公司内容资产情况 - 公司拥有超500首歌曲、125个音乐视频和众多玩具的Baby Genius品牌，已获全球认可超十年[22] - SpacePop自2016年5月推出后，获得超1700万次观看和超6.3万订阅者，制作了108个三分钟网络剧集[25] - Thomas Edison's Secret Lab包含52个11分钟剧集和52个90秒原创音乐视频[26] - Warren Buffett's Secret Millionaire's Club有26个30分钟剧集和26个4分钟网络剧集[27] - Llama Llama第二季由10个半小时动画剧集组成[20] 公司业务平台情况 - Kid Genius Cartoon Channel Plus于2017年9月在亚马逊Prime上线，月订阅费3.99美元，面向约8000万亚马逊Prime会员[30] 公司收入结构情况 - 2018年，一个客户占公司收入的20%；2017年，超80%的收入来自Netflix对Llama Llama第一季交付的收入确认[37] 公司合作与授权情况 - 截至2018年12月31日，公司与超60家消费品被许可方合作，推出近300个库存单位产品[37] - 截至2018年12月31日，公司将内容授权给全球超90个地区的超40家广播公司及众多有全球影响力的VOD和在线平台[37] - 公司目前拥有超49个被许可方，数百个授权产品计划进入市场[34] 公司人员情况 - 截至2018年12月31日，公司有24名全职等效员工和1名兼职合同工[43] 公司知识产权情况 - 截至2018年12月31日，公司拥有14个美国注册商标，还有多个在欧洲、澳大利亚、中国、日本和墨西哥等国注册和待注册的商标[45] - 截至2018年12月31日，公司持有126个电影、13个录音和2个文学作品版权[46] 公司财务关键指标变化 - 2018年公司净收入为993,452美元，净亏损为9,003,901美元；上一年净收入为5,335,728美元，净亏损为4,908,736美元[51] - 截至2018年12月31日，公司拥有约3,085,026美元的可用现金、现金等价物和受限现金[53] - 2018年总营收993,452美元，较2017年的5,335,728美元减少4,342,276美元，降幅81%，其中电视与家庭娱乐收入减少4,491,782美元，降幅93%[128] - 2018年许可与版税收入449,385美元，较2017年的472,134美元减少22,749美元，降幅5%[128] - 2018年广告销售217,999美元，较2017年的38,779美元增加179,220美元，增幅462%[128] - 2018年产品销售2,359美元，较2017年的9,324美元减少6,965美元，降幅75%[128] - 2018年总运营费用10,016,999美元，较2017年的10,252,745美元减少235,746美元，降幅2%[132] - 截至2018年12月31日，公司营运资金为971,663美元，较2017年的8,041,279美元减少[138] - 2018年经营活动使用现金8,008,010美元，较2017年的7,186,870美元增加821,140美元，增幅11%[146] - 2018年投资活动使用现金42,985美元，较2017年的107,193美元减少64,208美元，降幅60%[146] - 2018年融资活动提供现金3,637,949美元，较2017年的11,904,214美元减少8,266,265美元，降幅69%[146] 公司融资与债务情况 - 2018年8月17日，公司出售总本金450万美元的有担保可转换票据，转换价格为每股2.50美元，还出售了购买180万股普通股的认股权证，行使价格为每股3.00美元，此次发行获得约450万美元的毛收入[64] - 截至2018年12月31日，可转换票据未摊销账面余额约为2,688,153美元，发行时总公允价值为4,464,200美元，年利率为10%，转换价格为每股2.50美元，2019年8月20日到期[65] - 2017年1月10日，公司与索尼修订家庭娱乐分销协议，索尼支付1,489,583美元以终止公司与DADC的协议[67] - 公司向索尼发行301,231股普通股，每股4.945美元[69] - 公司可能因未履行注册权协议义务而支付巨额违约金[70] - 2018年1月私募配售，公司净收入1,596,340美元；8月证券购买协议，公司净收入4,186,054美元；9月生产贷款，贷款额度不超4,231,989美元，后贷款承诺减至1,768,010美元[139][140][141][142] - 2019年2月19日，公司出售945894股普通股和认股权证，获得净收益1757552美元[118] - 2018年8月17日，公司出售本金总额450万美元的有担保可转换票据和认股权证，获得净收益4186054美元[121] - 2018年9月28日，子公司Llama获得不超过4231989美元的担保贷款[122] 公司股权结构情况 - 截至2019年3月29日，管理层团队和董事会实益拥有或控制2250122股，占已发行股份的20.02%[78] - 截至2019年3月29日，已发行和流通的10432718股普通股中约7614160股可自由交易[92] - 截至2019年3月29日，A类可转换优先股对应的1000000股普通股可根据规则144出售[92] - 截至2019年3月29日，未行使认股权证对应的6876041股普通股可根据规则144出售[92] - 