现金及现金等价物情况 - 截至2024年9月30日，公司现金及现金等价物为285.9267万美元，较2023年12月31日的402.172万美元有所下降[25] - 2024年前九个月经营活动提供的净现金为241.1075万美元，投资活动使用的净现金为8.838万美元，融资活动使用的净现金为348.5148万美元，现金净减少116.2453万美元，期末现金余额为285.9267万美元[35] - 2023年前九个月经营活动使用的净现金为874.1824万美元，投资活动使用的净现金为42.9557万美元，融资活动提供的净现金为823.9769万美元，现金净减少93.1612万美元，期末现金余额为51.1809万美元[35] 海洋服务收入情况 - 2024年前三季度，公司海洋服务收入为59.0248万美元，低于2023年同期的62.8907万美元[27] 运营费用情况 - 2024年第三季度，公司总运营费用为308.2064万美元，高于2023年同期的263.1298万美元[27] 运营亏损情况 - 2024年前三季度，公司运营亏损为1060.1295万美元，高于2023年同期的811.4925万美元[27] 其他收入（费用）情况 - 2024年第三季度，公司其他收入（费用）为1910.3598万美元，而2023年同期为 - 359.7436万美元[27] 所得税前收入情况 - 2024年前三季度，公司所得税前收入为1342.7676万美元，高于2023年同期的677.2418万美元[27] 归属于公司的净收入情况 - 2024年前三季度，归属于公司的净收入为2065.9157万美元，高于2023年同期的1356.2793万美元[27] 基本每股净收入情况 - 2024年第三季度，公司基本每股净收入为0.90美元，2023年同期为 - 0.19美元[27] 股东赤字情况 - 截至2024年9月30日，公司股东赤字为7672.1923万美元，较2023年12月31日的8590.6534万美元有所减少[25] 股份支付费用情况 - 2024年第三季度，公司因股份支付产生的费用为10.1785万美元[31] - 2024年股份支付费用为166.6318万美元，2023年为53.89万美元[33][35] - 2024年公司和2023年前三季度股份支付费用分别为170万美元和50万美元，第三季度分别为10万美元和20万美元[151] 公司权益结构情况 - 2024年9月30日普通股余额为2086美元，额外实收资本为2.59373077亿美元，累计亏损为2.754378亿美元，非控股权益为-6065.9286万美元，总计为-7672.1923万美元[33] 公司资金流入及需求情况 - 2024年公司收到约980万美元来自打捞沉船的剩余经济权益款项，预计这些款项及其他预期现金流入至少能满足2024年第四季度的运营资金需求[43] 公司财务指标综合情况 - 2024年9月30日公司合并非受限现金余额为290万美元，营运资金赤字为2770万美元，资产总合并账面价值约为2180万美元[44] 净收入对比情况 - 2024年前九个月净收入为1342.7676万美元，2023年前九个月净收入为677.2418万美元[35] 董事费用情况 - 2024年以股票期权结算的董事费用为24.615万美元，2023年无此项费用[33][35] 债务转换情况 - 2024年债务转换为普通股的金额为118.5701万美元，2023年为100万美元[35] 公司盈利及现金流展望情况 - 公司多年来一直出现净亏损，未来12个月能否实现净收入或正现金流取决于融资、矿产勘探实体开发和货币化、合同服务收入及应收账款回收情况[41] 长期资产减值情况 - 2024年和2023年截至9月30日的三个月和九个月，公司未出现与长期资产相关的减值迹象[52] 市场价格及期权奖励情况 - 2024年和2023年截至9月30日的三个月平均市场价格分别为3.75美元和3.79美元，九个月分别为4.16美元和3.41美元；对应期间期权奖励分别为1,233,090份、1,116,855份、1,529,824份和1,098,433份等[51] 每股收益情况 - 2024年和2023年截至9月30日的三个月基本每股收益分别为0.90美元和 - 0.19美元，稀释每股收益分别为0.13美元和 - 0.19美元；九个月基本每股收益分别为1.01美元和0.68美元，稀释每股收益分别为 - 0.11美元和0.46美元[54] 应收账款净额情况 - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，应收账款净额分别为84,123美元和110,320美元[60] 其他流动资产情况 - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，其他流动资产分别为278,736美元和743,439美元[61] 技术服务开票情况 - 公司拥有CIC Limited约15.3%的股权，2024年和2023年截至9月30日的三个月为其提供技术服务分别开票0.1百万美元，九个月分别为0.4百万美元和0.6百万美元[62][63] 公司股权持有情况 - 公司拥有Ocean Minerals, LLC约7.0%的股权[64] - FourWorld Capital Management LLC和Two Seas Capital LP分别持有公司约20.0%和9.99%的普通股[71] - 公司持有Neptune Minerals约14.0%的股权，此前采用权益法核算时累计未确认损失2130万美元[95] - 公司持有Bismarck Mining Corporation, Ltd 85.6%的权益，该公司持有Lihir Gold Project的勘探许可证[191] 沉船权益付款情况 - 2024年公司从一艘沉船的剩余经济权益中获得约980万美元的付款[68] Oceanica - ExO票据情况 - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，Oceanica - ExO票据的未偿还总额（含应计利息）分别约为1.193亿美元和1.05亿美元，管理和服务协议下的应收账款分别约为140万美元和70万美元[70] 股东认股权证及交易情况 - 2022年6月10日，FourWorld基金购买292,628股普通股及同等数量认股权证，Two Seas购买447,761股普通股及同等数量认股权证[72] - 