现金与股东权益 - 2024年9月30日现金为3566426美元2023年12月31日为3026569美元[10] - 2024年9月30日股东权益为3792416美元[10] - 截至2024年9月30日公司有360万美元现金可用至2025年第二季度[26] 费用与亏损 - 2024年三季度研发费用为429747美元2023年同期为1574850美元[13] - 2024年三季度管理费用为521274美元2023年同期为506040美元[13] - 2024年三季度运营亏损951021美元2023年同期为2080890美元[13] - 2024年三季度净亏损4153506美元2023年同期为1919709美元[13] - 2024年前9个月净亏损259.0705万美元[18] - 2023年前9个月净亏损739.8846万美元[18] - 2024年前9个月经营活动现金净流出277.1438万美元[18] - 2023年前9个月经营活动现金净流出753.7889万美元[18] - 截至2024年9月30日公司累计亏损约8350万美元[24] - 2024年9个月研发支出从6460747美元降至1025814美元降幅84.12%[116] - 2024年9个月总运营费用从8268295美元降至2664223美元降幅67.78%[116] - 2024年9个月净亏损2590705美元较2023年同期降幅64.99%[116] - 2024年9个月运营活动现金支出较2023年减少4766451美元[129] 股票相关 - 2024年9月30日普通股发行2096740股2023年12月31日为534238股[10] - 2024年9月30日额外实收资本为87289983美元[10] - 2024年3月期间，有363,251份预筹资金认股权证被行使并发行363,251股普通股，6月期间299,000份预筹资金认股权证被行使并发行299,000股普通股[57] - 2024年8月2日，781,251份认股权证被现金行使，总收益为1,898,440美元，同时发行诱导认股权证，总收益为195,313美元，净收益为1,806,520美元，确定增量公允价值为3,212,504美元并记为非现金视同股息[58][59] - 截至2024年9月23日，所有暂搁股票均已发行[61] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，公司分别有2,096,740股和534,238股普通股流通在外[54] - 2024年3月6日公司出售股票及认股权证相关情况，净收益为1,504,113美元[55] - 截至2024年9月30日未行使的普通股认股权证为1,854,096份[65] - 截至2024年9月30日可行使但未行使的价内普通股认股权证为1,564,895份内在价值为208,222美元[66] - 2015年股权激励计划下有629,489股普通股被授权和预留用于期权奖励[67] - 截至2024年9月30日未行使的股票期权为166,290份[71] - 截至2024年9月30日可行使但未行使的价内普通股期权为92,139份内在价值为36,856美元[72] - 2024年前九个月与股票期权授予相关的股票补偿费用为88,065美元[73] - 截至2024年9月30日与未归属股票期权相关的未确认补偿成本为138,870美元预计在0.74年的加权平均期内确认[76] - 2024年9月27日公司与H.C. Wainwright & Co., LLC达成约110万美元的普通股“按市值计价”发行协议[62] - 根据ATM协议公司支付给Wainwright的佣金为每股总销售价格的3.0%[63] - 截至2024年9月30日公司通过ATM融资出售366,794股普通股净收益640,613美元发行成本131,396美元[65] - 2024年9月27日公司与Wainwright达成ATM协议可出售至多约110万美元普通股[127] - 2024年9月30日后通过ATM设施出售366794股普通股净收益640613美元[87] 公司运营与规划 - 公司运营和报告集中于一个板块，专注于利用NELL - 1进行脊柱融合中的骨再生[33] - 未来12个月运营支出预计为540万美元[24] - 公司将继续尝试筹集额外债务和/或股权融资[27] - 完成首次人体研究预计需500万美元获FDA批准预计需额外2400万美元[129] 财务工具与公允价值 - 公司认为某些金融工具的账面价值近似于其价值，因其短期性未包含在公允价值表中[44] - 截至2024年9月30日，认股权证负债的公允价值为17,629美元，2023年12月31日为55,751美元[43] 每股计算相关 - 由于未行使期权和认股权证的反稀释作用，计算每股亏损时未包含相关普通股[48] 与UCLA TDG的相关支付 - 公司需向UCLA TDG支付10000美元的年度维护费[78] - 公司按许可产品或方法净销售额的3.0%向UCLA TDG支付版税[78] - 首次商业销售后公司需支付50000 - 250000美元的最低年度版税[78] - 公司对每个许可产品或方法有多项里程碑付款义务金额分别为100000美元250000美元500000美元1000000美元[79] - 许可产品销售触发后在不同累计净销售额时需支付相应的勤勉费[79] - 2024年9月30日止九个月和2023年对UCLA TDG的付款分别为123058美元和23238美元[107] - 公司有义务在流动性事件发生30天内向UCLA TDG支付现金里程碑付款[102] 人事变动 - 2024年10月16日Phillip Meikle被任命为董事会成员[108] - 2024年10月1日Don Hankey从董事会辞职[108] 公司文件相关 - 2024年8月2日有新的权证形式相关文件[138] - 2024年8月1日有诱导函协议形式相关文件[138] - 2024年9月27日有市场发售协议相关文件[138] - 2024年9月30日季度报告有公司首席执行官相关认证文件[138] - 2024年9月30日季度报告有公司首席财务官相关认证文件[138] - 有多种XBRL相关文件[138] - 报告于2024年11月14日由首席执行官Jeffrey Frelick代表公司签署[139] 公司内部控制与交易安排 - 截至2024年9月30日的季度内公司财务报告内部控制无重大变化[133] - 截至2024年9月30日的季度内公司董事或高管未采用或终止特定交易安排[136] 融资活动现金流入 - 2024年前9个月融资活动现金净流入331.1295万美元[18] - 2023年前9个月融资活动现金净流入445.2163万美元[18] - 2024年9个月融资活动现金流入3311295美元源于3月发售与权证激励[130]