公司整体财务状况关键指标变化 - 截至2020年3月31日和2019年12月31日，公司总资产分别为20.67541亿美元和15.89422亿美元[14] - 截至2020年3月31日和2019年12月31日，公司总负债分别为4.26667亿美元和4.14612亿美元[14] - 截至2020年3月31日和2019年12月31日，公司股东权益分别为16.40874亿美元和11.7481亿美元[14] - 截至2020年3月31日和2019年12月31日，公司普通股发行和流通股数分别为3.70102805亿股和3.36536985亿股[14] - 截至2020年3月31日，公司累计亏损16.2亿美元[32] - 2020年和2019年第一季度，公司总营收分别为838.9万美元和1602.5万美元[17] - 2020年和2019年第一季度，公司总运营费用分别为1.39251亿美元和1.57666亿美元[17] - 2020年和2019年第一季度，公司运营亏损分别为1.30862亿美元和1.41641亿美元[17] - 2020年和2019年第一季度，公司净亏损分别为1.2423亿美元和1.32576亿美元[17] - 2020年和2019年第一季度，公司基本和摊薄后每股净亏损分别为0.35美元和0.40美元[17] - 2020年和2019年第一季度，公司综合亏损分别为1.32161亿美元和1.30665亿美元[20] - 2020年第一季度净亏损12423万美元，2019年同期为13257.6万美元[27] - 2020年第一季度经营活动净现金使用量为10619.1万美元，2019年同期为14426.8万美元[27] - 2020年第一季度投资活动净现金使用量为31601.8万美元，2019年同期为1175.9万美元[27] - 2020年第一季度融资活动净现金提供量为57805.3万美元，2019年同期为29.3万美元[27] - 2020年第一季度现金、现金等价物和受限现金净增加15584.4万美元，2019年同期减少15573.4万美元[27] - 2020年第一季度末现金、现金等价物和受限现金为40354.3万美元，2019年同期为51475.7万美元[27] - 2020年第一季度公开发行普通股净收益为54945.5万美元[23][27] - 2020年第一季度行使购买普通股期权净收益为2835.7万美元[23][27] - 公司预计未来将继续产生重大费用和经营亏损，需大量额外资金支持运营[32][34] - 2019年第一季度调整后净亏损为132,576美元，折旧和摊销为7,316美元，经营活动使用的净现金为144,268美元，融资活动提供的净现金为293美元[43] - 截至2020年3月31日的三个月，累计其他综合损失为6,127,000美元，其中其他综合损失为7,931,000美元[45] - 2020年3月31日现金及现金等价物为391,720,000美元，受限现金为1,032,000美元，非流动受限现金为10,791,000美元，总计403,543,000美元；2019年同期分别为502,934,000美元、0美元、11,823,000美元，总计514,757,000美元[46] - 2020年3月31日，现金及现金等价物和可供出售证券的摊销成本为172510.9万美元，公允价值为172018万美元；2019年12月31日，摊销成本为125998万美元，公允价值为126298.7万美元[140] - 2020年3月31日，一年内到期的有价证券摊销成本为82644.9万美元，公允价值为82598.1万美元；一年至五年到期的摊销成本为50698.3万美元，公允价值为50247.9万美元[141] - 2020年3月31日，可供出售证券的未实现损失为742.4万美元，公允价值为72401.1万美元；2019年12月31日，未实现损失为40万美元，公允价值为8516.1万美元[142] - 2020年3月31日，预付费用和其他流动资产为2390.3万美元，2019年12月31日为1940.3万美元[144] - 2020年3月31日，物业和设备净值为20206.6万美元，2019年12月31日为20149.5万美元；2020年和2019年第一季度的折旧和摊销费用分别为740万美元和730万美元[145] - 