公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2020年9月30日，公司现金为12212千美元，较2019年12月31日的2357千美元增长418.12%[9] - 2020年前三季度总营收为3547千美元，较2019年同期的5032千美元下降29.51%[13] - 2020年前三季度总运营费用为7770千美元，较2019年同期的7967千美元下降2.47%[13] - 2020年前三季度净亏损为4626千美元，较2019年同期的3213千美元增长44.0%[13] - 截至2020年9月30日，公司总资产为16625千美元，较2019年12月31日的7436千美元增长123.57%[9] - 截至2020年9月30日，公司总负债为3642千美元，较2019年12月31日的3589千美元增长1.48%[10] - 2020年前三季度综合亏损为4877千美元，较2019年同期的3513千美元增长38.83%[14] - 2020年第三季度基本和摊薄后每股亏损为0.16美元，2019年同期为0.12美元[13] - 截至2020年9月30日，已发行和流通的普通股为11467377股，2019年12月31日为9171154股[11] - 2020年9个月内经营活动净现金使用量约为370万美元，2019年约为290万美元[19] - 2020年9个月内投资活动净现金使用量为1.7万美元，2019年为8.9万美元[19] - 2020年9个月内融资活动净现金提供量为1377.8万美元，2019年使用量为40.3万美元[19] - 2020年9月30日现金期末余额为1221.2万美元，2019年为302.5万美元[19] - 2020年和2019年9月30日止九个月，公司分别产生约430万美元和290万美元净亏损[25] - 2020年和2019年第三季度及前九个月，外币折算收益（损失）分别为 -22.8万美元、 -25.1万美元、 -14.5万美元和 -30万美元[60] - 2020年和2019年第三季度及前九个月，外币交易收益（损失）分别为 -13.5万美元、 -14.9万美元、5.6万美元和17万美元[60] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，应收账款和未开票收入分别为104.4万美元和132.4万美元，递延收入分别为14.3万美元和6.7万美元[82] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，坏账准备分别约为8.2万美元和8.5万美元[84] - 2020年和2019年第三季度及前九个月广告费用分别约为2.7万美元、4.3万美元、1.8万美元和6.6万美元[92] - 2020年第三季度和前九个月，公司分别确认与年初未清偿合同负债相关的收入约为0.7万美元和3.9万美元[90] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，产品保修负债期初余额分别为2.4万美元和1.7万美元，保修准备金分别为1.3万美元和0.7万美元，期末余额分别为3.7万美元和2.4万美元[87] - 2020年和2019年9月30日止的三个和九个月内，未记录与SOW项目相关的损失[72] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司全额预留了净递延所得税资产[98] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司没有未确认的税收优惠[99] - 2020年前9个月，公司获瑞典税务机关56.3万美元信贷，用于支付1 - 3月工资相关社保和预扣税，年利率1.25%，第7个月起有0.2%信贷费，8月还款并支付2000美元利息[109] - 2020年第三季度，美国净收入48.6万美元占比33%，日本39.5万美元占比26%；2020年前九个月，美国净收入134万美元占比38%，日本122.9万美元占比35%[140] - 截至2020年9月30日，公司总资产1662.5万美元，其中瑞典991.4万美元，n.s. 660.2万美元，亚洲10.9万美元；2019年12月31日总资产743.6万美元[141] - 2020年第三季度，公司经营租赁成本13.9万美元，融资租赁成本16.7万美元；前九个月经营租赁成本38.1万美元，融资租赁成本48.2万美元[145] - 2020年第三季度，经营租赁现金流出11.5万美元，融资租赁经营现金流出3000美元、融资现金流出2.1万美元；前九个月经营租赁现金流出29.8万美元，融资租赁经营现金流出1.5万美元、融资现金流出18.5万美元[147] - 截至2020年9月30日，经营租赁使用权资产15.5万美元，总经营租赁负债11.8万美元；融资租赁固定资产净值95.8万美元，总融资租赁负债92.7万美元[149] - 截至2020年9月30日，不可撤销经营租赁承诺的未来最低付款总额为11.8万美元，其中2020年剩余月份为4.7万美元，2021年为7.4万美元[150] - 截至2020年9月30日，不可撤销融资租赁的未来最低租金总额为94.2万美元，净最低租赁付款的现值为92.7万美元[151] - 2020年第三季度，公司基本和摊薄每股净亏损为0.16美元，加权平均流通普通股数量为1012.8万股，归属于普通股股东的净亏损为167.1万美元；2019年同期分别为0.12美元、881.1万股和108.6万美元[154] - 2020年前九个月，公司基本和摊薄每股净亏损为0.45美元，加权平均流通普通股数量为949.2万股，归属于普通股股东的净亏损为429.3万美元；2019年同期分别为0.33美元、880.4万股和292.3万美元[154] - 2020年第三季度总营收149.5万美元，较2019年增长14.1%；前九个月总营收354.7万美元，较2019年下降29.5%[173][174] - 2020年第三季度总销售成本20.1万美元，较2019年增长214.1%；前九个月销售成本36.8万美元，较2019年增长55.9%[173][174] - 2020年第三季度总毛利润129.4万美元，较2019年增长3.9%；前九个月毛利润317.9万美元，较2019年下降33.7%[173][174] - 