公司整体财务指标变化 - 截至2020年9月30日，公司总资产为252.2万美元，较2019年12月31日的1031.7万美元下降约75.56%[15] - 截至2020年9月30日，公司总负债为220.2万美元，较2019年12月31日的703.5万美元下降约68.70%[15] - 截至2020年9月30日，公司股东权益为32万美元，较2019年12月31日的328.2万美元下降约90.25%[15] - 截至2020年9月30日，公司净亏损3331美元，2019年同期为3961美元[25] - 截至2020年9月30日，公司现金及现金等价物为224美元，期初为4432美元[25] - 截至2020年9月30日，公司现金及现金等价物为223712美元，公司认为现有资金可能不足以支持未来18个月运营[29] - 截至2020年9月30日，公司现金及现金等价物为223,712美元[136] - 截至2020年9月30日，公司现金及现金等价物为223712美元，现有资金可能不足以支持未来18个月运营[185] 销售额指标变化 - 2020年9月销售额为16.4万美元，2019年同期为574.3万美元，同比下降约97.14%[18] - 2020年前九个月销售额为57.7万美元，2019年同期为1055.1万美元，同比下降约94.53%[18] - 2020年第三和九个月销售额分别约为16.4万美元和57.7万美元，2019年同期分别为570万美元和1060万美元[130] 净亏损指标变化 - 2020年9月净亏损为95.7万美元，2019年同期为121.8万美元，亏损幅度有所收窄[18] - 2020年前九个月净亏损为333.1万美元，2019年同期为396.1万美元，亏损幅度有所收窄[18] - 2020年第三季度和前9个月，公司净亏损分别为95.7446万美元和330万美元，2019年同期分别为120万美元和400万美元[110] 每股净亏损指标变化 - 2020年9月基本和摊薄后每股净亏损为0.01美元，2019年同期为0.02美元[18] - 2020年前九个月基本和摊薄后每股净亏损为0.05美元，与2019年同期持平[18] 普通股数量变化 - 截至2020年9月30日，公司普通股数量为73637313股，较2019年12月31日的73125538股增加约0.70%[21] 现金流量指标变化 - 2020年9个月内，经营活动净现金使用量为1558美元，2019年同期为3069美元[25] - 2020年9个月内，投资活动提供的净现金为2759美元，2019年同期使用879美元[25] - 2020年9个月内，融资活动使用的净现金为5409美元，2019年同期提供3257美元[25] - 2020年9月30日止九个月，经营活动使用的净现金约为160万美元，较2019年同期的约310万美元减少约150万美元[152] - 2020年9月30日止九个月，投资活动提供的净现金约为280万美元，较2019年同期的约87.9万美元增加约360万美元[154] - 2020年9月30日止九个月，融资活动使用的净现金约为540万美元，较2019年同期的约330万美元增加约870万美元[155] 资产项目指标变化 - 公司贸易应收账款在2020年9月30日为30398美元，2019年12月31日为661352美元[46] - 公司应收票据在2020年9月30日为827335美元，2019年12月31日为834491美元[47] - 公司存货在2020年9月30日为353070美元，2019年12月31日为494158美元[48] - 公司存货存款在2020年9月30日为801204美元，2019年12月31日为935204美元[49] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，净财产和设备分别为111,052美元和111,843美元[60] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，两笔应收票据的本金和未付利息分别为282,675美元和263,491美元[64] 收购与贷款情况 - 2020年2月3日，公司以582,000美元的信贷出价收购Ebus大部分资产，3月获得部分资产，公允价值约22,440美元[59][61] - 2019年12月31日，摩根士丹利信贷额度未偿还本金约580万美元，未提取借款额度为820,948美元，2020年2月3日还清[65] - 2020年5月6日，公司获得薪资保护计划贷款261,244美元，预计净减免金额为251,244美元[66] - 2020年5月20日，公司获得经济伤害灾难贷款150,000美元，截至9月30日，本金和应计利息为152,358美元[67] - 2020年10月28日，公司获得50万美元Envirotech贷款，支付49999美元发起费[104] - 2018年5月2日起公司从摩根士丹利获得信贷额度，2019年12月31日可借款最高约660万美元，当时未偿还本金约580万美元，该信贷额度及利息于2020年2月3日还清[146] - 2020年5月公司获得SBA管理的EIDL和PPP贷款[121][140] 股票期权与认股权证情况 - 截至2020年9月30日，公司分别有13,904,436份股票期权和7,556,323份认股权证流通在外[51] - 截至2020年9月30日，公司未行使股票期权数量为13,904,436股，平均行使价格为0.26美元，剩余合约期限为3.3年；可行使股票期权数量为11,058,519股，平均行使价格为0.27美元，剩余合约期限为1.8年[79] - 2020年第一季度，公司授予Suneel Sawant购买2,000,000股公司普通股的期权，其中1,000,000股行使价格为0.50美元/股，2020年12月31日到期；另外1,000,000股行使价格为1.00美元/股，2021年12月31日到期，期权公允价值合计162,398美元[75] - 2020年5月，公司董事会根据2017年股权激励计划授予员工和董事购买2,235,000股普通股的期权，行使价格为0.12美元/股，期权公允价值为204,933美元[77] - 2020年11月1日，2,000,000股行使价格为0.10美元/股的普通股期权因未在合约期限内行使而被没收[78] - 2020年第三季度和2019年第三季度，公司基于股票的薪酬费用分别为53,713美元和202,650美元；2020年前九个月和2019年前九个月，该费用分别为300,146美元和730,192美元。