2023年8月31日，FourWorld行使认股权证以每股3.35美元价格购买1,000股普通股；截至2024年9月30日，FourWorld和Two Seas分别持有可购买291,628股和447,761股普通股的认股权证，行权价为每股3.35美元[73] - 2024年前9个月，FourWorld持有的2023年3月票据利息费用为97,575美元，其中64,293美元以实物支付资本化，33,282美元现金支付；9月6日公司现金偿还本金0.2百万美元；截至9月30日，FourWorld持有可购买285,715股普通股的认股权证，行权价为每股3.78美元[74] - 2024年前9个月，Two Seas持有的2023年3月票据利息费用为246,109美元，其中162,163美元以实物支付资本化，83,946美元现金支付；9月6日公司现金偿还本金0.6百万美元；截至9月30日，Two Seas持有可购买727,514股普通股的认股权证，行权价为每股3.78美元[74] - 2024年9月5日，公司与持有人修订2023年3月票据，到期日从9月6日延至12月6日；9月6日公司偿还本金3.0百万美元[75] 非合并实体投资情况 - 截至2024年9月30日，公司对非合并实体投资为9,924,954美元，2023年12月31日为9,001,646美元[77] Ocean Minerals, LLC股权交易情况 - 2023年6月4日，公司子公司同意以15.0百万美元购买Ocean Minerals, LLC 733,497个会员权益单位，约占已发行和流通会员权益单位的15.0%；7月3日，购买293,399个初始单位[80] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，公司分别拥有Ocean Minerals, LLC已发行和流通会员权益单位的约7.0%和6.3%[82] - 公司通过一系列交易同意以15.0百万美元总价，即每股20.45美元购买733,497个单位；截至2024年9月30日，期权记录资产价值为5.7百万美元[88] 资产转让收益情况 - 公司转让ORI时确定其资产公允价值为330万美元，2023年7月3日账面净值为310万美元，确认出售实体收益20万美元[91] 公司交易对价情况 - 公司初始成交对价为1029.3052万美元，其中现金对价100万美元，奥德赛猎犬公司公允价值328.0261万美元等[92] 公司在OML投资情况 - 2024年9月30日和2023年12月31日，公司在OML的累计投资分别为500万美元和450万美元[92] 认沽期权负债情况 - 2024年前三季度和前九个月，公司在合并运营报表中分别确认认沽期权负债减少530万美元和550万美元[92] 公司税务情况 - 2024年前九个月，公司产生联邦应税收入90万美元，产生外国净运营亏损结转780万美元[98] - 截至2024年9月30日，公司联邦所得税净运营亏损结转约2.116亿美元，外国所得税净运营亏损结转约5390万美元[98] 合并应付贷款账面价值情况 - 2024年9月30日和2023年12月31日，公司合并应付贷款账面价值分别为2426.9981万美元和2737.8905万美元[102] 认股权证公允价值情况 - 2024年前三季度和前九个月，3月2023年认股权证公允价值分别减少590万美元和620万美元[105] - 2024年前三季度和前九个月，12月2023年认股权证公允价值分别减少270万美元和170万美元[115] 12月2023年票据利率情况 - 截至2024年9月30日，12月2023年票据的当前利率为11.0%[115] 经济伤害灾难贷款情况 - 公司获得15万美元经济伤害灾难贷款，截至2024年9月30日本金余额为15万美元，2024年和2023年截至9月30日的三个月和九个月分别支付2193美元和6579美元[116] 贸易应付款情况 - 公司欠供应商0.5百万美元有息贸易应付款，年利率12.0% [117] AFCO保险应付票据情况 - 2024年9个月内公司支付468751美元还清AFCO保险应付票据[118] 债务转股情况 - 2024年9月13日，皮尼亚泰利将0.6百万美元的本金和利息转换为公司普通股，公司发行152461股[120] - 2023年6月29日公司从37North获得1.0百万美元贷款，截至2024年9月30日未偿还[121][122] - 2023年12月29日、2024年6月24日、7月18日和9月12日，公司分别向37North发行155000股、55000股、31000股和89000股普通股以转换债务[123][124][125][126] - 2024年10月，37N将467,043美元未偿债务转换为公司853,671股普通股[168] 37N债务工具和嵌入式衍生品公允价值情况 - 2024年9月30日和2023年12月31日，37N债务工具和嵌入式衍生品公允价值分别为0.4百万美元和0.1百万美元、0.8百万美元和0.7百万美元[129][130] 公司融资应计利息情况 - 2024年9月30日和2023年12月31日，公司融资的应计利息分别为1.1百万美元和0.9百万美元[131] 公允价值计量的负债总额情况 - 2024年9月30日和2023年12月31日，公司公允价值计量的负债总额分别为63336413美元和74247485美元[133] 公允价值层级3计量情况 - 37N嵌入式衍生品、看跌期权负债、诉讼融资、与债务一起发行的认股权证负债等按公允价值层级3计量[133] 诉讼融资公允价值情况 - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，诉讼融资公允价值分别为5860万美元和5210万美元，2024年和2023年第三季度公允价值分别增加520万美元和170万美元，前九个月分别增加650万美元和510万美元[137] 仲裁裁决情况 - 2024年9月17日，公司收到仲裁裁决，墨西哥需支付3710万美元及利息、仲裁员费用和ICSID行政成本[137][139] - 公司在ExO磷酸盐项目的NAFTA仲裁案中胜诉，墨西哥需支付3710万美元赔偿及利息、仲裁员费用和ICSID行政成本[180] 2022年认股权证公允价值情况 - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，2022年认股权证公允价值分别为220万美元和1340万美元，2024年和2023年第三季度公允价值分别减少1080万美元和增加20万美元，前九个月分别减少1120万美元