公司客户与市场覆盖情况 - 公司拥有超50个消费产品被许可方和超50个全球广播商客户，内容授权至超145个国家[39] - Kartoon Channel!可在超1亿美国家庭电视和超3亿台设备上使用[33] 公司内容作品情况 - 《SpacePop》自2016年5月推出以来获得超1700万次观看和超6.3万订阅者，制作了108集三分钟网络剧集[28] - 《托马斯·爱迪生的秘密实验室》有52集11分钟剧集和52部90秒原创音乐视频[29] - 《沃伦·巴菲特的秘密百万富翁俱乐部》有26集30分钟剧集和26集4分钟网络剧集[30] - 《彩虹游侠》第二季已交付26集半小时剧集，国际广播协议正在多个地区协商[24] - 《羊驼拉玛》2017年完成15集半小时动画剧集制作，2019年完成10集半小时动画剧集制作并交付给Netflix[26][27] 公司授权与合作情况 - 公司目前拥有超50个被许可方，数百个授权产品处于开发、上市或计划上市阶段[36] - 2020年7月公司与POW!达成协议成立“Stan Lee Universe, LLC”，获得斯坦·李相关永久全球权利[18] - 公司与玛莎·斯图尔特和吉赛尔·邦辰有50/50所有权协议[48] 公司人员与知识产权情况 - 截至2020年12月31日，公司有27名全职等效员工和1名兼职合同工[45] - 截至2020年12月31日，公司拥有13个美国注册商标，146部电影、13部录音和2部文学作品版权[46][47] 公司发展历程 - 公司2006年1月3日在加利福尼亚州成立，2011年10月迁至内华达州并更名，交易代码从“PENT”变为“GNUS”[49] 公司财务关键指标变化 - 2020年公司净收入248.2127万美元，净亏损4.01669805亿美元；上一年净收入590.7899万美元，净亏损1148.1245万美元[57] - 2020年与2019年相比，公司总收入从5907899美元降至2482127美元，降幅58%，其中电视与家庭娱乐收入降幅最大，达70%[162] - 2020年与2019年相比，公司总费用从13221580美元增至21544326美元，增幅63%，其中一般及行政费用增幅最大，达145%[166] - 截至2020年12月31日，公司营运资金为101387183美元，而2019年为负3650136美元[172] - 2020年与2019年相比，公司经营活动现金使用从6251150美元增至7844715美元，增幅25%；投资活动现金使用从26976美元增至1403190美元，增幅5102%；融资活动现金提供从3498221美元增至109399108美元，增幅3027%[177] - 2020年公司税前亏损401669805美元，2019年为11481245美元，亏损大幅增加[179] - 2020年12月31日止年度，融资活动产生的现金为1.09399108亿美元，2019年同期为349.8221万美元[182] - 2020年12月31日止年度，融资活动现金来源包括普通股净销售9858.3549万美元、认股权证行使134.5368万美元、生产贷款借款91.3541万美元，生产贷款还款199.2026万美元[182] - 2019年12月31日止年度，融资活动现金来源包括普通股净销售302.1552万美元、认股权证行使587.4329万美元、高级有担保可转换票据所得款项609.8万美元、投资者票据收款360万美元，高级有担保票据还款286.6664万美元、生产贷款还款199.202万美元[183] - 截至2020年12月31日，公司记录坏账准备4.3676万美元，2019年未为主要客户设立坏账准备[207] 公司业务风险情况 - 新冠疫情对公司业务有不利影响，若疫情持续，公司收入将受负面影响[54] - 公司自成立以来一直有净亏损，需增加收入和/或降低成本以实现盈利[57][58] - 公司业务依赖内容对客户的吸引力、产品发布时间和商业成功，收入和经营成果可能会波动[60][61] - 公司面临来自迪士尼、尼克国际儿童频道和卡通网络等竞争对手的竞争[65] - 若公司无法履行注册权协议义务，可能需支付巨额罚款，影响财务状况和运营融资能力[69][70] - 他人不推广产品、无法跟上技术进步、信息技术和存储系统故障等可能对公司业务产生不利影响[72][73][74] - 公司内部计算机系统或合作方系统故障或安全漏洞，可能导致业务中断和声誉受损[76] - 失去关键人员、诉讼、供应商和被许可方违规等可能对公司业务产生不利影响[77][79][80] 公司股权与股份情况 - 截至2021年3月30日，公司管理团队和董事会实益拥有或控制20,656,535股，占已发行股份的6.74%[78] - 截至2021年3月30日，已发行和流通的300,321,658股普通股中约282,712,035股可自由交易[96] - 截至2021年3月30日，公司高管、董事和持有至少5%股份的股东合计实益拥有约6.74%的已发行普通股[97] - 2021年3月30日，公司普通股在纳斯达克资本市场的最后报告收盘价为每股2.07美元[115] - 截至2021年3月30日，公司普通股流通股数量为300,321,658股，约有170名活跃在册股东[116] - 截至2020年12月31日，经股东批准的股权补偿计划下可发行证券数量为18,191,176股，加权平均行使价格为1.54美元，剩余可发行证券数量为13,976,491股[123] - 