公司总资产情况 - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，公司总资产分别为20.32127亿美元和21.40983亿美元[8] - 截至2024年9月30日，公司总资产为778025千美元，其中一级资产196137千美元，二级资产416447千美元，三级资产175201千美元，抵押品净额为 - 9760千美元[51] - 截至2023年12月31日，公司总资产为1064294千美元，其中一级资产411740千美元，二级资产466950千美元，三级资产232983千美元，抵押品净额为 - 47379千美元[53] 公司营收情况 - 2024年第三季度和2023年同期，公司总营收分别为3.60928亿美元和2.92031亿美元，同比增长23.6%[9] - 2024年前三季度和2023年同期，公司总营收分别为10.46211亿美元和8.83906亿美元，同比增长18.4%[9] - 美国通用会计准则下，2024年第三季度净收入3.59572亿美元，同比增24.2%；前九个月净收入10.41807亿美元，同比增18.9%[151] - 非美国通用会计准则下，2024年第三季度调整后净收入3.51844亿美元，同比增14.9%；前九个月调整后净收入10.42459亿美元，同比增19.4%[151] - 2024年第三季度公司净收入为3480万美元，净收入同比增长24.2%至3.596亿美元[163] - 2024年第三季度美国公认会计原则（GAAP）基础净收入为3.4789亿美元，2023年同期为387.8万美元[153] - 2024年前九个月净收入为1.04938亿美元，2023年同期为3440万美元，同比增长205.1%[194] - 2024年前九个月净收入归属公司为1.12055亿美元，2023年同期为3346.6万美元，同比增长234.8%[194] - 2024年前九个月净收入为10.41807亿美元，较2023年同期的8.76116亿美元增长18.9%[194][195] - 2024年前九个月美国公认会计原则下净收入为10.4亿美元，2023年同期为8.761亿美元[204] - 2024年前九个月调整后净收入为10.4亿美元，2023年前九个月为8.728亿美元[204] 公司净利润情况 - 2024年第三季度和2023年同期，公司净利润分别为4039万美元和 - 1367.7万美元[9] - 2024年前三季度和2023年同期，公司净利润分别为1.04938亿美元和3440万美元[9] - 2024年第三季度净利润为4039万美元，2023年同期净亏损1367.7万美元[10] - 2024年前九个月净利润为1.04938亿美元，2023年同期为3440万美元[10] - 美国通用会计准则下，2024年第三季度归属公司净利润3478.9万美元，同比增797.1%；前九个月归属公司净利润1.12055亿美元，同比增234.8%[151] - 非美国通用会计准则下，2024年第三季度调整后归属公司净利润4626.2万美元，同比增47.0%；前九个月调整后归属公司净利润1.41467亿美元，同比增50.5%[151] 公司每股收益情况 - 2024年第三季度和2023年同期，公司摊薄后每股收益分别为1.96美元和0.22美元[9] - 2024年前三季度和2023年同期，公司摊薄后每股收益分别为6.35美元和1.95美元[9] - 2024年第三季度基本和摊薄每股收益分别为2.19美元和1.96美元，前九个月分别为7.11美元和6.35美元；2023年第三季度基本和摊薄每股收益分别为0.26美元和0.22美元，前九个月分别为2.25美元和1.95美元[140] - 美国通用会计准则下，2024年第三季度摊薄后每股收益1.96美元，同比增790.9%；前九个月摊薄后每股收益6.35美元，同比增225.6%[151] - 非美国通用会计准则下，2024年第三季度调整后摊薄后每股收益2.57美元，同比增46.0%；前九个月调整后摊薄后每股收益7.88美元，同比增50.4%[151] - 2024年第三季度摊薄后每股收益（GAAP基础）为1.96美元，2023年同期为0.22美元[153] - 2024年前九个月调整后摊薄后每股收益为7.88美元，2023年同期为5.24美元[153] 公司普通股股息情况 - 2024年第三季度和2023年同期，公司宣布的普通股每股股息分别为0.65美元和0.60美元[9] - 2024年前三季度和2023年同期，公司宣布的普通股每股股息分别为2.85美元和3.05美元[9] - 2024年前九个月公司宣布并支付普通股季度现金股息每股1.85美元和特别现金股息每股1美元，共支付股息6110万美元[91] - 2024年10月25日董事会宣布普通股季度现金股息每股0.65美元，将于12月13日支付[92] 公司普通股数量情况 - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，公司普通股发行数量分别为1955.7026万股和1955.3101万股[8] - 截至2024年9月30日，普通股数量为1594.277万股[11] - 截至2022年12月31日，公司普通股流通股数为13,673,064股，总股东权益为12.54028亿美元[13] - 截至2023年9月30日，公司普通股流通股数为15,122,192股，总股东权益为12.18728亿美元[13] - 2024年第三季度加权平均摊薄普通股数量（GAAP基础）为1776.9万股，2023年同期为1725.6万股[153] 公司综合收益情况 - 2024年第三季度综合收益为4274.4万美元，2023年同期综合亏损1488.6万美元[10] - 2024年前九个月综合收益为1.07394亿美元，2023年同期为3492.5万美元[10] 公司股东权益相关情况 - 截至2024年9月30日，普通股股本为19.5万美元[11] - 截至2024年9月30日，额外实收资本为9856.54万美元[11] - 截至2024年9月30日，留存收益为5052.99万美元[11] - 截至2024年9月30日，库存股为3254.02万美元[11] - 截至2024年9月30日，股东权益总额为1.362082亿美元[11] 公司净收入情况（分季度） - 