财务表现 - 公司2020年第三季度现金及现金等价物为209万美元，较2019年底的27.2万美元大幅增加[8] - 公司2020年第三季度总营收为264.6万美元，同比增长11.5%[9] - 公司2020年前九个月总营收为537.6万美元，同比增长12.9%[9] - 公司2020年第三季度净收入为441.4万美元，去年同期为净亏损494.1万美元[9] - 公司2020年前九个月净亏损为782.5万美元，较去年同期的1656.7万美元亏损大幅收窄[9] - 公司2020年第三季度总资产为1608.2万美元，较2019年底的1482.7万美元增长8.5%[8] - 公司2020年第三季度总负债为1892.9万美元，较2019年底的4255.5万美元大幅下降55.5%[8] - 公司2020年第三季度股东权益赤字为284.7万美元，较2019年底的2772.8万美元赤字大幅改善[8] - 公司截至2020年9月30日的净亏损为782.5万美元，累计赤字达到3.547亿美元[11][19] - 公司在2020年前九个月的经营活动净现金流出为1453.2万美元[12] - 公司现金及现金等价物余额截至2020年9月30日为209万美元，负营运资本为580万美元[19] - 2020年前九个月公司总收入为53.76亿美元，同比增长12.9%，2019年同期为47.6亿美元[63] - 2020年前九个月中国地区收入为33.83亿美元，同比下降21.7%，2019年同期为43.19亿美元[63] - 2020年前九个月美国地区收入为18.52亿美元，同比增长319.5%，2019年同期为4.41亿美元[63] - 2020年前九个月公司确认了约20万美元的收入，这些收入包含在2020年1月1日的合同负债期初余额中[66] - 2020年前九个月公司确认了约20万美元的收入，这些收入来自2018年因收款时间不确定性而未确认的AI项目[69] - 2020年9月30日公司应收账款净额为2850万美元，同比增长45.1%，2019年12月31日为1964万美元[75] - 2020年前九个月公司租赁费用为703万美元，同比下降43.9%，2019年同期为1254万美元[80] - 公司无形资产总额为128.4万美元，其中有限寿命无形资产净值为32.7万美元，无限寿命无形资产净值为28万美元[90] - 公司2020年前九个月的总收入为5,376万美元，同比增长13%[136] - 2020年第三季度，公司在中国的大型合同执行加速，带来130万美元的额外收入[137] - 新生物安全业务在2020年第三季度贡献了40万美元的收入[137] - 2020年前九个月，销售和营销费用减少了963万美元，同比下降42%[136] - 2020年第三季度，公司因租赁终止获得204万美元的收益[135] - 截至2020年9月30日，公司现金及现金等价物余额为210万美元，净营运资本为负580万美元[148] - 公司截至2020年9月30日的累计亏损为3.547亿美元[148] - 2020年前九个月，公司持续经营活动使用的现金比去年同期增加了380万美元[160] - 2020年前九个月，公司通过普通股销售获得了3200万美元，而2019年同期仅为930万美元[162] - 2020年前九个月，公司偿还了1330万美元的债务，而2019年同期偿还了2550万美元的债务[162] - 2020年第三季度，公司支付了与2015年收购Vegas.com相关的最终收益支付，其中90万美元被列为融资活动[162] 研发与营销支出 - 公司2020年第三季度研发支出为73.8万美元，占营收的27.9%[9] - 公司2020年第三季度销售和营销支出为41.7万美元，占营收的15.8%[9] 融资与资本结构 - 公司在2020年前九个月通过发行普通股筹集了3214.7万美元[12] - 公司于2020年4月15日通过美国小企业管理局的薪资保护计划获得了42.5万美元的贷款，利率为1%，期限为两年[97] - 公司普通股授权发行量为1亿股，截至2020年11月20日，已发行99,505,041股，并计划在2020年特别股东大会上寻求增加授权股数[103][104] - 公司于2020年3月3日与Aspire Capital签订了2020年Aspire购买协议，允许公司向Aspire Capital发行总计3000万美元的普通股[105] - 截至2020年9月30日，公司已根据2020年Aspire购买协议向Aspire Capital发行了44,227,890股普通股[106] - 在截至2020年9月30日的九个月内，公司向Aspire Capital发行了总计48,238,893股普通股，换取3200万美元及Aspire