财务数据关键指标变化：收入和利润（同比环比） - 公司2016年营业收入为91.65亿元人民币，同比下降44.70%[35] - 归属于母公司股东的净利润为30.13亿元人民币，同比下降60.60%[35] - 营业收入同比下降49.50%至67.29亿元[52] - 净利润同比下降56.62%至28.50亿元[52] - 公司2016年营业收入92亿元，同比减少45%[66] - 公司2016年归属母公司净利润30亿元，同比减少61%[66] - 公司营业收入91.65亿元人民币，同比减少44.70%[90][92] - 经纪和财富管理业务营业收入309,396万元同比下降59%，毛利率53%同比下降13个百分点[94] - 信用业务营业收入153,590万元同比下降12%，毛利率89%同比上升8个百分点[94] - 机构证券业务营业收入187,991万元同比下降56%，毛利率38%同比下降41个百分点[94] - 海外业务营业收入78,774万元同比上升51%，但毛利率为-7%与上年持平[94] - 手续费及佣金净收入60.93亿元同比下降40.62%因经纪业务股基交易额减少[110] - 投资收益14.41亿元同比下降63.06%因处置金融工具收益减少[110] - 基本每股收益为0.7391元/股，同比下降65.39%[37] - 加权平均净资产收益率为7.29%，较上年减少16.38个百分点[37] - 第四季度营业收入为27.18亿元人民币，净利润为6.27亿元人民币[42] 财务数据关键指标变化：成本和费用（同比环比） - 业务及管理费479,959万元同比下降18%，主要因收入利润挂钩费用减少[98][100] - 所得税费用91,477万元同比下降56%，主要因应税收入减少[100] 各条业务线表现 - 经纪业务手续费净收入下降58.45%至31.13亿元[50] - 投资银行业务手续费净收入增长21.01%至14.66亿元[50] - 经纪业务手续费净收入同比下降64.08%至25.08亿元[52] - 投资银行业务手续费净收入同比增长18.12%至13.43亿元[52] - 经纪和财富管理板块实现营业收入31亿元，占总收入34%[71] - 信用业务板块实现营业收入15亿元，占总收入17%[73] - 机构证券业务板块实现收入19亿元，占总收入21%[76] - 投资管理业务板块实现收入18亿元人民币，占总收入19%[80] - 海外业务板块实现收入8亿元人民币，占总收入9%[81] - 股票基金交易量6.8万亿元，市场份额2.45%[69] - 期货经纪业务客户日均保证金137亿元，同比增长29%[70] - 债券主承销金额1,653亿元，同比增长87%[74] - 光大保德信管理资产规模达1268亿元人民币，较年初增长42%[78] - 光大资本基金管理总规模287亿元人民币，在持股权投资项目22个[78] - 香港子公司资产管理规模约39亿港元[81] - PPP金融项目落地规模超过150亿元人民币，储备规模超过1000亿元人民币[83] - 证券及金融服务收入中投资银行业务收入7,875.15万元，远低于预计30,500万元[150] - 经纪业务收入实际85.81万元，远低于预计1,400万元[150] - 资产管理业务收入实际4,395.57万元，远低于预计25,000万元[150] - 利息收入实际21,494.26万元，低于预计45,000万元[150] - 资产管理业务支出实际1,692万元，低于预计4,500万元[150] - 利息支出实际926.96万元，低于预计3,154万元[150] 各地区表现 - 境外资产占比13.96%达248.04亿元[58] 管理层讨论和指引 - 公司2016年度利润分配预案为每10股派发现金股利人民币2.00元（含税），总派发现金股利人民币922,157,527.80元[3] - 公司面临市场风险包括权益类价格风险、利率风险和汇率风险[124] - 公司建立压力测试机制分析持仓头寸在压力情景下的可能损失[125] - 信用风险主要来源于债券投资发行人违约及融资融券客户未偿还负债[126] - 操作风险由内部流程不完善、人员及系统问题导致[127] - 流动性风险指公司无法以合理成本及时获得充足资金[128] - 公司授权计划财务部负责整体流动性风险管理并统筹融资安排[129] - 公司持续拓展融资渠道并完成流动性风险管理系统建设[129] - 2017年将采取多种方式募集权益或负债资金以优化资本结构[123] - 公司2016年度现金分红每10股派息2元人民币含税总额922157527.80元[139] - 2016年现金分红占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润比例为30.61%[139] - 2015年现金分红总额2344019303.40元占当年净利润比例30.65%[139] - 2014年现金分红总额273440000.00元占当年净利润比例13.22%[139] 其他财务数据：资产、债务、借款等 - 