公司融资情况 - 2014年3月11日公司完成首次公开募股，获得净收益1.416亿美元；2015年完成后续公开发行，筹集约9590万美元；2017年10月私募发行获总收益约2260万美元；2018年8月完成公开发行和私募发行，筹集约9460万美元[154] - 2017年7月14日公司公开发行6500万美元2022年票据，获净收益约6280万美元；7月24日增发975万美元，获净收益约950万美元[157] - 2017年7月完成公开发行2022年票据，总本金6500万美元，支付费用后净收益约6280万美元；行使超额配售权后，额外发行本金975万美元票据，净收益约950万美元[224] 公司信贷协议情况 - 2014年2月公司签订1.5亿美元信贷协议，8月增至2亿美元；2018年1月修订后增至2.1亿美元，未使用费率从0.75%降至0.50%，不同利用率适用不同利差[155][156] - 公司信贷安排初始承诺为1.5亿美元，经多次修订后，截至2018年1月总承诺增至2.1亿美元，适用保证金和未使用费率有调整[222] 公司资产覆盖率情况 - 2018年6月22日起公司适用的最低资产覆盖率从200%降至150%，截至2019年3月31日，公司借款资产覆盖率为317%[158] 公司投资情况（总体） - 截至2019年3月31日，公司持有60家公司的152项投资，总成本约4.582亿美元，公允价值约4.577亿美元[160] - 截至2018年12月31日，公司持有57家公司的144项投资，总成本约4.351亿美元，公允价值约4.334亿美元[161] 公司债务投资情况 - 截至2019年3月31日，86项债务投资公允价值约4.244亿美元，加权平均贷款与企业价值比率约为9.6%[160] - 截至2018年12月31日，82项债务投资公允价值约4.053亿美元，加权平均贷款与企业价值比率约为8.9%[161] - 2019年3月31日，债务投资总额为4.24396亿美元，成长资本贷款占比89.3%；2018年12月31日，债务投资总额为4.05347亿美元，成长资本贷款占比88.0%[169] - 截至2019年3月31日，公司债务投资组合中约68.5%（本金余额约2.958亿美元）的债务投资按浮动利率计息[241] 公司上市情况 - 公司股票在纽约证券交易所上市，代码为“TPVG”；5.75%的2022年票据也在纽约证券交易所上市，代码为“TPVY”[151] 公司投资目标 - 公司投资目标是通过向专注于科技、生命科学等高增长行业的企业提供贷款和权证投资，为股东实现总回报最大化[152] 公司投资组合行业分布情况 - 截至2019年3月31日，投资组合公司总投资为4.57695亿美元，金融机构和服务行业投资8103.8万美元，占比17.8%[165] - 截至2018年12月31日，投资组合公司总投资为4.33417亿美元，商业应用软件行业投资1.13162亿美元，占比26.1%[167] 公司投资组合业务开展情况 - 2019年第一季度，公司与五家新投资组合公司和四家现有投资组合公司达成1.91亿美元承诺，提供8950万美元债务投资，收购价值180万美元认股权证投资，进行50万美元股权投资[170] - 2018年第一季度，公司与两家新投资组合公司和两家现有投资组合公司达成1.15亿美元承诺，提供3790万美元债务投资，收购价值60万美元认股权证投资，进行30万美元股权投资[171] - 2019年第一季度，公司收到5760万美元债务提前还款，一家投资组合公司到期偿还500万美元成长资本贷款；2018年第一季度，收到330万美元债务提前还款，一家投资组合公司到期偿还500万美元成长资本贷款[172] - 2019年第一季度，新投资组合公司债务承诺为1.3亿美元，现有投资组合公司为6096万美元，总债务承诺为1.9096亿美元[181] - 2019年4月1日至5月1日，公司完成1710万美元的额外债务承诺，为3980万美元的新投资提供资金，TPC的直接发起平台与风险增长阶段公司签订了9500万美元的额外非约束性条款清单[237] 公司未出资承诺情况 - 截至2019年3月31日，公司对24家公司的未出资承诺总额约为3.797亿美元；截至2018年12月31日，对20家公司的未出资承诺总额约为2.943亿美元[174] - 2019年3月31日和2018年12月31日，未出资承诺公允价值分别约为460万美元和250万美元[178] - 截至2019年3月31日和2018年12月31日，表外安排未履行承诺分别约为3.797亿美元和2.943亿美元，其中依赖投资组合公司达到特定里程碑的分别为1020万美元和875万美元[228] 公司债务投资组合加权平均投资排名情况 - 