2020年3月31日，应计负债为5502万美元，2019年12月31日为6765.2万美元[146] - 截至2019年12月31日和2020年3月31日，使用权资产分别为9595.8万美元和1.10021亿美元，租赁负债分别为1.35948亿美元和1.51836亿美元[157] - 2020年和2019年第一季度租赁成本分别为778.1万美元和746万美元[159] - 截至2020年3月31日，不可撤销经营租赁协议未来最低租赁付款总额为1.95935亿美元，融资租赁为2.93023亿美元[160] - 截至2020年3月31日和2019年12月31日，公司与默克的合作项目预算金额为2.43亿美元[162] - 截至2020年3月31日，公司有390万美元临床服务不可撤销采购承诺[167] - 2020年3月31日和2019年12月31日，公司可取消的未完成采购订单分别为1.332亿美元和1.059亿美元[168] - 截至2020年3月31日，公司拥有现金、现金等价物和投资约17.2亿美元[196] - 2020年第一季度公司净亏损1.242亿美元，截至2020年3月31日，累计亏损16.2亿美元[197] - 2020年第一季度基本和摊薄后每股净亏损为0.35美元，2019年同期为0.40美元[186] 公司会计标准相关情况 - 2020年第一季度公司采用了ASU No. 2016 - 13和ASU 2018 - 15标准，对合并财务报表和披露无重大影响[48][49] - 2021年1月1日起ASU 2019 - 12标准将生效，公司正在评估其潜在影响[51] 战略合作伙伴业务线数据关键指标变化 - 2020年第一季度来自战略合作伙伴的总合作收入为4,457,000美元，2019年同期为14,115,000美元[52] - 截至2020年3月31日，应收账款为3,320,000美元，递延收入为200,601,000美元[52] - 2020年第一季度因合作协议合同负债余额变化确认的收入为6,304,000美元，与前期履约义务相关的收入为1,262,000美元[53] - 截至2020年3月31日，合作协议下未履行或部分履行的履约义务分配的交易价格总计2.788亿美元[54] 与阿斯利康合作业务线情况 - 2013年与阿斯利康的协议中，阿斯利康 upfront支付2.4亿美元，公司有权获得最高1.8亿美元的技术里程碑付款，已达成毒性和竞争里程碑，交付里程碑已过期[57] - 2016年AZ协议中，阿斯利康负责一期和二期临床开发活动费用至指定金额门槛，超出部分与公司平分[61] - 若公司选择不参与产品进一步开发和商业化，可获全球净销售额中个位数至20%分级特许权使用费[62] - 阿斯利康负责美国以外商业化，公司可获美国以外净销售额10% - 30%分级特许权使用费[62] - 2017年AZ协议中，阿斯利康负责AZD7970一期和二期临床开发活动费用至指定金额门槛，超出部分与公司平分[68] - 若公司选择不参与AZD7970进一步开发和商业化，可获阿斯利康全球净销售额中个位数至低20%分级特许权使用费[70] - 公司可获AZD7970美国以外年度净销售额10% - 30%分级特许权使用费[70] - 2018年修订协议中，阿斯利康获得40个期权，可用于获得特定开发候选药物独家临床开发和商业化权利[77] - 若阿斯利康未在规定期权行使期行使期权，相关权利将终止并归还给公司[77] - 若阿斯利康自行终止2016或2017年协议，公司继续开发和商业化产品时，阿斯利康可获中个位数全球净销售额特许权使用费和高个位数第三方许可收入百分比[66][73] - 上述百分比在产品达到特定开发阶段后终止，将增加低至中个位数[66][73] - 截至2020年3月31日，Combined 2018 AZ Agreements总交易价格为3.991亿美元，包括2.4亿美元预付款和1.591亿美元可变对价[84] - 2020年第一季度，Combined 2018 AZ Agreements交易价格减少270万美元，源于可变对价估计变化[84] - 截至2020年3月31日，Combined 2018 AZ Agreements各履约义务分配交易价格分别为：Combined 2018 AZ Agreement