财务数据关键指标变化 - 截至2020年9月30日，公司现金及现金等价物为8079511美元，较2019年12月31日的9219547美元有所下降[8] - 2020年前九个月公司实现收入1150000美元，2019年同期无收入[9] - 2020年前九个月公司总费用为5567202美元，2019年同期为9206793美元[9] - 2020年前九个月公司净亏损为4501424美元，2019年同期为6766510美元[9] - 2020年前九个月基本和摊薄后每股净亏损为1.10美元，2019年同期为1.72美元[9] - 截至2020年9月30日，公司总资产为8833710美元，较2019年12月31日的12968772美元下降[8] - 截至2020年9月30日，公司总负债为3119659美元，较2019年12月31日的3010818美元有所上升[8] - 截至2020年9月30日，公司股东权益为5714051美元，较2019年12月31日的9957954美元下降[8] - 2020年前三个月公司综合亏损为1403496美元，2019年同期为1958561美元[10] - 2020年前九个月公司综合亏损为4503508美元，2019年同期为6740826美元[10] - 2020年前九个月净亏损450.1424万美元，2019年同期为676.651万美元[14] - 2020年前九个月经营活动净现金使用量为414.0036万美元，2019年同期为856.458万美元[14] - 2020年前九个月投资活动净现金提供量为300万美元，2019年同期为9.8551万美元[14] - 2020年前九个月融资活动净现金提供量为0，2019年同期为765.3828万美元[14] - 截至2020年9月30日，公司累计亏损1.678241亿美元[15] - 截至2020年9月30日，公司现金及现金等价物约为810万美元，预计至少能满足未来12个月的现金流需求[17] - 截至2020年9月30日，公司无有价证券；截至2019年12月31日，公司有价证券调整后成本为299.5136万美元，未实现总收益为0.2084万美元，公允价值为299.722万美元[35] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司设备净值分别为4.8757万美元和7.577万美元[36] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司应付账款和应计费用分别为225.8481万美元和126.5731万美元[37] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，分别有1,071,790和2,126,063份潜在稀释性股票期权和认股权证[51] - 截至2020年9月30日，公司有146,058份购买普通股的期权未行使[53] - 2020年第三和九个月，公司确认的总基于股票的薪酬分别为56,841美元和202,212美元，2019年同期分别为90,695美元和379,348美元[55] - 截至2020年9月30日，公司未行使认股权证总数为925,732份，2019年12月31日为1,921,489份[59] - 截至2020年9月30日，负债分类认股权证的公允价值为110,781美元，2019年12月31日为41,717美元[61] - 2020年第三和九个月，认股权证负债公允价值变动分别为100,637美元和 - 126,457美元，2019年同期分别为242,860美元和2,183,714美元[63] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司未使用的净运营亏损结转额分别约为1.61859亿美元和1.56586亿美元[64] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，递延税资产和估值备抵相抵后净递延税资产均为0美元[65] - 2017 - 2019财年的税务年度可能会受到美国联邦和马里兰州税务机关的审查[65] - 截至2020年9月30日，完成服务协议的总估计成本约为16万美元[69] - 公司401(k)计划匹配规则为100%匹配员工薪酬的前3%加上50%匹配额外2%的递延，2020年和2019年第三季度匹配费用分别为7840美元和16355美元，前九个月分别为28854美元和62740美元[69] - 公司需按低个位数比例支付RX - 0201在亚洲净销售额的特许权使用费，并支付50%亚洲许可收入，最高累计500万美元，截至2020年9月30日未支付[69] - 2020年9月30日，认股权证负债公允价值为110781美元，全部为Level 3；2019年12月31日，商业票据和公司债券资产公允价值分别为1997400美元和999820美元，均为Level 2，认股权证负债公允价值为41717美元，全部为Level 3[76] - 2020年前九个月认股权证负债变动：年初余额41717美元，未实现净损失126457美元，认股权证交换中负债消除57393美元，9月30日余额110781美元[78] - 2020年前三季度公司录得收入115万美元，其中海昌许可协议收入25万美元，BioSense许可和转让协议收入90万美元，2019年同期无收入[125] - 2020年第三季度一般及行政费用约为135.6万美元，较2019年同期增加约20.7万美元，增幅18.0%；2020年前三季度约为472.9万美元，较2019年同期增加约54.4万美元，增幅13.0%[127] - 2020年第三季度研发费用约为15万美元，较2019年同期减少约98.1万美元，降幅86.8%；2020年前三季度约为83.8万美元，较2019年同期减少约418.4万美元，降幅83.3%[129] - 2020年第三季度和前三季度利息收入分别减少约7.7万美元和21.4万美元，降幅分别为97.7%和83.5%[132] - 2020年第三季度和前三季度公司认股权证公允价值未实现收益分别约为10.1万美元和亏损12.6万美元，2019年同期分别约为24.3万美元和218.4万美元[133] - 2020年第三季度和前三季度净亏损分别约为140.4万美元和450.1万美元，每股亏损分别为0.33美元和1.10美元；2019年同期分别约为195.9万美元和676.7万美元，每股亏损分别为0.49美元和1.72美元[134] - 