公司概况 - 成功收购Deep Neural Computing Company Limited，定位为人工智能交易技术解决方案提供商[5] - 通过人工智能、深度学习及算法交易模型提供更高级的投资策略[7] - 推出新的购股权计划吸引和保留顶尖人才[7] - 专注于通过技术和创新实现增长，提升运营能力并加大对与全球趋势相一致的领域的投资[8] - 成功完成战略性收购并重新调整业务重心，抓住金融和技术领域的新机遇[4] - 有信心未来数年为股东、客户及合作伙伴创造可持续价值[8] - 完成收购DNCC，增强公司在人工智能驱动的投资策略和量化交易领域的能力[15] - 本集团主要从事技术驱动的投资管理业务，已研发多款基于机器学习和深度学习的交易算法[33] - 云端算法交易解决方案的日益普及为本集团在多元化市场中擴展服务提供了机会[34] - 本集团相信能够利用人工智能驱动的解决方案和量化交易模型需求增长的趋势，进一步扩展技术驱动投资管理业务[34] 财务表现 - 总收入有所下降，但通过有效管理成本使毛利率有所改善[6] - 发行新股收购DNCC及股份溢价削减进一步强化资本结构[6] - 总收入下降32.11%至226.71百万港元[11] - 毛利增加4倍至13.07百万港元，毛利率提高至5.76%[11] - 营运费用增加35.73%至53.42百万港元，主要由于新总部启用产生的折旧及相关费用[11] - 股权持有人应佔净虧损扩大至39.99百万港元[11] - 现金及银行结余减少至47.72百万港元[11] - 资产总值增加285%至798.09百万港元，流动资产净值下降至63.24百万港元[12] - 派对用品贸易收入下降51.11%，公司将资源转向商品贸易[13] - 商品贸易收入下降28.67%至172.35百万港元，受制于产能过剩和价格压力[14] - 截至2024年6月30日，公司未向客户授予贷款且未从借贷业务获得收益[18] 公司治理 - 本公司致力維持高水平企業管治，執行自律規管性企業常規，以保障股東利益及提升股東價值[38] - 本公司已就董事證券交易採納上市規則附錄C3所載上市發行人董事進行證券交易的標準守則[36] - 董事會由一名執行董事、一名非執行董事及三名獨立非執行董事組成，獨立非執行董事人數佔董事會人數的三分之一[37] - 董事會負責制訂本集團之業務政策及業務營運策略、提名及委任董事，以及確保資源充足及其內部監控系統有效[40] - 董事會每年最少舉行四次會議，大多數董事應親自出席或以電子通訊方式積极參與[40] - 獨立非執行董事為具備學歷及專業資格之人士，為董事會提供獨立意見及協助[41] - 審核委員會負責就外聘核數師之委任、重新委任及罷免作出考慮並向董事會提供建議[43] - 審核委員會就外聘核數師提供非核數服務制定政策，並予以執行[43] - 審核委員會每年須最少舉行四次會議[43] 薪酬管理 - 薪酬委員會負責就公司董事和高级管理人员的薪酬政策和架构向董事会提出建议[48] - 薪酬委員會負責確定執行董事和高級管理人員的具體薪酬待遇[48] - 薪酬委員會負責就非執行董事的薪酬向董事會提出建議[48] - 向高級管理人員（不包括董事）支付的薪酬介乎500,001港元至2,000,000港元之間[52] 提名与多元化 - 提名委員會制定了董事提名政策，明確提名程序和甄選標準[54] - 提名委員會於報告期間舉行1次會議，檢討董事會架構並推薦董事人選[55] - 公司已於二零一三年八月採納董事會成員多元化政策，以達致董事會成員多元化[56] - 提名委員會已設定可計量目標以執行董事會成員多元化政策，並將不時審閱以確保其合適及達成目標的進度[57] - 公司目標是維持董事會多元化意見的適當平衡，並以至少維持目前女性代表比例為目標[57] 风险管理与内控 - 風險管理委員會每年至少召開一次會議，負責檢討公司的風險管理及內部監控系統[58,59] - 董事會負責維持穩健及有效之內部監控及風險管理系統，並已委聘獨立顧問進行年度內部監控檢討[60,61] 信息披露与沟通 - 本公司設有處理及披露內幕消息的政策，以便股東、本公司潛在投資者及持份者對本集團的表現作出平衡、清晰及公平的評估[74] - 本集團已經制定舉報政策，供員工及業務合作夥伴在保密的情況下提出對營運、財務報告或其他事項中可能存在的不當行為、不道德行為或不合規問題的關注[75] - 本公司之股東大會為股東及董事會之間的溝通提供了機會[77] - 本公司之股東週年大會將於董事會可能釐定之地點每年舉行[77] - 公司股东有权要求召开股东特别大会，持有不少于公司十分之一已缴足股本的任何两名或以上股东可提出书面要求[78] - 股东提出议案的通知期限因议案性质而异，普通决议案需14天以上，特别决议案需21天以上[79] - 