收入和利润（同比环比） - 2020年第二季度总收入为689.5万美元，较2019年同期的1044.2万美元下降34.0%[14] - 2020年第二季度净收入为177.5万美元，较2019年同期的265.7万美元下降33.2%[14] - 2020年前九个月净收入为637.3万美元，较2019年同期的862.4万美元下降26.1%[14] - 2020年第二季度基本每股收益为0.24美元，较2019年同期的0.34美元下降29.4%[14] - 截至2020年6月30日的三个月，总收入为689.5万美元，同比下降34.0%；投资顾问费为636.6万美元，同比下降33.8%；股东服务费为52.9万美元，同比下降35.9%[100] - 截至2020年6月30日的九个月，总收入为2601.8万美元，同比下降20.0%；投资顾问费为2401.6万美元，同比下降19.9%；股东服务费为200.2万美元，同比下降21.7%[100] - 截至2020年6月30日的三个月，净营业收入为228.3万美元，占收入33.1%；净收入为177.5万美元，占收入25.7%。九个月净营业收入为900.7万美元，占收入34.6%；净收入为637.3万美元，占收入24.5%[99] - 截至2020年6月30日的三个月，净利润从270万美元降至180万美元，下降33.2%；截至2020年6月30日的九个月，净利润从860万美元降至640万美元，下降26.1%[130] 成本和费用（同比环比） - 截至2020年6月30日的三个月，总运营费用为461.2万美元，同比下降29.1%，但占收入比例上升4.6个百分点至66.9%；九个月总运营费用为1701.1万美元，同比下降15.1%，占收入比例上升3.8个百分点至65.4%[106][107] - 截至2020年6月30日的三个月，薪酬福利费用为179.7万美元，同比下降32.8%，占收入比例上升0.5个百分点至26.1%；九个月薪酬福利费用为672.4万美元，同比下降19.3%，占收入比例上升0.2个百分点至25.8%[109][110] - 截至2020年6月30日的三个月，一般及行政费用为107.4万美元，同比下降21.0%，占收入比例上升2.6个百分点至15.6%；九个月一般及行政费用为385.4万美元，同比下降8.5%，占收入比例上升1.9个百分点至14.8%[113][114] - 截至2020年6月30日的三个月，附属顾问费用为156.9万美元，同比下降31.3%，占收入比例上升0.8个百分点至22.8%；九个月附属顾问费用为589.3万美元，同比下降15.6%，占收入比例上升1.2个百分点至22.6%[120][121] - 截至2020年6月30日的九个月，折旧费用从16.5万美元增至17.7万美元，增长7.3%，占总收入比例上升0.2个百分点至0.8%[124] - 截至2020年6月30日的三个月，利息费用从30万美元降至零，下降100%；截至2020年6月30日的九个月，利息费用从90万美元降至40万美元，下降48.4%[126] - 截至2020年6月30日的三个月，所得税费用从110万美元降至50万美元，下降54.5%；截至2020年6月30日的九个月，所得税费用从330万美元降至230万美元，下降30.3%[127] - 公司为部分基金豁免部分费用以遵守合同费用率限制，豁免金额从投资顾问费收入中扣除[33] 资产管理规模与资金流动 - 截至2020年6月30日，公司管理总资产为35亿美元，较2019年6月30日减少15亿美元，降幅30.3%[95] - 2020年第二季度末管理资产为34.92亿美元，当季市场增值5.38亿美元，但净流出（赎回-流入）导致净减少3.66亿美元[96] - 2020年第二季度平均管理资产为34.49亿美元，其中投资者类别平均资产21.30亿美元，机构类别平均资产13.19亿美元[96] - 2020年第二季度有机流入资金1.047亿美元，赎回资金4.711亿美元[96] - 截至2020年6月30日的三个月，平均每日净资产为34亿美元，同比下降32.2%（减少16亿美元）；九个月平均每日净资产为43亿美元，同比下降19.2%（减少10亿美元）[103] - 截至2020年6月30日的三个月，赎回占资产管理规模的比例平均为每月3.9%，去年同期为4.1%；九个月赎回比例平均为每月4.5%，去年同期为3.0%[105] - 截至2020年6月30日的三个月，净流出最多的基金是Hennessy Focus Fund（1.58亿美元）、Hennessy Japan Fund（9400万美元）和Hennessy Gas Utility Fund（4300万美元）[105] - 截至2020年6月30日，公司管理总资产为35亿美元，较2019年6月30日减少15亿美元，下降30.3%[133] - 