财务表现：净亏损与运营亏损 - 2019年前九个月净亏损为178.0万美元，较上年同期的192.6万美元亏损收窄7.6%[13] - 2019年第三季度净亏损为42.44万美元，较上年同期的66.69万美元亏损收窄36.4%[13] - 2019年前九个月运营亏损为178.14万美元，较上年同期的192.84万美元亏损收窄7.6%[13] - 截至2019年9月30日的九个月净亏损为178.0万美元，较上年同期的192.6万美元有所收窄[19] - 2019年第三季度净亏损为42.4434万美元，上年同期为66.6893万美元；2019年前九个月净亏损为178.0036万美元，上年同期为192.5749万美元[88] - 2019年第三季度及前九个月，公司确认补助和合作收入分别为33.3209万美元和90.7382万美元[89] 财务表现：每股亏损 - 2019年前九个月普通股每股基本及摊薄亏损为0.37美元，较上年同期的6.43美元大幅改善[13] 成本与费用：研发费用 - 2019年前九个月研发费用为147.46万美元，较上年同期的141.69万美元增长4.1%[13] - 2019年第三季度研发费用为46.7674万美元，同比下降16.1%（2018年同期为55.7696万美元）；2019年前九个月研发费用为147.4619万美元，同比增长4.1%（2018年同期为141.6892万美元）[92] - 2019年前九个月研发费用同比增加5.7727万美元（增幅4%），主要归因于政府资助相关支出的时间安排[93] 成本与费用：总运营费用与一般及行政费用 - 2019年前九个月总运营费用为268.88万美元，较上年同期的259.23万美元增长3.7%[13] - 2019年第三季度一般及行政费用为29.1475万美元，同比下降36.5%（2018年同期为45.8974万美元）；2019年前九个月为121.4189万美元，同比增长3.3%（2018年同期为117.5399万美元）[96] - 剔除股权激励费用后，2019年前九个月一般及行政费用为95.7092万美元，同比增加2.4897万美元（增幅2.7%）（2018年同期为93.2195万美元）[96] 成本与费用：股权激励费用 - 九个月内的股票薪酬费用为29.1万美元[19] - 2019年第三季度股权激励总费用为3.2348万美元，同比下降77.3%（2018年同期为14.2513万美元）；2019年前九个月为29.0744万美元，同比增长5.6%（2018年同期为27.5425万美元）[97] - 2019年前九个月股权激励费用中，25.7097万美元分配至一般及行政费用，3.3647万美元分配至研发费用[97] - 截至2019年9月30日的九个月内，股权激励费用总额为290,744美元，其中股票期权相关费用为79,664美元，股票发行相关费用为211,080美元[55][56] 成本与费用：利息收支 - 九个月内GRA票据的利息支出为1753美元[37] - 2019年第三季度利息收入为2560美元，同比增长142.0%（2018年同期为1058美元）；2019年前九个月利息收入为4665美元，同比增长14.0%（2018年同期为4092美元）[98] - 2019年第三季度利息费用为1054美元，同比增长68.6%（2018年同期为625美元）；2019年前九个月利息费用为3275美元，同比增长124.6%（2018年同期为1458美元）[98] 现金与流动性 - 现金及现金等价物从2018年底的25.97万美元增长至2019年9月30日的56.94万美元，增幅为119%[10] - 2019年第三季度通过出售可转换优先股获得现金70万美元[15] - 经营活动净现金流出为111.8万美元，较上年同期的104.1万美元有所增加[19] - 融资活动净现金流入为143.2万美元，主要来自优先股销售净收益144.0万美元[19] - 期末现金及现金等价物为56.9万美元，较期初的26.0万美元净增30.9万美元[19] - 公司预计现有现金资源、政府资助和合作承诺仅足以维持运营至2020年第一季度[30] - 截至2019年9月30日，公司现金及现金等价物为56.9359万美元，总资产为81.6529万美元；而截至2018年12月31日，现金及现金等价物为25.9701万美元，总资产为64.2064万美元[69] - 截至2019年9月30日，公司营运资本赤字为101.2491万美元，而截至2018年12月31日为100.5127万美元[69] - 2019年前九个月，经营活动所用现金净额为111.7737万美元，2018年同期为104.1485万美元[70] - 2019年前九个月，投资活动所用现金净额为0.4272万美元，2018年同期为0美元[73] - 2019年前九个月，融资活动提供现金净额为143.1667万美元，主要来自G系列和I系列可转换优先股的销售[74] 资产与负债状况 - 总资产从2018年底的64.21万美元增至2019年9月30日的81.65万美元，增长27%[10] - 累计赤字从2018年底的4047.69万美元扩大至2019年9月30日的4225.69万美元[10] - 截至2019年9月30日，未记录的未完成采购承诺约为39.1万美元，预计将在2019年和2020年到期[40] - 应计费用总额为173.2万美元，其中应计管理层薪酬为122.8万美元[36] - 截至2019年9月30日，累计递延管理层薪酬及董事费用为160.6738万美元，预计每月持续递延约3.2万美元薪酬及每季度2-3万美元董事费[71] - 截至2019年9月30日，公司累计赤字约为4230万美元[78] 资本结构与股东权益 - 优先股总账面价值为232.2万美元，其中H系列和I系列是新增的主要部分[42] - 截至2019年9月30日，公司B系列可转换优先股流通股数为100股，转换价格为每股175美元[43] - 2019年1月至2月，587股C系列优先股转换为78,280股普通股；2月，剩余1,563股C系列优先股与1,200股E系列优先股合计交换为2,763股F系列优先股[44][45][46] - 截至2019年9月30日的九个月内，F系列优先股转换了507股，获得381,700股普通股；截至2019年7月，剩余2,256股F系列优先股与1,000股G系列优先股合计交换为3,256股H系列优先股[46][48][49] - 2019年2月至6月，公司分三次发行总计1,000股G系列优先股，募集总收益100万美元，并附带发行总计100,002份认股权证[47][48][54] - 截至2019年9月30日的三个月内，1,002股H系列优先股转换为94,687,441股普通股；截至该日期，H系列优先股流通股数为2,254股[49] - 2019年7月，公司发行700股I系列优先股，募集总收益70万美元[50] - 截至2019年9月30日的九个月内，因优先股转换及咨询服务共发行普通股95,189,375股[52] - 截至2019年9月30日，公司拥有28,800份未行权股票期权（加权平均行权价53.99美元/股）和294,302份未行权股票购买认股权证（加权平均行权价7.50美元/股）[53][54] 收入来源 - 截至2019年9月30日的九个月内，政府资助收入为754,022美元，第三方研究合作收入为153,360美元；截至该日期，已获批可供2019及2020年度使用的资助资金总额为1,835,225美元[58][59] - 截至2019年9月30日，已批准且可于2019-2020年使用的补助资金为183.5225万美元，其中预计115.161万美元将用于偿还第三方服务费用[70] 内部控制与披露 - 公司管理层评估认为，截至本报告期末，其披露控制和程序是有效的[101] - 在截至2019年9月30日的三个月内，公司财务报告内部控制未发生重大变化[102]