公司资产与负债情况 - 截至2018年12月31日和9月30日，公司总资产分别为125.6082万美元和210.2948万美元[9] - 截至2018年12月31日和9月30日，公司总流动负债分别为446.1377万美元和471.0538万美元[9] - 截至2018年12月31日、2018年9月30日和2017年9月30日，公司净亏损分别为769,203美元、3,257,597美元和3,901,232美元[35] - 截至2018年12月31日、2018年9月30日和2017年9月30日，公司经营活动净现金使用量分别为522,170美元、1,117,131美元和1,264,324美元[35] - 截至2018年12月31日，公司累计亏损35,560,527美元[37] - 截至2018年12月31日和2018年9月30日，公司存货减值准备金为35,000美元[43] - 截至2018年12月31日和9月30日，应收账款净额分别为206,084美元和320,538美元，有一个客户在2018年第四季度占合并收入超10%（12.6%和11.3%），截至2018年12月31日有三个客户应收账款超10%（21.2%、16.1%和10.7%），坏账准备为60,000美元[62] - 截至2018年12月31日和9月30日，存货分别为159,223美元和203,582美元，2018年和2017年9月30日存货减值准备均为35,000美元[63] - 截至2018年12月31日和9月30日，固定资产净值分别为153,690美元和169,333美元，累计折旧分别为689,157美元和670,666美元，2018年和2017年第四季度折旧费用分别为18,491美元和13,828美元[64] - 截至2018年12月31日和9月30日，无形资产净值分别为404,445美元和447,778美元，2018年第四季度和全年摊销费用分别为43,332美元和72,222美元[67] - 截至2018年12月31日和9月30日，应付账款分别为1,412,018美元和1,517,617美元，截至2018年12月31日有一个供应商应付账款超10%（19.8%）[73] - 截至2018年12月31日和9月30日无衍生负债，2017年9月30日止年度记录非现金损失217,828美元，提前采用ASU 2017 - 11将410,524美元具有反稀释特征金融工具重分类至权益[75] - 2016年9月30日210,000美元可转换本票，年利率10%，2018年9月24日200,000美元转换为800,000股普通股，截至2018年12月31日应计利息63,493美元[78] - 2017年8月14日发行360,000美元高级可转换可交换债券，年利率20%，附带购买1,440,000股普通股认股权证，初始转换和行权价均为0.25美元/股[79][81] - 2018年3月16日将J3E2A2Z的664,233美元票据和519,833美元应付账款转换为可转换可赎回本票，附带购买1,039,666股普通股认股权证，初始行权价0.50美元/股，截至2018年12月31日应计利息32,602美元[90] - 截至2018年12月31日和9月30日，Capital Source Business Finance Group债务分别为46,576美元和145,186美元，长期债务均为0 [91] 公司营收与亏损情况 - 2018年和2017年第四季度，公司营收分别为60.2209万美元和123.2857万美元[11] - 2018年和2017年第四季度，公司净亏损分别为76.9203万美元和52.8265万美元[11] 公司资本与股权情况 - 公司授权1.05亿股资本股票，其中1亿股为有表决权的普通股，0.05亿股为优先股[18] - 公司授权发行105,000,000股资本股，其中100,000,000股为有投票权普通股，5,000,000股为优先股，面值均为0.001美元[94] - 截至2018年12月31日，公司已发行和流通17,811,431股普通股，有123名登记股东，约2,300名股东（含代名人持股），有2,282,668份普通股购买期权、15,173,398份认股权证及4,914,071股可转换优先股可转换为普通股[95] - 2015年7月，公司向两名投资者出售A系列优先股获350,000美元，截至2018年12月31日，已发行和流通20,000股[97] - 2016年8月5日，公司与Clayton A. Struve签订C系列优先股和认股权证购买协议，出售1,250,000美元优先股，转换价0.70美元/股，收益率8%，所有权限制4.99%，Struve获1,785,714股普通股五年认股权证[101] - 2016年9月30日财年，公司确认C系列优先股股息116万美元，源于普通股有效转换率0.41美元与市价1.06美元/股差异[105] - 2017年9月30日财年，公司确认D系列优先股股息230万美元，源于普通股有效转换率0.34美元和0.37美元与原市价1.14美元和1.06美元/股差异[110] - 2018年12月31日止三个月，公司发行279,929股普通股，取消20,071股普通股认股权证，行权价0.25美元/股[119] - 截至2018年12月31日，公司已发行279,929股普通股，取消购买20,071股普通股的认股权证，认股权证期末流通量为15,173,398股，加权平均行使价为0.328美元[120] - 2018年第四季度公司认股权证估值的加权平均假设为：股息收益率0%，预期期限1 - 2年，预期波动率125% - 145%，无风险利率0.0202% - 0.0214%[121] - 截至2018年12月31日，已归属认股权证为14,284,572份，总内在价值为9,249,235美元[122] - 2018年公司多次修订股票激励计划，将预留发行的普通股数量从93,333股增加到2,000,000股[123] - 2018年10月31日，董事会授予多项股票期权，包括授予两名董事各50,000股，授予Phillip A. Bosua根据募资情况及技术获批情况的股票期权，授予Ronald P