公司资金筹集与权益问题 - 公司需额外筹集资金满足业务需求，可能成本高或难获取，还会稀释现有股东权益[91] - 公司目前无通过银行贷款等获取资金的协议，预计通过债务或股权融资等满足未来现金需求[136] - 公司正实施举措筹集资金并采取其他措施解决流动性问题[137] 公司股份交易与合作协议 - 公司与Bonus签订协议，获62370000股LO2A股份，有权获37%未来LO2A产品收益[101] - 公司以740万美元购买51282000股Bonus普通股，资金存入托管账户[102] - 2020年1月9日签订协议，总发行Bonus股份数按1640万美元（按2020年1月8日汇率换算成新谢克尔）除以0.5新谢克尔计算，约占Bonus已发行股本12%[106] - 若里程碑式交易未在初始截止日期后12个月内完成，公司可书面通知终止，托管资金和股份将返还[105] 纳斯达克上市相关情况 - 截至2020年9月30日，Bonus未满足纳斯达克上市条件，里程碑式交易未完成[103] - 延迟纳斯达克上市的违约金在20000 - 164000美元之间，Bonus可选择现金或普通股支付[104] 产品临床试验情况 - 2018年11月完成II期多中心试验，49名可评估患者分析显示LO2A组与安慰剂组有统计学差异（P=0.0079）[99] - 2018年II期多中心试验中，LO2A组和安慰剂组基线到3个月LGCS评分平均降低分别为 -3.5和 -1.6，有显著趋势（P=0.0713）[99] - 2020年5月完成IV期多中心试验，评估LO2A对69名成人干燥综合征患者干眼症症状改善情况[100] B系列优先股交易情况 - 2020年1月9日，公司与投资者签订B系列优先股购买协议，出售7500股，每股1000美元，总收益750万美元[107] - 公司需在纳斯达克上市后60天内或2020年12月28日前赎回B系列优先股，赎回时需向股东分配80%的奖励股份及股息[108] - 2020年2月19日，公司完成B系列优先股发行，收益750万美元，出售37%的LO2A收益给Bonus并投资740万美元[109] - 2020年7月8日，公司赎回全部B系列优先股，向股东分配6819.12万股奖励股份，目前公司持有1602.4093万股，占比约1.61%[110] 公司财务指标变化 - 2020年前九个月，公司运营费用从256.9万美元降至229.6万美元，净亏损从257.7万美元增至723.2万美元[111][112] - 2020年前九个月，研发费用从45.1万美元降至39.2万美元，降幅15%；行政费用从211.8万美元降至190.4万美元，降幅10%[114][115] - 2020年前九个月，财务净亏损从8000美元增至493.6万美元，增幅61600%[116] - 2020年第三季度，公司净亏损从87.2万美元增至306.2万美元，增幅251%[123] - 截至2020年9月30日，公司现金及现金等价物为10.2万美元，2019年12月31日为71.8万美元[125] - 截至2020年9月30日，公司有24.7万美元未偿还贷款，2019年12月30日无未偿还贷款[126] - 2020年和2019年前三季度经营活动净现金使用量分别为95.6万美元和154.8万美元，减少59.2万美元[130] - 2020年和2019年前三季度投资活动净现金提供量分别为11.4万美元和0，增加源于出售部分奖励股份[131] - 2020年和2019年前三季度融资活动净现金提供量分别为19.7万美元和使用15万美元，2020年源于贷款及B轮交易资金差额[132] 公司流动性与持续经营问题 - 截至2020年9月30日，公司流动性资源可能不足以维持未来12个月运营计划[133] - 2019年、2018年及2020年前三季度，公司报告经营亏损和经营活动负现金流，引发对持续经营能力的重大怀疑[135] 公司贷款情况 - 2020年7月15日，OcuWize与银行签订贷款协议，贷款本金85万新谢克尔（约24.7万美元），年利率5.45%，2021年1月15日到期[134] 公司表外安排与会计政策 - 截至2020年9月30日，公司无对财务状况等有重大影响的表外安排[138] - 2020年前三季度，除财务报表附注2.a所述外，关键会计政策无变化[140]