市场风险与内部控制 - 公司市场风险主要与价格和利率波动相关，2018年12月31日年度数据详见10-K年报第7A项[228] - 截至2019年6月30日的六个月内，投资组合成分变化但市场风险无重大变化[229] - 公司披露控制及程序经CEO和CFO评估确认有效[230] - 2019年上半年财务报告内部控制未发生重大变更[231] 诉讼与法律事项 - 宾夕法尼亚州诉讼指控公司不当保留约3.08亿美元服务费及附加费[234] - 2015年4月29日州保险部门裁定公司收费行为符合保险法规[236] - 2018年5月10日联邦第三巡回法院维持驳回Beltz II诉讼的裁决[250] - 2017年12月28日新诉讼Ritz案指控董事违反受托责任[251] - 公司被指控自2007年以来收取“不合理且过高”的管理费，涉嫌违反信托责任和合同义务[252] - 诉讼要求赔偿性及惩罚性损害赔偿，并禁止公司继续收取过高管理费[253] - 公司于2018年3月5日提出驳回Ritz诉讼的动议，并于2019年2月4日获法院批准全部驳回[254] - 原告于2019年3月4日提出重新考虑动议，但于5月13日被法院驳回且未上诉[255] 股票回购计划 - 公司董事会2011年批准延续股票回购计划，授权总额为1.5亿美元，截至2019年6月30日剩余回购额度为1780万美元[258] - 2019年第二季度公司以40万美元总成本回购2239股A类非投票普通股，每股价格为198.01美元[259] - 回购股票用于资助拉比信托，以支持外部董事递延股票补偿计划和激励补偿递延计划[259] 公司治理与报告 - 公司于2019年7月1日修订了激励补偿递延计划[268] - 首席执行官和首席财务官根据《萨班斯-奥克斯利法案》第302条提交了认证文件[268] - 公司于2019年7月25日由首席财务官签署并提交了本报告[273]