2020年第三季度研发费用90.1万美元，较2019年下降22.8%；前九个月研发费用293.9万美元，较2019年下降24.2%[173][174] - 2020年第三季度销售和营销费用60.4万美元，较2019年增长23.0%；前九个月销售和营销费用179.7万美元，较2019年增长25.6%[173][174] - 2020年第三季度一般和行政费用153.5万美元，较2019年增长97.6%；前九个月一般和行政费用303.4万美元，较2019年增长14.1%[173][174] - 2020年第三季度净亏损167.1万美元，较2019年增长53.9%；前九个月净亏损429.3万美元，较2019年增长46.9%[173][174] - 2020年第三季度和前九个月综合总毛利率分别为87%和90%，2019年同期均为95%[179] - 2020年前三季度和前三季度，公司归属于普通股股东的净亏损分别为160万美元和430万美元，2019年同期分别为110万美元和290万美元[188] - 2020年前三季度和前三季度，公司租赁物业租金费用分别约为15.4万美元和43.5万美元，2019年同期分别为13万美元和46.1万美元[197] - 截至2020年9月30日，公司现金为1220万美元，2019年12月31日为240万美元；营运资金为1200万美元，2019年12月31日为240万美元[203] - 2020年前三季度经营活动净现金使用量为370万美元，主要因净亏损460万美元和非现金经营费用约80万美元[204] - 截至2020年9月30日，应收账款和未开票收入较2019年12月31日减少约30万美元，原因是预计收入降低[207] 各条业务线数据关键指标变化 - 2020年前三季度HMI Solutions业务收入为3071千美元，较2019年同期的4625千美元下降33.60%[13] - 2020年和2019年第三季度及前九个月按市场划分的收入情况：HMI解决方案中，2020年第三季度汽车净收入53.8万美元占44%，消费电子67.3万美元占56%；前九个月汽车107.9万美元占35%，消费电子199.2万美元占65%。HMI产品中，2020年第三季度汽车净收入为0，医疗5.6万美元占20%，经销商及其他22.8万美元占80%；前九个月汽车1.5万美元占3%，医疗15.9万美元占33%，经销商及其他30.2万美元占64%[77] - 2020年第三季度HMI产品营收28.4万美元，较2019年增长198.8%；前九个月营收47.6万美元，较2019年增长17.0%[173][174] - 2020年第三季度HMI解决方案营收121.1万美元，较2019年下降0.2%；前九个月营收307.1万美元，较2019年下降33.6%[173][174] 公司融资与股权相关情况 - 2020年6月17日，公司与两位董事关联实体达成短期贷款协议，可获约340万美元本金，初始提取约100万美元[26] - 2020年8月5日，公司与投资者达成证券购买协议进行私募[27] - 2020年8月7日私募完成，公司发行普通股和优先股，总收益1390万美元[30] - 董事和CEO购买310万美元C - 2系列优先股[31] - 优先股按5%年利率分红，总计3.3万美元，截至9月30日，已支付2000美元，应计3.1万美元[33] - 公司私募发行产生总发行成本87.9万美元[35] - 2020年6月17日，公司与董事关联实体签订短期贷款协议，可获约340万美元本金，首次提取约100万美元，信贷费0.75%/年，固定利率3.25%/年[110][111] - 2020年8月，公司通过发行优先股偿还短期贷款，贷款协议终止[112] - 2020年9月29日，股东批准将普通股授权数量增至2500万股，11月5日完成备案[114] - 2020年8月6日，公司指定365股为C - 1优先股，4084股为C - 2优先股，后转换为684378股普通股[115][116] - 截至2020年9月30日，优先股股息率5%/年，总计3.3万美元，已支付2000美元，应计3.1万美元[117] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司有431368份购买普通股的认股权证[120] - 2020年和2019年前9个月及第三季度，公司无股票薪酬费用，截至2020年9月30日无未确认股票薪酬费用[121] - 截至2020年1月1日有52500份股票期权，取消42000份，9月30日剩余10500份，加权平均行使价29.61美元，内在价值为0[125] - 2020年前9个月和第三季度，公司未向员工或董事会成员授予购买普通股的期权[127] 公司投资与股权结构情况 - 公司持有Pronode Technologies AB 51%的多数股权[39] - 公司对Neoeye AB投资3000美元，持有其50%的权益[54] 公司客户与市场情况 - 截至2020年9月30日，四家客户约占公司合并应收账款和未开票收入的75%；截至2019年12月31日，三家客户约占72%[61] - 2020年前九个月，惠普公司、LG电子公司、精工爱普生公司、阿尔派电子公司分别占公司净收入的32%、16%、19%、15% [62] 公司业务相关其他情况 - 截至2020年9月30日，传感器模块产品积压订单约为49.5万美元[91] - 自2010年以来，公司HMI解决方案客户已销售约7700万台使用其技术的设备[162] - 截至2020年9月30日，公司与全球OEM、ODM和一级供应商有36份有效的技术许可协议[163] - 公司15家许可客户目前正在出货嵌入其触摸和手势技术的产品[164] - 2016年和2017年，公司开始向美国和欧洲的经销商和客户发货15.6英寸、13.3英寸和14英寸的AirBar[170] 公司法律诉讼情况 - 2020年8月26日，Neonode一名股东对公司及董事会提起集体诉讼，9月13日原告修改诉状，9月18日公司提交额外材料，原告撤回初步禁令动议，诉讼仍待最终处理[128] - 2020年9月2日，另一名股东对公司、董事会及CEO提起集体诉讼，10月20日原告自愿撤诉[129] 公司担保与专利情况 - 2019年11月，公司将银行担保金额降至21