截至2019年3月29日，已登记认股权证对应的1861030股普通股可根据规则144出售[92] - 截至2019年3月30日，未行使期权对应的1259415股普通股和908252股预留股份将符合公开市场出售条件[92] - 截至2019年3月29日，公司高管、董事和持有至少5%股份的股东合计实益拥有约58.16%的已发行普通股[93] - 2015年激励计划经多次修订后，授权发行的普通股总数增至2167667股[108][109] - 2018年，公司因A类可转换优先股转换发行470001股普通股[112] - 2018年8 - 12月，公司因生产服务、投资者关系服务及调解和解等事项发行多批普通股[114] - 截至2019年3月29日，公司流通在外的普通股数量为10432718股，约有176名在册股东[106] 公司办公场地租赁情况 - 2015年5月1日起，公司以35个月转租协议租赁3251平方英尺办公空间，年租金136542美元，年涨幅3%[95] - 2018年5月25日起，公司以91个月租赁协议租赁6969平方英尺办公空间，年租金364130美元，年涨幅3.5%[96] - 2019年2月4日起，公司以83个月转租协议将6969平方英尺办公空间转租，年租金422321美元，年涨幅3.5%[97] - 公司于2019年1月30日签订96个月租约，租赁5838平方英尺办公空间，年租金392316美元，每年递增3.5%[99] 公司法律诉讼情况 - 公司在美国纽约南区地方法院有未决索赔，认为至少有权获得150000美元[100] 公司股价情况 - 2019年3月29日，公司普通股在纳斯达克资本市场的最后报告收盘价为每股1.97美元[105] 公司会计准则相关情况 - 2018年1月1日公司采用新收入准则ASC 606，记录累计影响调整额为206,245美元，减少2018年全年收入188,734美元，相应减少成本52,269美元[164][166] - 采用新准则后，2018年1月1日预付及其他资产从265,000美元增至280,000美元，影视成本净额从2,777,000美元减至2,558,000美元，总资产从27,713,000美元减至27,509,000美元，应付分成从1,718,000美元减至1,717,000美元，递延收入从5,085,000美元减至4,676,000美元，总负债从12,673,000美元减至12,263,000美元[167] - 2019年1月1日，公司记录租赁负债2,071,903美元，使用权资产2,029,677美元，冲回先前记录的递延租金37,920美元，累计亏损增加4,306美元[176] - 公司对发行的债务按摊余成本计量，可转换应付票据按FASB ASC 470 - 20核算，对独立的权益挂钩工具按是否与公司自身股票挂钩分类核算[160][161][162] - 公司对剧集和电影的制作成本按FASB ASC 926 - 20资本化，对现有内容的重大改进成本资本化，常规变更费用化[157][158][159] - 公司识别出六项重大且不同的履约义务，包括利用功能性和象征性知识产权的许可权等[168] - 公司销售广告有固定费率促销和展示次数两种形式，分别按不同标准确认收入，产品销售在满足一定条件时确认收入[169][170] - 2016 - 2019年FASB发布多项会计准则更新，公司已采用部分准则，部分正在评估潜在影响[176][177][178][179][180][181][182] 公司其他财务相关情况 - 公司无资产负债表外安排[184] - 作为“较小报告公司”，无需提供市场风险的定量和定性披露信息[185] 公司内部控制情况 - 截至2018年12月31日，公司财务报告内部控制无效[190][192] - 截至2018年12月31日的三个月，公司披露控制和程序无效[193] - 2018年9月30日止三个月审查中，发现财务报告内部控制潜在重大缺陷[194] 公司管理层与董事会情况 - 2019年3月30日，公司首席执行官兼董事长是70岁的Andy Heyward [200] - 2018年4月18日起，59岁的Robert L. Denton任公司首席财务官[204] - 2018年4月起，53岁的Michael A. Jaffa任公司总法律顾问兼公司秘书[205] - 2013年12月起，53岁的Bernard Cahill任公司董事[206] - 2013年12月起，76岁的Joseph "Gray" Davis任公司董事[207] - 2014年5月起，57岁的P. Clark Hallren任公司董事[208] - 2019年3月7日起，71岁的Michael Klein任公司董事，其参与融资交易规模从500万美元到超20亿美元[209] - 81岁的Anthony Thomopoulos自2014年2月起担任公司董事[212] - Amy Moynihan Heyward于2019年3月1日辞去公司董事会职务[213] 公司治理情况 - 公司认为良好的公司治理对确保为股东的长期利益管理公司很重要[214] - 董事会负责制定广泛的公司政策和审查公司整体业绩，而非日常运营[215] - 董事会的主要职责是监督公司管理，服务公司和股东的最佳利益[215] - 董事会负责挑选、评估和安排高管及董事的继任[215] - 董事会审查和批准公司目标与战略，评估重大政策和重大资源投入[215] - 董事会参与对公司有潜在重大经济影响的决策[215] - 管理层通过定期沟通让董事了解公司活动[215] - 公司董事与高管之间不存在家族关系[213]