截至2020年9月30日，公司现金及现金等价物约为810万美元，预计至少未来12个月可满足当前活动的现金流需求[135] - 2020年前三季度经营活动使用现金约为414万美元，2019年同期约为856.5万美元[136] - 2020年前三季度投资活动提供现金300万美元，2019年同期约为9.9万美元[137] - 截至2020年9月30日，完成与供应商的研发服务合同的总估计成本约为16万美元[140] - 2020年前三季度公司收入为115万美元，2019年同期为0[9] - 2020年前三季度总费用为556.7202万美元，2019年同期为920.6793万美元[9] - 2020年前三季度运营亏损为441.7202万美元，2019年同期为920.6793万美元[9] - 2020年前三季度净亏损为450.1424万美元，2019年同期为676.651万美元[9] - 2020年9月30日公司累计亏损达1.678241亿美元[15] - 2020年前三季度经营活动净现金使用量为414.0036万美元，2019年同期为856.458万美元[14] - 2020年前三季度投资活动提供净现金300万美元，2019年同期为9.8551万美元[14] - 2020年前三季度融资活动提供净现金为0，2019年同期为765.3828万美元[14] - 截至2020年9月30日公司现金及现金等价物约为810万美元[17] 公司合并相关情况 - 2020年6月公司与Razor Merger Sub和Ocuphire达成合并协议，预计最早11月5日完成，需11月2日股东大会批准[89] - 2020年6月公司与Ocuphire Pharma Inc.达成合并协议[16] - 公司与Ocuphire于2020年6月17日签订原始合并协议，6月29日进行修订，预计以全股票交易方式合并，Ocuphire将成为公司全资子公司，会计上视为Ocuphire收购公司[22][23] - 若公司在合并预计完成日期前十天的净现金余额在320万美元至600万美元之间，合并完成后公司现有股东将持有合并后公司约14.3%的普通股，原Ocuphire证券持有人将持有约85.7%；若净现金余额为190万美元，公司现有股东将持有约13.1%，原Ocuphire证券持有人将持有约86.9%；公司股东在合并后公司的所有权百分比下限为9.1%[26] - 合并需满足多项条件，包括公司和Ocuphire股东批准、公司普通股在纳斯达克继续上市等；合并协议包含终止权，特定情况下一方可能需向另一方支付75万美元终止费或报销最高75万美元的费用[27][28] - 合并预计最早于2020年11月5日完成，需经公司股东在11月2日特别会议上批准及满足其他条件[30] - 公司股东在合并生效前将获得每股一股或有价值权（CVR），CVR持有人有权在15年内的每个日历季度获得特定现金支付，包括公司从BioSense和HaiChang收到款项的90%，以及第三方就公司某些知识产权支付现金对价的75%等[31] - 2020年6月29日，Ocuphire、公司和投资者签订证券购买协议，投资者同意投资2115万美元现金进行合并前融资，Ocuphire将向投资者发行Ocuphire普通股，约占合并后公司15%（完全稀释基础）[32] - 若公司净现金余额为190万美元，合并后公司现有股东将持有约13.1%的股份，原Ocuphire证券持有人将持有约86.9%的股份[26] - 合并协议规定，若协议终止，一方可能需向另一方支付75万美元的终止费[28] - 合并完成后，公司董事会预计由七名成员组成，公司名称将改为“Ocuphire Pharma, Inc.”[29] - 投资者根据证券购买协议将投资2115万美元用于合并后公司运营，基于1.2亿美元的合并后公司估值，Ocuphire将向投资者发行初始股份[93] - 初始股份约占合并前融资完全摊薄股份的15%，Ocuphire将存入三倍初始股份数量的额外股份到托管账户[93] - 若公司未能及时交付转换后的初始股份或额外股份，需按未交付股份市值的1.5%向受影响投资者支付费用[96] - 若出现公共信息失败情况，公司需按购买价格的2.0%向购买证券持有人支付现金[98] - 证券购买协议限制公司在特定条件满足90天后才可进行某些注册相关操作[100] - 合并前融资完成后240天内，Ocuphire和公司不得进行某些债务、股权或股权等价证券的处置等操作[101] - 合并前融资完成后一年内，Ocuphire和公司及其子公司在特定情况下不得进行某些涉及可转换证券的交易[102] - 公司允许在合并前融资完成9个月后且触发日期之后进行“随行就市”发行[102] - 系列A认股权证初始行权价为每股最终购买价格的120%，有效期五年[106] - 若公司以低于系列A认股权证现行行权价发行或出售普通股，行权价将下调；每第九个交易日至第45个交易日，行权价调整为重置价格的120% [107] - 系列A认股权证持有人行使权利时，若公司未交付足额股份，需每日支付未交付股份市值的1.5% [111] - 系列B认股权证每股行权价为0.0001美元，到期日为保留日期或认股权证全部行使且无股份可发行之后一日[114] - 特定重置日期后，系列B认股权证可行权股份数量将增加[115] - 系列B认股权证持有人行使权利时，若公司未交付足额股份，需每日支付未交付股份市值的1.5% [119] - 融资锁定协议规定，融资锁定方在特定日期（90个日历日后）前不得处置公司普通股或其等价物等[121] - 泄漏协议规定，投资者每日销售股份不得超过其按投资金额计算的每日交易量的30% [123] - 若合并前融资在2020年11月14日前未完成，非违约方书面通知可终止证券购买协议[105] - 证券购买协议规定，合并协议终止时，证券购买协议自动终止[105] 业务线数据关键指标变化 - 公司与BioSense的许可和转让协议中，前期付款总计165万美元，已收到155万美元，有望获得最高8450万美元的里程碑付款和中个位数到低两位数的特许权使用费[38] - 公司将165万美元前期付款分配给开发RX - 3117的独家许可75万美元和供应转移材料90万美元，2020年9月30日止三个月和九个月分别确认收入0和90万美元[41][43] - 公司与海昌生物的许可协议中，海昌支付25万美元前期付款，有望获得最高6300万美元（RX - 0201和RX - 0301）和3300万美元（RX - 0047）的开发里程碑付款及特许权使用费[45] - 公司将海昌