公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司总资产分别为2.1948575亿美元和3.1321083亿美元[8] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司总负债分别为2.0215562亿美元和3.0194576亿美元[8] - 2020年和2019年第三季度净销售额分别为598.0766万美元和636.5352万美元，2020年和2019年前三季度净销售额分别为1879.362万美元和2425.9037万美元[9] - 2020年和2019年第三季度毛利润分别为26.0942万美元和8.0707万美元，2020年和2019年前三季度毛利润分别为235.2096万美元和333.3525万美元[9] - 2020年和2019年第三季度运营亏损分别为90.7472万美元和99.2887万美元，2020年和2019年前三季度运营亏损分别为123.9441万美元和242.9407万美元[9] - 2020年和2019年第三季度持续经营业务税前亏损分别为91.5577万美元和156.6053万美元，2020年和2019年前三季度持续经营业务税前亏损分别为178.2299万美元和443.5871万美元[9] - 2020年和2019年第三季度净亏损分别为102.8632万美元和222.4571万美元，2020年和2019年前三季度净亏损分别为298.1947万美元和654.1626万美元[9] - 2020年和2019年第三季度归属于公司股东的净亏损分别为106.8501万美元和194.1586万美元，2020年和2019年前三季度归属于公司股东的净亏损分别为585.3474万美元和568.0151万美元[9] - 2020年和2019年第三季度基本每股亏损分别为0.21美元和0.51美元，2020年和2019年前三季度基本每股亏损分别为1.32美元和1.48美元[9] - 2020年和2019年第三季度摊薄每股亏损分别为0.21美元和0.51美元，2020年和2019年前三季度摊薄每股亏损分别为1.32美元和1.48美元[9] - 2020年前9个月净亏损298.1947万美元，2019年同期为654.1626万美元[11] - 2020年前9个月折旧和摊销为79.2104万美元，2019年同期为83.5302万美元[11] - 2020年前9个月运营活动提供的净现金为99.5064万美元，2019年同期为417.2297万美元[11] - 2020年前9个月投资活动使用的净现金为13.9708万美元，2019年同期为14.4222万美元[11] - 2020年前9个月融资活动使用的净现金为223.6884万美元，2019年同期为454.5943万美元[11] - 2020年前9个月现金及现金等价物净减少84.5098万美元，2019年同期为31.2176万美元[11] - 2020年前9个月现金支付利息为103.335万美元，2019年同期为155.8817万美元[12] - 2020年9月30日止三个月和九个月，净销售额分别为598.1万美元和1879.4万美元，2019年同期分别为636.5万美元和2425.9万美元[115] - 2020年9月30日止三个月和九个月，销售成本分别为572万美元和1644.2万美元，2019年同期分别为628.5万美元和2092.6万美元[125] - 2020年9月30日止三个月和九个月，一般及行政费用分别为106.7万美元和325.4万美元，2019年同期分别为116.7万美元和386.6万美元[126] - 2020年9月30日止三个月和九个月，销售、广告和营销费用分别为10.1万美元和38.4万美元，2019年同期分别为14.8万美元和71.4万美元[127] - 2020年9月30日止三个月和九个月，利息费用分别为25.5万美元和103.3万美元，2019年同期分别为46.5万美元和149.3万美元；2020年同期分别录得工资保护计划其他收入24.8万美元和104.8万美元[128] - 2020年9月30日止九个月，经营活动提供净现金99.5万美元，2019年同期为417.2万美元；投资活动使用现金14万美元，2019年同期为14.4万美元；融资活动使用现金223.7万美元，2019年同期为454.6万美元[130][131][132] - 2020年9月30日公司现金余额为零，2019年同期为11.5万美元[134] 公司股权结构及股份变动情况 - 截至2019年12月31日，普通股股数为3,879,608，金额为13,898,494美元；累计亏损9,992,841美元[13] - 2020年前九个月，可转换优先股现金发行362,660股，金额3,509,933美元；债务转换发行48,200股，金额478,017美元[13] - 截至2020年3月31日，累计亏损10,631,537美元[13] - 2020年3 - 6月，可转换优先股现金发行180,000股，金额1,583,334美元[13] - 截至2020年6月30日，累计亏损12,159,046美元[13] - 2020年6 - 9月，优先股转换减少42,660股，金额444,607美元[13] - 截至2020年9月30日，优先股股数为548,200，金额为3,132,600美元；普通股股数为5,271,698，金额为14,537,828美元；累计亏损13,112,986美元[13] - 2019年前九个月，普通股发行100,000股，金额303,000美元[14] - 截至2019年9月30日，累计亏损8,545,638美元[14] - 截至2020年9月30日和2019年9月30日，行使期权和认股权证时将发行的股份分别为479,802股和471,144股[23] - 2020年公司与LF International的交易中，多次发行A类优先股，最终LF International持有约57%的投票控制权[70][72][74][75] - 2020年第三季度，公司因行使认股权证发行33.2万股普通股，4.266万股可转换优先股转换为42.66万股普通股，另有1.8007万股普通股用于支付优先股应计股息[77] - 