客户账户数据 - 截至2020年3月31日财年，公司服务超140,000个客户账户，超50%账户有正现金或资产余额，客户账户增加约25,000个，活跃账户约41,500个[33] 公司业务布局与扩张 - 公司通过战略收购等非有机增长策略扩张，在多地设有79个零售经纪和金融服务办公室，其中俄罗斯15个办公室还提供银行服务[34] - 公司拥有多家子公司，包括俄罗斯、哈萨克斯坦、塞浦路斯等地的证券经纪商和银行[27] - 公司通过运营公司成为多个证券交易所的专业参与者，并持有乌克兰交易所和圣彼得堡交易所的少数股权[28] - 公司投资银行部门在阿拉木图和莫斯科设立团队，提供战略咨询和资本市场产品，业务集中在哈萨克斯坦、俄罗斯和乌兹别克斯坦[42] 员工情况 - 公司雇佣15名研究和证券分析师进行全球证券研究[40] - 截至2020年3月31日，公司有1,493名员工，其中全职1,376人，兼职117人，包括643名零售金融顾问、467名运营人员等[50] - 公司在俄罗斯、哈萨克斯坦、乌克兰、吉尔吉斯斯坦、乌兹别克斯坦、德国和塞浦路斯等多个城市有员工，受疫情影响，大部分员工可按需远程工作[55] 公司服务与市场推广 - 公司为目标零售客户提供全面金融服务，通过多种渠道进行市场推广[32] 上市情况 - 公司普通股在纳斯达克资本市场、哈萨克斯坦证券交易所和圣彼得堡交易所上市交易[31] 净资本要求 - 公司各地区运营子公司最低净资本要求目前约为3万美元至390万美元，且会因多种因素波动[62] 税务相关 - FATCA通常要求外国金融机构对指定付款预扣30%的税款，但俄罗斯立法未赋予金融机构作为外国税务机关扣缴代理人的权力[71] 业务连续性与网络安全 - 公司业务连续性计划由子公司在当地制定和管理，以覆盖关键业务领域，为IT基础设施提供应急计划[53] - 网络安全是公司的高度优先事项，勒索软件、恶意软件、社会工程和网络钓鱼是当前主要的网络安全威胁[56] 监管与合规 - 公司证券和银行业务活动受多个司法管辖区的广泛监管，包括最低净资本要求等多项规定[59][60] - 违反证券、银行、反洗钱和反恐融资等法律法规，公司可能面临罚款、制裁等多种纪律处分[64] - 美国《反海外腐败法》要求公司建立有效合规计划，违反该法可能导致巨额罚款和其他制裁[65][66] - 公司子公司已实施政策、程序和内部控制，以遵守当地反洗钱和反恐融资规则，违反此类法律可能面临重大刑事和民事处罚[67] 公司管理层信息 - 截至2020年7月8日，公司首席执行官兼董事长Timur Turlov 32岁，总裁Askar Tashtitov 41岁，首席财务官Evgeniy Ler 37岁[76] 投资者关系网站相关 - 公司投资者关系网站为https://ir.freedomholdingcorp.com [81] - 公司拟通过投资者关系网站披露重大非公开信息并遵守SEC规则FD及其他披露义务 [81] - 公司需遵守《交易法》报告要求，相关报告可在公司网站免费获取 [81] - 公司的公司治理政策、道德准则和董事会委员会章程也发布在投资者关系网站上 [81] - 公司在向SEC提交报告后会尽快在网站上提供这些报告 [81] - 公司提交给SEC的报告也可在SEC网站(www.sec.gov)获取 [81] 市场风险披露规定 - 较小报告公司无需提供关于市场风险的定性和定量披露信息 [203] 存款保险 - 俄罗斯存款保险机构对个人存款最高140万俄罗斯卢布（约18,000美元）提供100%保险[37]