Performance Obligation 2.932亿美元、IL - 12临床前开发服务810万美元、肿瘤开发靶点临床前开发服务810万美元、IL - 12开发和商业化许可及制造义务8810万美元、肿瘤开发靶点开发和商业化权利及制造服务物质权利160万美元[86] - 2020年和2019年第一季度，Combined 2018 AZ Agreements确认合作收入分别为160万美元和80万美元[89] - 截至2020年3月31日，Combined 2018 AZ Agreements未履行履约义务分配交易价格为1.061亿美元，其中9640万美元预计到2029年12月31日确认为收入，970万美元预计在协议到期或修改时确认为收入[89] 与默克合作业务线情况 - 2015年默克协议下，公司获5000万美元预付款，有资格获最高3亿美元里程碑付款，已获500万美元临床里程碑付款，默克2015年进行5000万美元股权投资，2016年1月公司获1000万美元预付款[99] - 截至2020年3月31日，因2015年默克协议修订版相关履约义务于2018年12月31日完成，无递延收入[104] - 2020年第一季度，因偿还默克RSV疫苗一期临床试验费用，交易价格扣除210万美元[103] - 2020年第一季度，公司确认与2019年5月修订版相关的210万美元冲减收入，2019年第一季度确认与单独协议相关的50万美元合作收入[105] - 2016年癌症疫苗战略联盟中，公司获默克2亿美元预付款，2017年11月宣布PCV首次人体给药关键里程碑达成[107] - 若默克行使参与权支付2.5亿美元，双方将共同资助PCV后续临床开发，共同分享全球商业化盈亏；若不行使，公司保留开发和商业化权利，默克获高十几到低20%净利润分成[108][109] - 2018年癌症疫苗战略联盟扩展，公司预算承诺增至2.43亿美元[112] - 若默克行使mRNA - 5671参与权，双方共同资助后续开发，共同分享全球商业化盈亏；若不行使，公司保留开发和商业化权利[113] - 对于双方商定的SAV项目，在完成一期和二期临床试验并交付数据后，默克有权选择参与未来开发和商业化[114] - PCV/SAV协议按项目持续，默克终止参与后，公司保留相关疫苗开发和商业化独家权利[115] - 默克对公司H系列可赎回可转换优先股进行股权投资，公司获得总收益1.25亿美元，其中130万美元为溢价并计入递延收入[116] - 截至2020年3月31日，PCV/SAV协议总交易价格为2.133亿美元，包括2亿美元预付款、130万美元优先股溢价和30万美元临床供应报销[120] - 截至2020年3月31日，PCV履约义务分配交易价格2.063亿美元，KRAS履约义务分配70万美元[122] - 2020年和2019年第一季度，公司从默克PCV/SAV协议确认合作收入分别为310万美元和1020万美元[123] - 截至2020年3月31日，PCV/SAV协议未履行履约义务分配交易价格8100万美元，预计到2024年12月31日确认为收入[123] 与Vertex合作业务线情况 - 公司与Vertex的合作协议中，收到2000万美元预付款和2000万美元股权投资，有机会获得最高5500万美元开发里程碑付款、2.2亿美元监管里程碑付款和额外300万美元监管里程碑付款[126] - 截至2020年3月31日，2019年Vertex修正案总交易价格450万美元已全部确认收入[128] - 第一扩展研究期总交易价格3520万美元，截至2020年3月31日未履行履约义务分配交易价格3520万美元，预计到2021年第三季度确认为收入[129][132] - 2020年和2019年第一季度，公司从Vertex确认合作收入分别为210万美元和260万美元[132] 与其他机构合作业务线情况 - 公司从BARDA获得高达1.258亿美元的资助，截至2020年3月31日已行使三个合同选项，获得1.173亿美元资金，2020年和2019年第一季度确认收入分别为280万美元和150万美元[133][134] - 截至2020年3月31日，盖茨基金会已承诺提供资金2110万美元，若后续项目获批，还有额外8000万美元可用；2020年和2019年第一季度，与盖茨基金会协议