公司贷款为1150万美元，公司以取消该贷款和发行727266股新股（发行价7.15美元/股）购买其15% Blanket股份，总价1670万美元[91] - 2020年1月20日交易完成后，Caledonia持有Blanket 64%股份，Fremiro持有Caledonia约6.3%股份[91] - 2020年1月20日，公司以1666.7万美元购回Fremiro持有的Blanket 15%股权，交易完成后公司持有Blanket 64%股权，Fremiro持有公司约6.3%股权[150] - 公司表示有意与津巴布韦政府讨论购买NIEEF持有的Blanket股份，但不确定能否达成协议[92] 公司融资风险相关 - 若2020 - 2022财年预测有误，公司可能需发行额外股权或债务证券筹集资金[94] - 额外股权融资会稀释股权，债务融资可能限制经营活动，增加成本并影响经营业绩[94] 公司安全培训及事故相关 - 2019年第四季度120名高级主管参加Nyanzvi安全培训计划，2020年1月部门负责人完成该计划[111] - 2018年事故总数为45起，2019年降至31起，且2019年无致命事故[111] - 2019年安全事故总数从2018年的45起降至31起，无致命事故[169] 公司收购历史相关 - 2006年4月1日，公司以100万美元和2000万股公司股票收购津巴布韦公司Caledonia Holdings Zimbabwe 100%已发行股份[140] - 2012年2月20日，公司集团同意让津巴布韦本土人以3009万美元交易价值获得Blanket Mine 51%所有权权益，其中向NIEEF出售16%股权获1174万美元，向Fremiro出售15%股权获1101万美元，向BETS出售10%股权获734万美元，并向社区信托捐赠10%股权及100万美元[144] 公司贷款及费用相关 - 2012 - 2013年，公司向NIEEF支付180万美元，向社区信托支付400万美元作为预支股息贷款[146] - 2017年6月23日，公司集团、Blanket Mine和本土股东变更贷款协议利率，从12个月LIBOR + 10%降至固定7.25%或季度股息的80%，产生80.6万美元股权结算股份支付费用[149] 公司项目建设及产量相关 - 2015年初开始Central Shaft竖井挖掘，2019年7月达到1204米目标深度，预计2020年四季度投产，2021年产量约7.5万盎司，2022年达8万盎司目标产量[151] - 2019年四季度完成417米开发工作[153] - 2019年总现金资本支出增至2024万美元（2018年为2019.2万美元，2017年为2163.9万美元），主要项目包括Central shaft支出1250万美元、氧气厂支出160万美元等[155] - 2019年毯子矿黄金总产量为55,182盎司，2018年为54,511盎司，2017年为56,133盎司[159] - 公司计划到2022年将黄金产量提高到80,000盎司[158] 公司冶金及消耗指标相关 - 2019年冶金厂平均回收率为93.4%，2018年为92.3%，2017年为93.4%[166] - 2019年氰化物消耗量从投产前的每吨0.88千克降至第四季度末的每吨0.79千克[167] 公司钻探相关 - 2019年钻孔9,824米，2018年为18,551米[164] - 2019年钻探9824米，2018年为18651米，2017年为24930米，2019年钻探米数减少与预算相符且与钻探平台可用性有关[195] 公司投资计划相关 - 投资计划预计2020年投资约2150万美元，2021年和2022年各投资2300万美元[162] 公司社会责任支出相关 - 2019年公司向社区和社会投资4.7万美元，向津巴布韦政府支付1035.7万美元，总计1040.4万美元[174] 公司子公司出售相关 - 2018年公司以300万美元出售南非子公司Eersteling的股份和债权，分三次支付[156] 公司采矿权相关 - 公司拥有358个注册采矿权和一个2120公顷的采矿租约，其中348个贵金属（黄金）区块覆盖2818公顷，10个贱金属（铜、镍、砷）区块覆盖721公顷[194] - 公司拥有的采矿租约下的矿权覆盖面积为2120公顷[207] 公司矿产储量相关 - 探明储量矿房品位3.33克/吨，矿房吨位1213千吨，黄金4043千克，含量130001盎司；可能储量矿房品位3.40克/吨，矿房吨位3591千吨，黄金12215千克，含量392722盎司；总储量矿房品位3.38克/吨，矿房吨位4804千吨，黄金16259千克，含量522723盎司[199] 公司太阳能项目相关 - 公司正在对太阳能项目进行财务和技术评估，已获得发电许可证并正在评估各方提案和资金选项[203] 毛毯矿历史开采相关 - 毛毯矿历史上1906 - 1911年开采128000吨，1912 - 1916年开采23000吨，1941年生产214000吨，Falconbridge时期截至1993年9月产出约400万吨矿石[209] 公司财务报表编制相关 - 公司财务报表按照国际财务报告准则编制，讨论包含基于当前预期的前瞻性信息，实际结果可能与前瞻性陈述不同[212]