截至2020年9月30日，公司预计在2.02年的加权平均期间内，为未归属的未行使期权确认约321,358美元的基于股票的薪酬费用[81] - 截至2020年9月30日，未行使期权的内在价值为717,379美元[82] - 截至2020年9月30日，公司有未行使的购买13,904,436股普通股的期权，行使已归属期权将获约300万美元收益并发行11,058,519股普通股[141][143] - 2020年11月1日，200万股行使价0.1美元的期权因到期未行使被没收[106] 费用指标变化 - 2020年和2019年前九个月研发成本分别为0美元和157,656美元[54] - 2020年和2019年第三季度折旧费用分别为11,246美元和12,562美元，前九个月分别为34,936美元和35,914美元[60] - 2020年第三和九个月销售成本分别约为11.6万美元和27.9万美元，2019年同期分别为530万美元和980万美元[131] - 2020年第三季度一般及行政费用约为97.2万美元，2019年同期约为160万美元，减少约60万美元[132] - 2020年前九个月一般及行政费用约为350万美元，2019年同期约为440万美元，减少90万美元[133] - 2020年第三和九个月咨询费用分别为3.8万美元和13.9万美元，2019年同期分别为6.6万美元和22万美元[134] - 2020年第三和九个月研发费用均为0，2019年同期分别为1万美元和15.8万美元[135] 办公租赁情况 - 2020年1月，公司续租加利福尼亚州洛斯阿尔托斯的办公空间，租赁于2020年12月31日到期，续租总费用为6,432美元[83] - 2017年10月，公司签署加利福尼亚州科罗纳的公司办公空间的不可撤销租约，租期65个月，至2023年2月28日结束，基本租金为568,912美元，每月租金从7,600美元递增至10,560美元，包含五个月免租期[85] - 截至2020年9月30日，公司有4项经营租赁，均为办公室或仓库租赁[101] - 2020年前9个月，公司签订科罗纳仓库经营租赁，确认经营负债和使用权资产382742美元，折现率14% [103] - 2020年2月4日，公司与Masters Transportation, Inc.签订转租协议，Masters自2月1日起承租公司位于加州科罗纳的部分设施，租金从每月6000美元起，结束时涨至6365美元[157] 未来合同承诺付款情况 - 截至2020年9月30日，公司未来最低合同承诺付款（不包括债务）总计794,010美元，其中一年内支付459,096美元，1 - 3年支付334,914美元[93] 法律诉讼情况 - 2018年8月23日，公司面临一起集体诉讼，原告指控公司2017年6月A条例下的普通股发行文件存在重大虚假和误导性陈述，公司认为该诉讼没有依据，将积极辩护[94] - 投资者Alan K. Brooks起诉公司，要求释放1320359股股票并索赔1350万美元及利息和律师费[99] - 公司起诉Ebus等，要求追回价值58.2万美元的资产[100] - 2018年8月23日，一起针对公司等的集体诉讼被提起，指控公司2017年6月普通股发行文件存在虚假和误导性陈述，各方有相应答辩和反诉[176][177] - 2019年6月19日，投资者Alan K. Brooks起诉公司，要求释放1320359股ADOMANI股票，并索赔1350万美元及利息和律师费[179] - 2020年4月13日，公司起诉Ebus等，要求追回通过信用出价以58.2万美元收购的剩余资产[182] - 2020年4月6日，公司被告、Mr. Monfort与原告Electric Drivetrains进行调解，未达成和解[178] - 2020年9月23日，法院批准原告修改诉状的动议，9月30日原告提交第四份修订诉状[178] - 2020年10月26日，承销商对第四份修订诉状作出回应，10月27日公司被告和Mr. Monfort分别作出回应[178] - 2019年9月20日，Mr. Brooks提交第一份修订诉状，新增五项指控[181] - 2020年1月31日，承销商提出中止诉讼程序的动议，5月21日法院听取动议后驳回[181] - 2020年9月15日，法院举行案件管理会议，定于2021年3月9日举行审判安排会议[181] 人员变动与福利情况 - 2020年10月30日，James L. Reynolds辞职，公司将支付64250美元离职金等福利[104] - 2020年10月30日，James L. Reynolds辞去公司总裁、董事长等所有职务，公司与其签订离职协议，他将获得一定离职福利[158] 公司业务影响因素 - 公司业务增长和成功受政府补贴、新客户、外部融资等因素影响[111] 公司身份与风险情况 - 公司作为新兴成长公司，选择不利用JOBS法案中对新或修订会计准则的豁免，但依赖其他豁免和减少的报告要求，新兴成长公司身份将保留至特定条件触发[166][167] - 公司目前不面临重大市场风险，如利率波动风险和外汇风险，但未来发行额外债务将面临利率风险，国际业务扩张可能受外汇汇率波动影响[168][169] 公司内部控制情况 - 管理层评估认为公司披露控制和程序有效，能确保信息按要求记录、处理、汇总和报告，并传达给管理层[170] - 2020年9月30日止九个月，公司财务报告内部控制无重大变化[171] 新冠疫情影响 - 新冠疫情可能导致公司产品制造中断，对业务产生不利影响[184] 向顾问发行普通股情况 - 截至2020年9月30日，公司向顾问分别发行336,574股、129,677股和45,524股普通股[69][70][71] - 2020年10 - 11月，公司向顾问发行26484股普通股[104]