公司收购与疫苗业务 - 公司收购Noachis Terra 100%已发行和流通的普通股，致力于开发和商业化针对SARS - CoV - 2的疫苗候选产品TerraCoV2[81] - 2020年5月1日公司收购Noachis Terra，支付现金192.5万美元，其中约50万美元用于清偿其交易前债务[99] - 公司向Noachis Terra原股东发行920万股受限普通股，授予购买920万股普通股的认股权证，行权价1.25美元，期限5年[99] - 截至2020年6月30日，公司估计或有对价的公允价值为138,247美元[99] - 公司预计2020年第三季度请求FDA的临床前研究新药（IND）会议，2021年初开展TerraCoV2的1期人体临床研究[85] - 公司为TerraCoV2疫苗候选产品向BARDA申请资金[161] 新冠应对背景 - 2020年8月初，公司结合NIH许可的研究、专利申请和生物材料与自身能力应对新冠危机，全球新冠感染超1800万例，死亡超70万例[82] 抗生素研究进展 - 公司科学团队发现细菌菌株产生的MU1140属于新型抗生素类，约60种羊毛硫抗生素已被发现[87] - 公司与Precigen合作使MU1140发酵滴度显著增加，发现新的纯化工艺，产生大量MU1140同源物[90] - 公司对6种MU1140同源物进行临床前研究，其中OG253在整个研究中实现100%存活率，而万古霉素阳性对照约为30%[92] - 2015年11月公司就OG253的IND与FDA进行会前沟通，2016年8月选择第二代羊毛硫抗生素OG716作为治疗艰难梭菌的新候选药物[93] 认股权证行使与收益 - 2020年6月30日至7月28日，750,000份2018年认股权证和4,882,115份2019年认股权证被行使，产生总收益5,143,903美元[100] - 因认股权证行使，公司向NTI前唯一股东支付1,216,281美元额外对价[101] - 2018年，D轮优先股全部转换为普通股，1025.55万份认股权证行权，公司获约950万美元收益；2020年7月，75万份认股权证行权，公司获75万美元收益[147] - 截至2020年7月28日，长期认股权证行权发行488.2115万股普通股，公司获约430万美元收益[152] 贷款相关 - 2020年5月5日，公司根据薪资保护计划获得132,088美元贷款[104] - 2020年5月5日公司收到薪资保护计划贷款132,088美元[153] - 2019年3月10日公司为产品责任保险融资签订17,688美元短期应付票据，利率5.69%[154] - 2018年3月10日公司为产品责任保险融资签订28,915美元短期应付票据，利率5.09%[155] - 2019年8月7日公司为董事和高级职员责任保险及就业行为责任保险保费融资签订254,889美元短期应付票据，利率5.74%[156] - 2018年7月24日公司为董事和高级职员责任保险及就业行为责任保险保费融资签订215,575美元短期应付票据，利率5.24%[157] 研发与行政费用对比 - 2020年和2019年上半年研发费用分别为5,265,282美元和6,292,908美元[108] - 2020年和2019年第二季度研发费用分别为11,543,973美元和3,879,146美元，增长7,664,827美元，增幅197.6%[116] - 2020年和2019年第二季度一般及行政费用分别为808,333美元和1,025,708美元，减少217,375美元，降幅21.2%[117] - 2020年和2019年上半年研发费用分别为15,256,652美元和6,292,908美元，增长8,963,744美元，增幅142.4%[119] - 2020年和2019年上半年一般及行政费用分别为2,327,416美元和2,006,156美元，增长321,260美元，增幅16.0%[120] 经营活动现金使用情况 - 2020年和2019年上半年经营活动分别使用现金6,730,695美元和5,698,622美元[122] 融资情况 - 2017年5月A轮优先股融资300万美元，分两次完成，首次于5月10日获130.2万美元，第二次于7月25日获169.8万美元，可转换为120万股普通股[125] - 2017年11月B轮优先股融资330万美元，可转换为132万股普通股，同时发行可购买106.4518万股普通股的认股权证[131][132] - 2017年11月，公司以约340万美元债务置换100股C轮非投票、非可转换优先股，每股面值33847.9874美元，初始股息率12%，2019年5月10日后升至20%[137][139] - 2018年4月6日，公司发行90万股普通股，每股2美元，同时发行可购买90万股普通股的认股权证，行权价2美元[143] - 2018年7月17日，公司完成承销公开发行，总收益约1380万美元，发行443.6万股普通股、936.4万股可转换为普通股的D轮优先股及可购买1380万股普通股的认股权证[144][146] - 2019年3月25日，公司完成承销公开发行，总收益约1250万美元，发行1666.6668万股普通股、可购买833.3334万股普通股的短期认股权证和长期认股权证[148] 优先股特性 - A轮、B轮优先股无投票权，C轮优先股在清算时优先于普通股、A轮和B轮优先股，D轮优先股可转换为普通股，无股息和清算优先权[129][134][140][145] 认股权证到期情况 - 2020年4月15日宣布AG013二期临床试验数据，短期认股权证于5月14日到期，954.5334万份未行权（3.8万份已行权）[151] 公司资金支持情况 - 公司当前可用现金及现金等价物预计能支持运营计划至2021年第一季度[160] 财务报表估计与会计公告 - 公司合并财务报表主要估计领域为预期里程碑付款、股份支付、认股权证估值和所得税估值备抵[165] - 2020年3月和6月期间公司关键会计估计无重大变化[165] - 2020年3月和6月期间无已发布或生效的会计公告影响合并财务报表[166] 净运营亏损与税收抵免 - 截至2019年12月31日，公司有1.17963亿美元净运营亏损结转和280.5万美元研发税收抵免结转用于抵消未来联邦和州所得税[114]