Erickson公司成功上市的股票期权，授予价值均为每股3.03美元[125][126][127] - 截至2018年12月31日，2011年股票激励计划下有2,282,668份购买普通股的期权流通，平均行使价为1.757美元，公司记录了2018年第四季度和2017年第四季度股票期权相关的净薪酬费用分别为171,498美元和2,147美元[128] - 2019年1月2日，公司向一名高管和一名顾问发行170,000股受限普通股[148] - 2019年1月29日，公司向一名投资者发行45,888股普通股并取消购买4,112股普通股的认股权证，行使价格为每股0.25美元[150] - 2019年1月29日，公司向一名投资者发行80,000股普通股并取消20,000股A类可转换优先股，转换价格为每股0.25美元[150] - 认股权证初始行权价0.25美元/股，发行5年后到期[203] 公司重大事件与变更 - 2018年4月10日，公司与RAAI Lighting, Inc.合并，发行200万股普通股，获得相关知识产权[25][27] - 2018年4月10日，董事会从3人增至4人，Phillip A. Bosua被任命为董事[28] - 2018年5月24日，董事会从4人增至5人，(Ret.) Admiral William Owens被任命为董事[28] - 2018年4月10日公司任命博苏阿为首席执行官，年薪22.5万美元，获50万股普通股，每股价值0.33美元[29][30] - 2018年5月1日公司与Know Labs, Inc.合并，名称变更为Know Labs, Inc. [31] - 2018年5月24日公司名称由Visualant Incorporated变更为Know Labs, Inc.，股票代码由VSUL变更为KNWN，5月25日生效[32] - 2018年6月25日公司完成私募配售，获得175万美元毛收入，发行700万股普通股和可购买350万股普通股的认股权证[33] - 2018年4月10日公司与RAAI Lighting, Inc.合并，发行2,000,000股普通股，收购知识产权公允价值为520,000美元[68][69][72] - 2018年6月15日，公司与Capital Source签订500,000美元有担保信贷安排，利率为4.5%加2.5%，合格借款基于80%合格应收账款，不超500,000美元，截至12月31日可用额度23,000美元[92] - 2018年12月12日起，有担保信贷安排额度减至200,000美元，2019年3月12日取消[93] - 2018年4月10日并购RAAI Lighting，取消其1,000股流通股，发行2,000,000股普通股[193][194] - 2018年4月10日任命Phillip A. Bosua为CEO，年薪225,000美元，获500,000股价值0.33美元/股的普通股[196][198] - 2018年4月10日将2011年股票激励计划预留普通股从93,333股增至1,200,000股，8月1日又增至2,000,000股[199] - 2018年6月25日完成私募，发行7,000,000股普通股和3,500,000股认股权证，获1,750,000美元[202] - 2018年6月25日完成债务转换，发行605,000股普通股，转换199,935美元债务[204] - 2018年7月9日偿还199,935美元商业贷款，支付27,041美元并发行800,000股普通股[205] - 2018年5月25日公司名称从Know Labs Incorporated改为Know Labs, Inc.，交易代码从VSUL变为KNWN[201] 公司人员与薪酬情况 - 截至2018年12月31日，Ronald P. Erickson及其关联实体的应计薪酬、差旅费和利息约为530,102美元[131] - 2018年4月10日，公司与Phillip A. Bosua签订雇佣协议，他担任首席执行官，年薪225,000美元，获得500,000股价值0.33美元/股的普通股[137] - Ronald P. Erickson的年薪为180,000美元，有权获得年度奖金和股权奖励，若公司无理由终止或他因合理原因终止合同，将获得一年基本工资和18个月医疗福利[139][141] 公司租赁情况 - 公司的不可撤销经营租赁义务总计193,249美元，其中2019年为106,190美元，2020年为72,519美元，2021年为14,540美元[144] - 公司自2017年12月1日起租赁约6,340平方英尺办公和仓库空间，月租金4,465美元，每年约增长3%，租约于2020年1月31日到期[147] - 2019年1月16日，公司租赁新实验室和办公室，面积2,642平方英尺，自2月1日起租，6月30日到期，月租金8,256美元，2019年和2020年6月30日月租金约增长3%[149] 公司专利与技术情况 - 公司拥有12项已授权专利，20项专利正在申请中，其中10项待申请专利由战略合作伙伴独家永久许可[24] - 公司拥有12项已授权专利，有效期至2027 - 2033年，另有20项专利申请待批，其中10项由战略合作伙伴独家永久授权[169][170] - 公司的ChromaID技术利用低成本LED和光电二极管，相比传统分光光度法成本低、更便携易用[160] - 公司Bio - RFID技术在实验室取得进展，已能无创检测血糖水平，首应用产品UBAND将作为实时卡路里计数器推向市场[162] - 公司预计2019年开始申请美国食品药品监督管理局对无创连续血糖监测设备的批准[165] 公司子公司情况 - 2010年公司收购TransTech Systems，该子公司历史上提供公司大部分收入，但近年来收入减少[156] 公司研发费用情况 - 2018年12月31日止三个月、2018年和2017年，公司研发支出分别为206,990美元、570,514美元和79,405美元[49] - 2018年和2017年研发活动费用分别为570,514美元和79,405美元[189] 公司员工情况 - 截至2018年12月31日，公司有13名全职员工和2名顾问或咨询团队[20