截至2020年6月30日的九个月，平均管理资产为43亿美元[133] 客户与业务基础 - 公司为近20万个共同基金账户提供服务，并服务于约1.6万名财务顾问[94] - 约17%的顾问持有两只或以上Hennessy基金，近600名顾问持仓超过50万美元[94] - 公司运营一个包含超过10万名财务顾问和零售投资者的客户关系管理数据库[93] - 在截至2020年6月30日的季度中，所有16只Hennessy基金均实现正回报；但过去一年中，仅有4只基金实现正回报[91] 资产与负债状况 - 总资产从2019年9月30日的1.102亿美元下降至2020年6月30日的9331万美元，降幅15.3%[11] - 现金及现金等价物从2019年9月30日的2468.7万美元大幅减少至2020年6月30日的870.8万美元，降幅64.7%[11] - 公司资产负债表上的主要资产为管理合同，截至2020年6月30日净值为8060万美元[97] - 公司已于2020年3月26日全额预付1540万美元定期贷款，截至2020年6月30日主要负债为1130万美元递延税负债[98] - 截至2020年6月30日，公司拥有现金及现金等价物870万美元，且无债务[133] - 截至2020年6月30日，应计费用总额为321.3万美元，其中应计奖金负债207.9万美元，应计次级顾问费用54.2万美元[51] - 截至2019年9月30日，应计费用总额为553.8万美元，其中应计奖金负债388.8万美元，应计次级顾问费用73万美元[51] - 截至2020年6月30日，公司按公允价值计量的资产总额为456.2万美元，全部为第一层级，其中货币市场基金存款455.3万美元，共同基金投资0.9万美元[72] 现金流活动 - 2020年前九个月经营活动产生的净现金为801.2万美元，较2019年同期的1022万美元下降21.6%[23] - 2020年前九个月用于股票回购的现金为271.3万美元[23] - 2020年前九个月支付的股息现金为298.6万美元[23] - 公司于2020年前九个月偿还了1750万美元的银行贷款本金[23] - 截至2020年6月30日的九个月，经营活动产生的净现金为801.2万美元，较上年同期1022万美元减少220.8万美元[135] - 截至2020年6月30日的九个月，投资活动使用的净现金为81.4万美元，较上年同期194.6万美元减少113.2万美元[135] - 截至2020年6月30日的九个月，融资活动使用的净现金为2317.7万美元，较上年同期992.1万美元增加1325.6万美元[135] 租赁相关事项 - 截至2020年6月30日，公司使用权资产为36.9万美元，当前经营租赁负债为44.1万美元[49] - 截至2020年6月30日，经营租赁加权平均剩余租赁期为1.0年，加权平均贴现率为2.28%[49] - 2020财年前九个月，公司经营租赁使用权资产相关租赁付款总额为33.0708万美元，计入损益表的租金费用为28.608万美元[49] - 截至2020年6月30日，经营租赁负债未来到期未折现现金流总额为45.3万美元，折现后负债总额为44.1万美元[50] - 公司采用新租赁准则后，于2019年10月1日确认了使用权资产652,686美元和租赁负债768,899美元[76] - 截至2020年6月30日的三个月和九个月，总租金费用分别为10万美元和30万美元[69] 资本运作与股东回报 - 公司于2020年3月26日提前全额偿还了美国银行的定期贷款，总预付金额为1540万美元，未产生任何预付罚金[52] - 公司于2020年6月9日支付了每股0.1375美元的季度现金股息[60] - 截至2020年6月30日的九个月，公司根据股票回购计划回购了270,896股普通股，该计划下仍有596,368股可供回购[67] - 截至2020年6月30日，公司流通在外普通股为7,263,781股[66] 薪酬与股权激励 - 截至2020年6月30日，公司未归属限制性股票单位（RSU）余额为219,357股，加权平均授予日公允价值为每股11.35美元[62] - 与RSU相关的总预计薪酬费用为1497.5万美元，截至报告日已确认1248.4万美元，未确认249.1万美元，加权平均剩余摊销年限为2.4年[64] 税务情况 - 截至2020年6月30日的九个月，公司实际所得税税率为26.3%，较上年同期的27.5%有所下降[55] 历史收购活动 - 公司最近一次资产收购于2018年10月26日完成，为管理资产增加了近2亿美元[39] - 该次资产收购的总购买价格包含两笔付款：首付款160万美元，第二笔付款70万美元[40] - 公司历史上共完成了10次管理合同资产收购，涉及30只不同的共同基金[36]