Capital对2020年Aspire购买协议的承诺[106] - 公司授予员工和董事（不包括CEO）约560万股普通股的期权，但这些期权的行使需股东批准增加授权股份[110] - 公司在2020年第三季度确认了与股票期权相关的40万美元的股票补偿费用[111] - 公司于2020年7月27日从关联方收回了约50万美元的应收账款，这些款项随后被注入中国的VIE[112] - 公司于2019年5月15日完成了VDC交易，出售了其旅行和娱乐业务，交易总价为3000万美元[113] - 公司在2020年9月1日、10月1日和11月1日分别支付了总计15万美元，以解决与Hughes Center房东的租赁纠纷[114] - 公司在2020年5月28日偿还了1270万美元的融资协议债务[150] 业务与市场 - 公司主要收入来自美国和中国的AI产品及服务销售[14] - 公司在中国市场面临政治、经济和法律环境等特殊风险[15] - 新冠疫情对公司2020年前九个月的财务表现产生了重大影响，导致业务运营受限[16][17] - 公司开发了基于热成像技术的新产品线，主要用于人群筛查，并在美国及其他国家开始销售[18] - 公司计划通过AI产品收入增长和热成像产品销售来满足未来运营资金需求[24] - 公司正在积极评估包括债务和股权融资在内的战略替代方案，以应对持续经营的不确定性[24][26] - 公司AI产品收入在2020年达到2496千美元，较2019年的549千美元大幅增长[62] - 公司预计COVID-19疫情对其财务估计和假设的影响将持续，可能导致未来期间的估计发生重大变化[36] - 公司采用可变利益实体（VIE）结构运营其KanKan业务，以遵守中国对外资所有权的限制[33] - 公司使用先进先出法确定库存成本，并按成本与可变现净值孰低报告库存[50] - 公司报告了与认股权证相关的负债，并将其公允价值变动计入其他收入（费用）部分[55] - 公司预计采用ASU 2020-06对其财务状况、经营成果和现金流的影响不大[57] - 公司预计采用ASU 2016-13对其财务状况、经营成果和现金流的影响不大[58] - 2020年前九个月公司合同负债变化仅因常规业务活动，未产生重大合同资产[65] - 2020年前九个月公司投资于未合并联营企业Sharecare的股份价值为100万美元，持股比例为4.4%[76] - 2020年前九个月公司因COVID-19疫情永久终止了对北京All-in-one Cloud Net Technology的投资，导致减值损失40万美元[77] - 公司未贴现的租赁负债总额为515,000美元，其中一年内到期的租赁负债为343,000美元，两年内到期的为122,000美元，三年内到期的为50,000美元[83] - 公司因未能支付拉斯维加斯办公室的租金，导致房东于2020年3月5日终止了租赁合同，并起诉公司要求支付110万美元的租金及损害赔偿[84][85] - 公司与房东达成和解协议，支付了45万美元的即时款项，并同意在2020年9月1日、10月1日和11月1日分别支付15万美元，总计60万美元[86] - 截至2019年12月31日，公司为此次和解事项计提了230万美元，截至2020年9月30日，公司又额外计提了30万美元[87] - 公司在2020年9月预付了洛杉矶地区一处短期租赁物业的30万美元费用，该款项仍计入预付费用和其他流动资产[88] - 公司向中国业务合作伙伴预付了150万美元，用于购买和修改硬件以集成其AI软件，并计划在未来五年内提供总计510万美元的贷款[91] - 公司短期债务为150万美元，截至2020年9月30日，公司还欠40万美元的应计利息[93] - 公司的Remark AI业务通过AI视觉产品、计算设备和SaaS解决方案为多个行业的企业提供服务，并在2019年的计算机视觉竞赛中取得了领先成绩[117] - 公司预计其生物安全业务收入将随着更多企业重新开放而增加，尽管COVID-19疫情可能继续带来挑战[129] - AI相关产品和服务收入占总收入的91%，较2019年同期的72%显著增长[132] - 2020年第三季度，公司对中国AI项目的成本减少了80万美元[140] - 公司计划通过收入增长和热成像产品销售来资助未来运营和履行财务义务，但无法保证收入、利润和现金流足以维持未来12个月的运营[156] - 公司正在积极评估战略替代方案，包括债务和股权融资以及潜在的投资资产或运营业务出售[156] - 公司认为现有现金、现金等价物和现金资源足以满足未来12个月的运营需求，计划通过开发新产品线、变现现有资产和股权发行获得额外资本[158] - 公司对继续作为持续经营实体的能力存在重大疑虑，可能在2021年11月23日前完全耗尽现金资源[159] - 公司目前没有表外安排[163]