2023年第一季度净收入为2563.4万美元，第二季度为395.4万美元，第三季度为387.8万美元[13] 公司现金流量情况 - 2024年前九个月经营活动提供的净现金为1.49417亿美元，2023年同期使用的净现金为1.47378亿美元[14] - 2024年前九个月投资活动使用的净现金为2329.4万美元，2023年同期为828.8万美元[14] - 2024年前九个月融资活动使用的净现金为1.61268亿美元，2023年同期为1.58365亿美元[14] - 2024年前九个月现金及现金等价物净减少3291.3万美元，2023年同期减少3.13749亿美元[14] 公司收购情况 - 2024年8月23日公司完成对Aviditi Advisors的收购，收购日经济价值7000万美元，包括现金对价、股权对价等[23][24] - 股权对价600万美元，含21835股；或有返还对价410万美元；现金对价2380万美元；收购净资产3470万美元[25] - 补偿义务3570万美元，包括受限股票1180万美元、受限共同基金份额860万美元、受限现金530万美元和可免除贷款1000万美元[26] - 若2024年8月23日至2028年12月31日达到特定净收入目标，最多可额外获得8630万美元现金[28] - 公司记录了860万美元商誉，预计所得税可扣除；购买的可辨认无形资产为客户关系，公允价值160万美元[30] - 2024年第三季度和前九个月分别产生整合成本50万美元和180万美元[31] - 2024年8月23日完成对Aviditi Advisors的收购，为平台增添私人资本咨询能力[150] 公司应收应付情况 - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，应收经纪商、交易商和清算机构款项分别为9891.7万美元和2.12004亿美元[33] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，应付经纪商、交易商和清算机构款项分别为175.7万美元和97.9万美元[33] 公司资本要求情况 - 公司的完全披露清算协议要求维持1.2亿美元的超额净资本[34] - 截至2024年9月30日，根据SEC规则计算的净资本为2.365亿美元，超过最低净资本要求2.355亿美元[142] - 公司的信贷安排和清算协议要求维持最低监管净资本1.2亿美元和超额净资本1.2亿美元[143] 会计准则影响评估情况 - 2023年11月FASB发布ASU 2023 - 07，2023年12月发布ASU 2023 - 09，公司正在评估其对财务报表披露的影响[20][21] 公司待购金融工具及库存头寸情况 - 截至2024年9月30日，公司待购金融工具及其他库存头寸总计110751美元，其中公司证券（股权）41681美元，固定收益证券1856美元，美国政府证券64293美元，衍生品合约2921美元[50] - 截至另一时间点，公司待购金融工具及其他库存头寸总计148980美元，其中公司证券（股权）53857美元，固定收益证券2230美元，美国政府机构证券48268美元，美国政府证券40437美元，衍生品合约4188美元[52] - 2024年9月30日，金融工具和其他库存持仓拥有的总额为4.18025亿美元，2023年12月31日为4.34557亿美元[59] - 2024年9月30日，金融工具和其他库存持仓已售出但尚未购买的总额为1.10751亿美元，2023年12月31日为1.4898亿美元[59] - 2024年9月30日和2023年12月31日，分别有9770万美元和9280万美元的金融工具和其他库存持仓被质押作为短期融资安排的抵押品[60] 公司投资公允价值情况 - 2024年9月30日，公司公允价值一级投资中含5910万美元受合约销售限制的股权证券，其中360万美元限制将于2024年第四季度到期，3520万美元将于2025年第一季度到期，2030万美元在特定交易窗口受限[54] - 2024年9月30日，公司投资公允价值为270323千美元，含190600千美元非控股权益，其中130100千美元为三级分类[51] - 2023年12月31日，公司投资公允价值为285881千美元，含211100千美元非控股权益，其中177000千美元为三级分类[53] - 截至2024年9月30日，按公允价值计量的投资为2.70323亿美元，按成本计量的投资为28.1万美元，按权益法核算的投资为1425万美元，总投资为2.84854亿美元；2023年12月31日分别为2.85881亿美元、28.1万美元、1188.6万美元和2.98048亿美元[68] 公司金融工具分类情况 - 美国政府机构证券包括机构债务债券和抵押债券，多归类为二级[46] - 美国政府证券含高流动性国债，归类为一级，公司不交易美国政府以外国家证券[47] - 衍生品合约含利率互换、利率锁定和美国国债期货，多数利率衍生品合约归类为二级，部分利率锁定归类为三级[48] 公司特定资产余额及收益损失情况 - 截至2024年9月30日，免税市政证券余额为27.9万美元，三级资产衍生合约余额为477.7万美元，公允价值投资余额为1.70145亿美元，负债衍生合约余额为367.2万美元[55][57] - 2024年6月30日至9月30日，公允价值投资的采购额为1152.9万美元，销售额为1104.2万美元，转出额为3532.7万美元[55] - 2024年9月30日，资产/负债的未实现收益/损失分别为：免税市政证券9000美元，三级资产衍生合约254.8万美元，公允价值投资 - 854.9万美元，负债衍生合约334.1万美元[55] - 截至2024年9月30日，公司有1.701亿美元的三级公允价值投资，其中4070万美元基于最近一轮独立融资估值[58] 公司衍生品相关情况 - 公司作为交易商以委托人身份签订利率衍生合约，同时与第三方签订相同名义金额的合约对冲利率和信用风险[62] - 公司签订利率衍生合约、使用美国国债期货和期权对冲固定收益证券的利率和市场价值风险，签订股票期权合约对冲可转换证券的市场价值风险[63] - 截至2024年9月30日，衍生品资产为1948.6万美元，衍生品负债为1585.5万美元，名义金额为6.38464亿美元；2023年12月31日，衍生品资产为