2020年公司向多个投资者出售54.266万股A类优先股，总价540万美元；还收到投资者150万美元B类股票购买预付款[133] 公司业务线调整及终止经营业务情况 - 2019年第三季度公司决定退出CTI Balloons和CTI Europe，CTI Balloons于2019年第四季度完成清算[16] - 2019年7月1日起公司对VL和Clever进行脱合并处理，脱合并时确认收益21.9万美元[19] - CTI Balloons在2019年第三季度和前九个月的终止经营税后净亏损分别为43.3万美元和99.6万美元[33] - CTI Europe在2020年第三季度终止经营税后净亏损为7.6万美元，前九个月终止经营税后净收益为31.3万美元；2019年第三季度和前九个月的终止经营税后净亏损分别为56.6万美元和173.5万美元[34] - 公司Ziploc产品线在2020年第三季度终止经营税后净亏损为3.7万美元，前九个月终止经营税后净亏损为151.3万美元；2019年第三季度终止经营税后净收益为34万美元，前九个月终止经营税后净收益为62.5万美元[35] - 2020年第三季度终止经营业务净销售额为65.5896万美元，2019年为313.0382万美元[36] - 2020年前九个月终止经营业务净销售额为232.8341万美元，2019年为1019.1188万美元[37] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，终止经营业务的资产总额分别为74.8386万美元和75.6031万美元[38] - 2020年前九个月和2019年前九个月，终止经营业务的折旧分别为32.0731万美元和26.6784万美元[39] 公司融资及债务相关情况 - 2020年1月3日公司与LF International签订证券购买协议，出售50万股A类可转换优先股，总价500万美元，还获授权额外出售200万美元A类股份，截至9月30日已出售约100万美元[41] - 2020年7月17日，贷款人要求公司在7月31日前获得不少于300万美元的第三方股权融资承诺，否则可能停止提供贷款；9月和10月公司分别收到150万美元的预付款[44] - 2017年12月公司与PNC签订新融资协议，包括600万美元定期贷款和1800万美元循环信贷额度，期限至2022年12月[50] - 2018年6月8日公司与PNC签订协议修改部分契约，10月8日将偿还定期贷款的新资金从500万美元降至200万美元，并承诺在11月15日前通过股权发行筹集至少750万美元[53] - 2019年3月公司与PNC达成宽限协议，获得120万美元临时超额贷款，6周内降至零，并支付25万美元费用[54] - 2020年第一季度，公司美国业务本可符合固定费用覆盖率要求，但合并集团未达标[42][60] - 截至2017年12月，公司欠Mr. Schwan 109.9万美元及40万美元应计利息，2019年1月他将60万美元转换为约18.1万股普通股[62] - 2020年Flexo用三笔总额26万美元的信贷额度替换了一笔26万美元的信贷额度，其债务工具总额为175万美元[63] - 公司于2020年4月30日与PNC银行签订本票，获得104.77万美元无担保贷款，年利率1%，到期日为2022年4月30日[64] - 截至2020年9月30日，公司未遵守信贷安排，140万美元长期债务重新分类为流动债务[135] 公司薪酬及股票激励相关情况 - 2020年和2019年截至9月30日的三个月，公司净亏损中与股份支付相关的薪酬成本分别约为0和2万美元；九个月分别约为0和7.2万美元[67] - 2009年和2018年股票激励计划分别授权发行最多51万股和30万股股票或期权，截至2020年9月30日，2万份股票期权仍未行权[68] 公司不同地区业务数据关键指标变化 - 2020年和2019年截至9月30日的九个月，公司在美国的净销售额分别为1471.8万美元和1791.1万美元，在墨西哥分别为407.6万美元和634.8万美元[84] - 2020年第三季度美国净销售额474.9万美元，墨西哥123.2万美元，总计598.1万美元；2019年同期美国412万美元，墨西哥224.5万美元，总计636.5万美元[85] - 2020年9月30日美国总资产1321.5万美元，墨西哥798.6万美元，国际子公司待售资产74.8万美元，总计2194.9万美元；2019年12月31日美国1966.8万美元，墨西哥1089.7万美元，国际子公司待售资产75.6万美元，总计3132.1万美元[85] 公司库存情况 - 2020年9月30日总库存1064.4万美元，2019年12月31日为1395.9万美元[86] 公司客户销售情况 - 2020年第三季度客户A净销售额373.7万美元，占净销售额63%；2019年同期净销售额155.9万美元，占净销售额25%[87] - 2020年前九个月客户A净销售额941.2万美元，占净销售额50%；2019年同期净销售额889万美元，占净销售额37%[88] - 2020年9月30日止九个月，前三大和前十大客户销售额占比分别为71%和82%，2019年同期分别为53%和71%；2020年有一客户购买额占合并净销售额50%，为941.2万美元，2019年占34%，为819万美元[124] 公司关联交易情况 - 2020年和2019年前九个月公司向Schwan Incorporated分别付款约2700美元和12000美元[89] - 截至2020年9月30日John H. Schwan贷款余额含应计利息为110万美元，2020年和2019年前九个月利息费用分别为4.9万美元和4.6万美元[90] 公司租赁相关情况 - 2020年7月公司签订一份建筑租赁协议，月租金3.8万美元[96] - 截至2020年9月30日，经营租赁使用权资产145.7万美元，累计摊销109.7万美元，净租赁资产36万美元；租赁负债总计36万美元，加权平均剩余期限2年，加权平均折现率11.25%[99] 公司产品销售结构情况 - 2020年9月30日止三个月，箔气球、乳胶气球、薄膜产品和其他产品净销售额分别为451.6万美元、101.4万美元、7.8万美元和37.4万美元，占比分别为76%、17%、1%和6%；2019年