财务数据关键指标变化 - 截至2024年9月30日，公司现金为28,906美元，较6月30日的38,667美元有所减少[4] - 截至2024年9月30日，公司总资产为278,598千美元，较6月30日的287,291千美元略有下降[6] - 截至2024年9月30日，公司总负债为33,340千美元，较6月30日的38,910千美元有所减少[6] - 截至2024年9月30日，公司股东权益为245,258千美元，较6月30日的248,381千美元略有下降[6] - 2024年第三季度，公司加权平均普通股基本和摊薄流通股数量为184,205,111股，较2023年的172,785,164股有所增加[9] - 2024年第三季度，公司基本和摊薄每股亏损为0.03美元，较2023年的0.04美元有所收窄[9] - 2024年第三季度，公司净亏损为4,829千美元，较2023年的7,257千美元有所减少[10] - 2024年第三季度，公司总综合亏损为4,811千美元，较2023年的6,517千美元有所减少[10] - 2024年第三季度，公司因股份支付产生的费用为894千美元，较2023年的2,043千美元有所减少[10] - 2024年第三季度，公司因公允价值变动产生的收益为1,489千美元，2023年无此项收益[10] - 2024年第三季度净亏损482.9万美元，2023年同期为725.7万美元[14] - 2024年第三季度经营活动净现金使用量为758.1万美元，2023年同期为480.9万美元[14] - 2024年第三季度投资活动净现金使用量为208.1万美元，2023年同期为1246.8万美元[14] - 2024年第三季度融资活动净现金使用量为14.9万美元，2023年同期为2.2万美元[14] - 2024年第三季度现金净变化为减少976.1万美元，2023年同期为减少1759.4万美元[14] - 2024年第三季度期初现金为3866.7万美元，期末现金为2890.6万美元；2023年同期期初现金为4497.5万美元，期末现金为2738.1万美元[14] - 2024年9月30日和6月30日，公司营运资金分别为24,657千美元和28,919千美元[80] - 2024年9月30日和6月30日，公司以美元计价的现金分别为4,314千美元和5,879千美元，应付账款6月为4千美元[81] - 截至2024年9月30日，公司拥有2890万美元的无限制现金[83] 会计准则相关变化 - 2024年7月1日起，公司将列报货币从加元变更为美元[25] - 2024年7月，国际会计准则理事会发布多项IFRS会计准则修订案，2026年1月1日起生效，预计对公司财报无影响[32] - 2024年4月，国际会计准则理事会发布IFRS 18，2027年1月1日起生效，公司正在评估其影响[33][34] 公司业务合作与投资变化 - 2024年5月7日，公司与Equinor达成协议，Equinor收购公司两个子公司权益，公司对其采用权益法核算[36] - 2024年5月7日，公司与Equinor建立战略伙伴关系，获得3000万美元初始现金付款，Equinor承诺额外投资1.3亿美元，换取SWA Lithium和Texas Lithium 45%的权益[84] - 2024年10月28日，SWA Lithium与Koch Technology Solutions LLC签订许可协议，将在SWA Phase 1项目商业工厂部署和使用其Li - ProTM锂选择性吸附技术[91] 投资余额与价值变化 - 截至2024年6月30日，公司对合资企业SWA Lithium和Texas Lithium的投资余额分别为94,919美元和51,946美元，共计146,865美元；截至9月30日，余额分别为94,574美元和51,868美元，共计146,442美元，投资损失423美元[38] - 2022年5月5日，公司以250万美元（2330万挪威克朗）购买Aqualung 179,175股普通股，占比约4.55%；2023年私募后，持股比例降至4.4%；截至2024年9月30日和6月30日，投资价值分别为2,521美元和2,500美元[40][41] - 截至2024年9月30日，公司金融资产按公允价值计量，金融资产 - FID为48,575,000美元（其中SWA Lithium和Texas Lithium分别为28,678,000美元和19,897,000美元），对Aqualung的投资为2,521,000美元；6月30日金融资产 - FID为47,086,000美元（其中SWA Lithium和Texas Lithium分别为27,943,000美元和19,143,000美元），对Aqualung的投资为2,500,000美元[72][73] 