经营活动产生的现金流量净额为-196.46亿元人民币，上年同期为5.43亿元[36] - 2016年末资产总额为1776.37亿元人民币，同比下降9.86%[36] - 2016年末负债总额为1290.01亿元人民币，同比下降16.59%[36] - 归属于母公司股东的所有者权益为471.96亿元人民币，同比增长16.58%[36] - 公司2016年总资产达1,776亿元，较2015年末减少10%[66] - 公司2016年净资产486亿元，较2015年末增长15%[66] - 公司现金及等价物净减少228亿元，其中经营活动现金流出196亿元[102] - 货币资金减少20.38%至611.95亿元[48] - 融出资金减少13.77%至374.28亿元[49] - 买入返售金融资产增长51.00%至95.86亿元[49] - 长期股权投资大幅增长98.61%至17.37亿元[49] - 拆入资金激增1721.51%至91.08亿元[49] - 应付短期融资款增长182.37%至59.30亿元[49] - 负债合计同比下降25.38%至891.86亿元[52] - 应付债券同比下降26.96%至255.20亿元[52] - 汇兑收益大幅增长6855.45%至3.62亿元[52] - 货币资金611.95亿元较上期减少20.38%，主要因客户交易资金减少[105] - 融出资金374.28亿元较上期减少13.77%，反映信用业务规模收缩[105] - 衍生金融资产0.97亿元较上期减少42.25%，主要因利率互换业务公允价值变动[105] - 公司资产总额1776亿元较年初下降10%主要因客户存放资金和融出资金减少[107] - 负债总额1290亿元较年初下降17%主要因代理买卖证券款和卖出回购金融资产款减少[107] - 买入返售金融资产958.65亿元同比增长51%因股票质押式回购业务规模增加[106] - 长期股权投资17.37亿元同比增长98.61%因直投基金管理公司增加[106][113] - 拆入资金91.08亿元同比增长1721.51%因转融通融入资金增加[106] - 应付债券286.27亿元同比下降24.35%因当期偿还债券[106] - 合并21家结构化主体净资产79亿元主要为资产管理计划及合伙企业[117] - 可供出售金融资产176.95亿元同比增长0.3%因期末持有金融资产规模增加[106] - 期末公司资产负债率（剔除客户资金）为60.26%，较年初下降6.08个百分点[184] 公司治理和结构 - 公司全资子公司包括光大资本、光大富尊、光大期货、光证资管、光证金控等[10] - 公司控股子公司包括光大保德信基金管理有限公司[10] - 公司联营企业包括大成基金管理有限公司和光大易创网络科技股份有限公司[10] - 子公司光大资本注册资本20亿元人民币，光大期货注册资本10亿元人民币[30] - 公司拥有13家分公司和203家证券营业部，覆盖全国109个城市[32] - 2015年6月收购新鸿基金融集团70%权益[133] - 2016年6月收购子公司光证金控旗下光证国际剩余49%权益[133] - 公司对子公司担保余额56.72亿元，占最近一期经审计净资产的11.66%[153] - 公司以9.3亿港元收购光证（国际）49%股权，实现全资控股[157] - 公司获准设立57家分支机构（含5家分公司、52家营业部）[158] - 报告期末普通股股东总数为107,156户，其中A股股东106,930户，H股登记股东226户[185] - 中国光大集团股份公司持股1,159,456,183股，占比25.15%，为第一大股东[187] - 中国光大控股有限公司持股1,139,250,000股，占比24.71%，为第二大股东[187] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股703,647,600股，占比15.26%，为第三大股东[187] - 中国光大集团股份公司直接及间接持有光大银行约29.16%股份[189] - 中国光大集团股份公司直接及间接持有光大控股约49.74%股份[190] - 中国光大集团股份公司直接及间接持有光大国际约41.40%股份[190] 资本和股本变化 - 公司2016年末注册资本为4,610,787,639.00元，较上年度末的3,906,698,839.00元有所增长[13] - 公司A股和H股总股本基数为4,610,787,639股[3] - 公司1996年初始注册资本为2.5亿元人民币，中国光大集团总公司持股62.8%[19] - 1997年增资至5亿元人民币，中国光大集团总公司持股比例增至81.4%[20] - 2002年注册资本增至26亿元人民币，其中984.66百万元由资本公积金和未分配利润转增[22] - 2005年改制后注册资本由2.6亿元调整为24.45亿元人民币[23] - 2007年增发4.53亿股，每股发行价2.75元，注册资本增至28.98亿元人民币[24][25] - 