2020年，公司因A类可转换优先股转换发行5,219,048股普通股，转换价格为每股0.21美元[124] - 2020年11月18日和12月18日，公司分别向服务提供商发行500,000股普通股，每股价值1.39美元[125][126] - 2021年1月28日，公司与现有机构和合格投资者达成协议，投资者可行使现有认股权证以每股1.55美元的价格购买最多3974.05万股普通股，公司将获约6160万美元毛收入，行使后投资者将获新认股权证，可按每股2.37美元的价格购买最多3974.05万股普通股，行使期为五年，特别股票集团将获约430万美元现金费用[133][134] - 2021年2月1日，公司完成对ChizComm的收购，交易总对价包括850万美元现金和价值约350万美元的196.6292万股普通股，其中67.4157万股价值约120万美元的普通股存入托管账户，若在四年内达到特定EBITDA和业绩水平，公司还可能向卖方发行价值最高达800万美元的额外普通股[135][136] - 2020年1月22日，公司与原认股权证持有人达成协议，持有人行使原认股权证以购买50万股普通股，行使价格降至每股0.34美元，公司获约17万美元[140][141] - 2020年3月11日，公司与投资者达成证券购买协议，出售本金总额为1375万美元的高级有担保可转换票据和1.1亿美元资金额（含275万美元原始发行折扣），并发行可购买6547.619万股普通股的认股权证，行使价格为每股0.26美元，行使期为五年，公司获现金支付700万美元和投资者开具的本金为400万美元的全额追索现金担保本票，特别股票集团获可购买654.7619万股的认股权证[142] - 2020年3月22日，公司与投资者达成证券购买协议，以每股0.2568美元的价格发行400万股普通股，毛收入约100万美元[148] - 2020年5月7日，公司与投资者达成证券购买协议，以每股0.35美元的价格发行800万股普通股，毛收入280万美元，5月8日完成交易[149] - 2020年5月8日，公司与投资者达成证券购买协议，以每股0.454美元的价格发行1200万股普通股，毛收入544.8万美元，5月12日完成交易[150] - 2020年5月15日，公司获得股东批准，2020年可转换票据的转换价格和认股权证的行使价格降至每股0.21美元，参与融资的现有认股权证持有人（代表可购买917.2463万股普通股的认股权证）的行使价格也降至每股0.21美元[147] - 2020年5月18日，公司与投资者达成证券购买协议，以每股1.2美元的价格发行750万股普通股，毛收入约900万美元[151] - 2020年5月28日，公司与长期投资者签订证券购买协议，以每股1.50美元价格发行2000万股普通股，总收益约3000万美元[152] - 2020年1月22日，公司与认股权证持有人达成协议，持有人行使50万份认股权证，公司将行权价降至0.34美元，公司收到17万美元[153] - 2020年5月15日至6月19日，公司从29666283份认股权证行权中净收入5649319美元，行权价0.21美元；部分持有人无现金行权41508189份，公司发行37449140股普通股[155] - 2020年10月28日，公司与投资者签订购买协议，以每股1.55美元价格发行3740万股普通股及认股权证，总收益约5790万美元[157] 公司办公空间租赁情况 - 2018年2月6日，公司租赁6,969平方英尺办公空间，年租金364,130美元，年租金涨幅3.5%[100] - 2019年1月21日，公司将上述办公空间转租，年租金422,321美元，年租金涨幅3.5%[101] - 2020年9月11日，公司终止租赁协议，使用权资产、累计摊销和租赁负债分别减少2,142,863美元、465,124美元和1,760,302美元，产生损失338,856美元[102] 公司账户与客户收入占比情况 - 截至2020年12月30日，公司有四个账户未保险余额为9926.006万美元[205] - 2020年12月30日止年度，两家客户总收入超总合并收入10%，占总收入44%和应收账款22%；2019年12月31日止年度，两家客户分别占总收入和应收账款65%和57%[206] 公司会计政策与披露情况 - 公司前瞻性采用ASU 2019 - 02和ASU 2020 - 06，对合并财务状况、经营成果和现金流影响不重大[212][213] - 作为“较小报告公司”，公司无需提供市场风险定量和定性披露信息[215] 公司纳斯达克合规情况 - 2019年9月4日，公司收到纳斯达克通知，连续30个工作日普通股收盘价低于1美元[84] - 公司有180个日历日（至2020年3月2日）恢复合规，需连续10个工作日收盘价至少1美元[85] - 2020年3月3日，公司获额外180天合规期（至2020年8月31日）[86] - 2020年5月28日，公司普通股连续10天收盘价达1美元以上，恢复合规[87] 公司优先股与股息情况 - 公司授权发行至多10,000,000股空白支票优先股[92] - 公司预计在可预见的未来不支付现金股息[93] 公司投资活动情况 - 2020年公司投资活动包括对Stan Lee Universe LLC投资100万美元、对Chizcomm投资300798美元等[181] 公司商誉情况 - 2020年12月31日止年度，公司对商誉账面价值进行定性分析，结论是商誉余额无减值，无需调整[186] 公司资本支出承诺情况 - 截至2020年12月31日，公司没有重大资本支出承诺[184]