汇率影响相关 - 截至2024年9月30日，挪威克朗兑美元汇率为1挪威克朗兑0.094美元；挪威克朗相对美元涨跌10%，2024年和2023年9月30日止三个月公司综合损失将分别变动约249美元和252美元[42] - 2024年9月30日，美元兑加元汇率为1.00美元兑1.3521加元，加元相对美元涨跌10%，公司年初至今综合亏损将分别变动约431千美元和588千美元[81] 资产余额变化 - 截至2024年6月30日，勘探与评估资产中加州物业和商业工厂评估（Lanxess 1A）余额分别为16,199美元和6,000美元，共计22,199美元；截至9月30日，余额分别为16,240美元和6,000美元，共计22,240美元[44] 运营成本变化 - 2024年和2023年9月30日止三个月，示范工厂运营成本分别为1,039美元和2,538美元[45] 股权发行与期权相关 - 2023年9月30日止三个月，公司因行使股票期权发行100,000股普通股，收到103美元，从储备重分类93美元至股本；2024年同期无此类发行[48] - 2023年11月17日，公司设立ATM股权计划，可发行出售最多50,000美元普通股；2024年和2023年9月30日止三个月未发行，截至2024年9月30日已发行15,820美元[49][50] - 截至2023年9月30日，公司有3,462,502份认股权证未行使，加权平均行使价1.74美元；2023年11月30日和2024年6月10日部分认股权证到期，截至2024年9月30日无未行使认股权证[51] - 2024年和2023年9月30日止三个月授予期权的加权平均公允价值分别为每股0.85美元和1.92美元；截至2024年6月30日有9,070,000份期权，9月30日增至11,133,394份，加权平均行使价从3.36美元降至2.81美元[53] - 截至2024年9月30日，公司股票期权情况：不同行权价格对应不同数量的期权，如行权价1.04美元对应900,000份，加权平均剩余合约期限等也各有不同，所有期权合计11,133,394份，加权平均行权价2.81美元[55] - 公司股权激励计划规定，发行的普通股总数与期权、受限股单位（RSUs）和递延股单位（DSUs）总数之和不得超过公司已发行和流通普通股的10%[56] - 2024年6月30日至9月30日，RSUs新增授予1,357,289份，期末余额为1,357,289份，加权平均授予公允价值为1.15美元；DSUs新增授予441,935份，期末余额为2,432,939份，加权平均授予公允价值为3.28美元[57] - 2024年第三季度股份支付费用为894,000美元，2023年同期为2,043,000美元，其中股票期权分别为673,000美元和142,000美元，受限股单位分别为149,000美元和0，递延股单位分别为72,000美元和1,901,000美元[59] - 2024年10月1日，公司因行使股票期权发行450,000股普通股，收益为466千美元[89] 薪酬与负债相关 - 2024年第三季度关键管理人员薪酬为2,030,000美元，2023年同期为2,343,000美元，包括管理和董事费用、离职福利和股份支付等[61] - 截至2024年9月30日和6月30日，应付账款和应计负债中欠公司高管的金额分别为168,000美元和472,000美元，9月30日还包括欠前高管和前董事会成员的772,000美元[62] - 2024年和2023年第三季度，公司与Telescope相关协议产生的成本分别为130,000美元和434,000美元，截至2024年9月30日和6月30日，应付账款和应计负债中欠Telescope的金额分别为77,000美元和147,000美元[63][64] - 截至2024年9月30日和6月30日，公司与非合并联营公司的应收账款分别为1,677,000美元和848,000美元，应付账款均为4,000,000美元，应付账款到期日为2025年5月7日[66][67] 金融资产收益相关 - 2024年第三季度，公司金融资产 - FID公允价值收益为1,489,000美元，主要归因于时间推移，2023年同期无此类收益[74] 支出计入应付账款情况 - 2023年勘探和评估支出计入应付账款的金额为2974千美元，2024年Aqualung支出计入应付账款的金额为2千美元[87] 诉讼相关 - 2022年1月27日，公司面临证券集体诉讼，截至2024年9月30日，因结果无法确定未计提相关准备金[88] 费用结算相关 - 2024年7月23日，公司与第三方顾问协议，以发行666,667股普通股（每股1.20美元）结算800美元应计费用[47]