2009年IPO发行5.2亿股，发行价21.08元/股，募集资金109.616亿元人民币，注册资本增至34.18亿元[25] - 2015年非公开发行4.88698839亿股，发行价16.37元/股，募集净额79.685亿元，注册资本增至39.06698839亿元[26] - 2016年发行7.040888亿股H股，总股本增至46.10787639亿股，注册资本增至46.10787639亿元人民币[27] - 2015年8月非公开发行人民币普通股488,698,839股，募集资金净额为人民币79.685亿元[119] - 2016年8月发行H股704,088,800股，募集资金净额折合人民币73.803亿元[119] - 公司总股本由3,906,698,839股变更为4,610,787,639股[177] - 公司发行704,088,800股H股并在香港联交所上市[177] - H股发行规模总计704,088,800股，发行价格为每股12.68元[184] - 公司发行多笔公司债总额达14,000,000,000元，利率范围3.13%至3.66%[184] 诉讼和监管事项 - "816事件"民事诉讼涉诉总额6873万元，其中489宗已结案赔偿4144万元，13宗未结案涉诉261万元[159] - 融资融券客户诉讼索赔3939万元，一审驳回后原告上诉[159][160] - 子公司光大幸福租赁诉讼标的5亿元，一审胜诉获判租金4.99亿元及违约金[161] - 子公司光大期货诉讼穿仓损失4190万元，二审胜诉维持原判[162] - 光证资管被诉委托资产1.5亿元投资纠纷，反诉要求对方接受资产返还[163][164] - 佛山营业部因反洗钱违规被罚20万元，负责人被罚1万元[164] 社会责任和捐赠 - 全年扶贫捐款合计155.72万元（含员工捐款69.72万+证券业协会60万+贫困地区80万+广东基金会16万）[166][167] - 公司及员工教育脱贫捐款76.5万元[169] - 公司向光大集团定点扶贫单位捐款80万元[169] - 公司向中国扶贫基金会证券行业扶贫专项基金捐款60万元[169] - 公司向广东省扶贫基金会捐款16万元[169] 高管薪酬和人员 - 董事长兼总裁薛峰报告期内税前报酬总额为333.30万元[199] - 职工监事王文艺报告期内税前报酬总额为340.71万元[199] - 职工监事黄琴报告期内税前报酬总额为308.83万元[199] - 首席风险官王勇报告期内税前报酬总额为444.40万元[199] - 业务总监李炳涛报告期内税前报酬总额为409.54万元[199] - 现任董事监事高管报告期内报酬总额为3,620.29万元[199] - 离任副总裁王卫民报告期内税前报酬总额为220.72万元[200] - 离任市场总监陈宏报告期内税前报酬总额为102.75万元[200] - 离任投行总监徐丽峰报告期内税前报酬总额为143.06万元[200] 审计和费用 - 公司境内及内部控制审计费用合计人民币220万元，境外审计费用合计港币490万元（折合人民币430万元）[144] - 房屋租赁收入实际执行347.82万元，低于预计800万元；支出实际执行1,590.43万元，低于预计4,500万元[148] 现金流量 - 证券和金融产品交易现金流入总额603亿元，现金流出总额975亿元[149] 净资本和资产细节 - 公司2016年末净资本为39,747,165,134.28元，上年度末净资本为38,614,468,985.73元[13] - 公司2016年归属于上市公司普通股股东净利润为3013019180.75元[139] - 2015年归属于上市公司普通股股东净利润为7646516077.13元[139] - 2014年归属于上市公司普通股股东净利润为2068307500.08元[139] - 按H股发行后总股本计算2016年每股收益为0.7391元[178] - 按H股发行后总股本计算2016年每股净资产为10.1375元[178] - 按H股发行前总股本计算2016年每股收益为0.7712元[178] - 按H股发行前总股本计算2016年每股净资产为10.1071元[178] - 公司注册资本为1,685,253,712港元[195] 业务资格和注册信息 - 公司业务范围涵盖证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、融资融券等多项资格[14] - 公司注册地址和办公地址均为上海市静安区新闸路1508号[16] - 公司股票简称A股为光大证券代码601788，H股为光大证券代码6178[18] - 光大期货总资产111.84亿元人民币，净利润1.99亿元人民币[84] - 光证资管总资产19.34亿元人民币，净利润4.45亿元人民币[84] - 光大资本总资产75.91亿元人民币，净利润1.82亿元人民币[84] - 2016年非经常性损益项目金额为1.27亿元人民币，主要为政府补助2.10亿元[44][45] - 沪深两市股票基金交易量同比下降48.72%至139万亿元[57] - 证券行业净利润同比下降50%至1234亿元[57]