股东有权向董事会提出查询，须以书面形式提出并寄至公司香港主要营业地点[80] - 股东提名董事候选人需在指定期限内提交书面通知，并提供候选人履历[82] - 公司与股东、投资者等利益相关方建立了多种沟通渠道，如股东大会、年报等[83] 环境保护 - 公司高度重视环境保护，制定并推行环保政策，鼓励有效利用资源并减少对环境的危害[94] - 公司定期检查和维修车辆，以减少废气排放并确保良好的工作状态[95] - 公司在办公室采取节能措施,如更换低功率灯管和鼓励节能习惯,以减少能源消耗[95] - 公司设立语音会议室并鼓励使用网上会议空间,以减少商务旅行造成的碳排放[95] - 公司在报告期内成功将废气和温室气体排放量进一步减少至较低水平[99] - 公司推行多项减废措施,如鼓励使用再造纸、双面打印,并在内部文件中重复使用再造信封[100] - 公司实行办公室回收计划,指导员工分类和回收废纸、塑料、铝罐和旧电池[100] - 公司竭力改善和实施以具资源效益的方式进行办公设备的使用[101] - 公司意识到节约资源对减少碳足迹的重要性,并致力于提高能源效率[101] 员工关怀 - 本集團針對多種福利及待遇制定僱傭政策及僱員手冊，包括薪酬、聘用、晉升、解僱等[107] - 本集團實施公平及擇優錄取的做法，鼓勵不同年齡、種族、性別及宗教的人士加入[107] - 本集團提供具競爭力的薪酬及僱員福利，支持平衡工作與生活[108] - 本集團嚴禁工作場所出現性騷擾等性別歧視行為，保障僱員合法權益[109] - 僱員流失率由52.2%下降至23.3%，主要由於福利及職業發展機會的改善[110,111] - 公司努力构建安全工作环境，关注员工健康和安全[114] - 公司为员工提供医疗保险和工伤保险[115] - 公司过去三年无因工死亡事故发生，因工伤损失工作日数为1天[116] - 公司重视员工培训和发展，为员工提供年度绩效考核[118] - 公司2024年员工培训总时数为78小时，人均培训时数为3.9小时[119] - 公司禁止聘用童工和强制劳工，并设有举报机制[121] 供应链管理 - 公司评估供应商的环境和社会表现，优先选用具有资质的供应商[122] - 公司要求供应商遵守环保法规、禁止使用童工和强制劳工、保障员工健康安全[123] - 公司委聘当地供应商以减少碳排放[122] - 公司每年评估供应商的产品质量、安全性和可追溯性[122] 合规与责任 - 本集团通过遵守监管机构所颁布的现行指引及守则，致力维持其受规管活动的水平[124] - 本集团已制定员工手册、守则指引及客户投诉处理程序等内部政策，以完善服务责任管理[124] - 本集团正积极制定相关广告政策，以规范管理产品/服务责任相关事宜[124] - 本集团已设立客户投诉处理机制，并将实施相关培训/其他预防措施，以免日后重蹈覆辙[124] - 本集团致力保障知识产权，不侵犯任何第三方利益，并采取措施防止病毒攻击及外部黑客入侵[124] - 本集团重视信息保安和个人数据保护，制定了相关政策和指引以保护客户数据和隐私[125] - 本集团要求所有员工时刻保持高水平的道德操守，并定期提供反腐败培训[126] - 本集团已制定举报政策及员工手册，规范员工及企业行为，并保证营运不存在任何形式的腐败[126] 社会责任 - 本集团加大与当地社区建立更紧密联系及积极参与的力度，鼓励员工参与社区服务活动[128] - 本集团致力于寻求并参与各种慈善事业，履行其作为良好企业公民的社会责任[128] - 吴宇博士创立微笑慈善基金会，致力解決大中華各地區貧困兒童在生存及學習等各方面問題[141] 董事及高管 - 执行董事何曉斌博士擁有超過30年的期貨投資和企業合規性工作經驗[142] - 非执行董事戴承延先生擁有豐富的投資銀行和財富管理經驗[143] - 独立非执行董事方敏女士擁有超過27年的企業融資交易經驗[144] - 独立非执行董事勞恒晃先生為資深律師，擁有豐富的法律從業經驗[144] - 独立非执行董事王軍生先生擁有二十多年的股權投資、資產管理和銀行信託業從業經驗[145] - 独立非执行董事葉仕偉先生擁有超過三十年的銀行及金融經驗[146,147] - 委任張家輝先生為本公司的首席財務官及聯席公司秘書[148] - 委任梁佳穎女士為本公司的公司秘書[148] 股权结构 - 公司由吴博士全资实益拥有Neo Tech公司，持有公司70.01%已发行股本[160] - 吴宇先生於二零二四年六月三十日持有本公司244,800股普通股，佔本公司已發行股本0.04%[157] 关联交易 - 除关联人士交易外，公司及其附属公司未与董事或其关联实体有重大利益的重大交易、安排或合约[162] - 董事及其关联人士在与公司业务直接或间接构成竞争或可能构成竞争