截至2019年3月31日和2018年12月31日，债务投资组合加权平均投资排名分别为1.95和1.87[186] 公司信用类别公允价值情况 - 截至2019年3月31日，公司信用类别中White类公允价值为293,911千美元，占比69.3%；Clear类为81,225千美元，占比19.1%等[188] 公司运营净资产净增加情况 - 2019年第一季度公司运营带来的净资产净增加约为1110万美元，包括约990万美元的净投资收入和约120万美元的净实现和未实现收益；2018年同期分别约为790万美元、590万美元和200万美元[191][192] 公司总投资收入情况 - 2019年第一季度总投资收入约为1750万美元，2018年同期约为1260万美元，增加了490万美元[193][194] 公司总运营费用情况 - 2019年第一季度总运营费用约为760万美元，2018年同期约为670万美元；其中基础管理费分别约为180万美元和150万美元[197] 公司收入激励费、利息和费用情况 - 2019年第一季度收入激励费约为250万美元，2018年同期约为150万美元；利息和费用分别约为220万美元和250万美元[198][199] 公司投资净实现损失情况 - 2019年第一季度公司确认投资净实现损失约为2.9万美元，2018年同期确认净实现收益8000美元[202] 公司未实现增值净变化情况 - 2019年第一季度未实现增值净变化约为120万美元，2018年同期约为200万美元[204] 公司债务投资加权平均年化投资组合收益率情况 - 2019年和2018年第一季度债务投资加权平均年化投资组合收益率分别约为16.5%和14.0%[208] 公司总回报率情况 - 2019年和2018年第一季度基于资产净值变化加再投资分配的总回报率分别为3.4%和0.7%，基于股价变化加再投资分配的总回报率分别为29.8%和 - 5.8%[214] 公司不考虑预付款影响的投资组合收益率情况 - 2019年和2018年第一季度不考虑预付款影响的投资组合收益率分别约为13.8%和13.6%[210] 公司净投资收入及相关比率情况 - 2019年第一季度净投资收入为991.5万美元，2018年同期为594.7万美元；净投资收入与平均净资产价值比率2019年为11.9%，2018年为10.2%[216] 公司现金流量及现金持有情况 - 2019年第一季度经营活动使用现金约1730万美元，融资活动提供现金约4940万美元；截至2019年3月31日，现金（含受限现金）约4200万美元[220] - 2018年第一季度经营活动使用现金约2040万美元，融资活动提供现金约2870万美元；截至2018年3月31日，现金（含受限现金）约1830万美元[221] 公司信贷安排未偿还借款及剩余额度情况 - 截至2019年3月31日和2018年12月31日，信贷安排未偿还借款分别为8080万美元和2300万美元，剩余额度分别为1.292亿美元和1.87亿美元[223] 公司到期支付情况 - 截至2019年3月31日，信贷安排一年内到期支付8077.6万美元；2022年票据3 - 5年到期支付7475万美元，总计1.55526亿美元[227] 公司税收待遇及分配要求情况 - 为获得和维持RIC税收待遇，公司须向股东分配至少90%的净普通收入和净实现短期资本收益；为避免4%联邦消费税，需满足特定分配要求；2017和2018财年受此消费税影响[231] 公司现金分红情况 - 自首次公开发行以来，公司董事会授权的现金分红每股总计7.44美元，2016财年约1.20美元/股分红为资本返还[233][234] - 2019年3月31日止三个月和2018年12月31日止年度，支付的分配款项中利息来源分配（合格利息收入）占比均为100.0%[235] - 2019年5月1日，公司董事会宣布每股0.36美元的常规季度股息，将于2019年6月15日支付给2019年5月31日登记在册的股东[236] 公司浮动利率借款情况 - 截至2019年3月31日，公司浮动利率借款总计8080万美元，占未偿债务的52.5%[241] 利率变动对公司净投资收入影响情况 - 利率上调300个基点，公司净投资收入增加654万美元；上调200个基点，增加436万美元；上调100个基点，增加218万美元；上调50个基点，增加109万美元；下调25个基点，减少54.5万美元[242] 公司套期保值交易情况 - 截至2019年3月31日，公司没有进行套期保值交易[243] 套期保值活动影响情况 - 套期保值活动虽可减轻利率不利波动影响，但可能限制公司从投资组合中受益于较低利率的能力，且无法保证能有效对冲利率风险[244] 利率对公司业绩影响情况 - 公司的资产和负债基本为金融性质，利率和其他因素比通胀更直接影响公司业绩，利率变化不一定与通胀率或通胀率变化相关[245]