收入和利润（同比环比） - 营业收入为39.67亿元人民币，同比下降2.12%[20] - 归属于母公司股东的净利润为12.37亿元人民币，同比下降18.30%[20] - 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为9.77亿元人民币，同比下降29.81%[20] - 营业收入同比下降2.12%至39.67亿元[30] - 营业收入40亿元同比减少2%[82] - 公司营业收入40亿元同比减少2%[82] - 净利润12.87亿元，同比下降16.0%（上期15.32亿元）[191] - 归属于母公司净利润12.37亿元，同比下降18.3%（上期15.15亿元）[191] - 公司累计实现营业收入40亿元，实现归属于母公司净利润12亿元，实现净资产收益率2.60%[45] 成本和费用（同比环比） - 营业成本23亿元同比增长1%[82] 手续费及佣金净收入 - 手续费及佣金净收入同比下降28.54%至20.92亿元[30] - 经纪业务手续费净收入12.45亿元，同比下降23.2%（上期16.21亿元）[191] - 投行业务手续费净收入3.14亿元，同比下降58.2%（上期7.49亿元）[191] - 资管业务手续费净收入1.99亿元，同比下降28.3%（上期2.78亿元）[191] - 经纪业务手续费净收入12亿元同比减少4亿元降幅23%[82] - 投资银行业务手续费净收入3亿元同比减少4亿元降幅58%[82] - 资产管理业务手续费净收入2亿元同比减少1亿元降幅28%[82] 利息和投资收益 - 利息净收入7亿元同比增长1%[82] - 投资收益同比增长26.19%至8.31亿元[30] - 投资收益8.31亿元，同比增长26.2%（上期6.59亿元）[191] - 投资收益及公允价值变动收益9亿元同比增加5亿元增幅118%[82] - 公允价值变动收益由上年同期亏损2.59亿元转为盈利3896.32万元，因证券市场波动导致金融工具公允价值变动[97] 其他业务收入 - 其他业务收入增长67.07%至9497.26万元，因代理服务等收入增加[97] 经纪与财富管理业务表现 - 经纪与财富管理板块营收12亿元占比30%[51][55] - 公司新开户数同比增长171%[48] - 公司股基交易量2.69万亿元，市场份额2.38%，行业排名第13位[48] - 公司代销金融产品销售额同比增长63%[48] 信用业务表现 - 信用业务营收7.6亿元占比19%[51][55] - 融资融券余额269亿元同比增长1.56%，融券余额6.5亿元市场份额15.3%行业第1[54] - 股票质押余额396亿元同比增长74%，市场份额2.62%[54] 投资银行业务表现 - 投资银行业务手续费净收入同比大幅下降58.17%至3.14亿元[30] - 债券承销金额799.72亿元，市场份额4.93%同比提升1.75个百分点[58] - 新三板新增挂牌33家行业第13，新增发行规模17亿元行业第10[59] 资产管理业务表现 - 资产管理规模2781亿元较年初增3.15%，主动管理规模1251亿元增9.54%[66] - 公募基金管理规模662亿元市场份额0.66%，行业排名第37[67] - 私募合作机构达462家较年初增长36%[61] 投资管理业务表现 - 投资管理业务板块实现收入6.2亿元人民币，占公司总收入的16%[70] - 私募股权投资基金认缴规模达685亿元人民币，实缴规模约309亿元人民币，投资项目71个，投资金额共计约279亿元人民币[68][69] 海外业务表现 - 海外业务板块实现收入4.3亿元人民币，占公司总收入的11%[71] - 公司境外资产259.12亿元人民币，占总资产的比例为13.30%[39] 期货业务表现 - 期货经纪业务日均保证金119亿元，市场份额2.13%[51] - 光大期货总资产120.39亿元人民币，净资产19.25亿元人民币，净利润8910万元人民币[75] 融资租赁业务表现 - 融资租赁业务上半年新增投放金额16亿元，累计投放76亿元[55] 子公司财务表现 - 光大证券资管总资产16.97亿元人民币，净资产12.72亿元人民币，净利润7930万元人民币[75] - 光大资本总资产72.66亿元人民币，净资产28.16亿元人民币，净亏损659万元人民币[75] - 光大富尊总资产31.69亿元人民币，净资产20.57亿元人民币，净利润552万元人民币[76] - 光大证券金融控股总资产259.12亿元人民币，净资产4472万元人民币，净亏损1695万元人民币[76] - 光大保德信基金总资产9.1亿元人民币，净资产7.68亿元人民币，净利润7788万元人民币[77] - 大成基金总资产28.08亿元人民币，净资产20.15亿元人民币，净利润1.09亿元人民币[78] 市场环境 - 市场日均股基单边成交额4733亿元，同比下降18%[38] - 市场两融余额8799亿元，较去年底下降6%[38] - 市场股权融资总额8086.97亿元，同比减少11.94%[38] - 市场IPO家数及募资额双升，同比增长311.48%和342.80%[38] - 债券市场92家券商累计承销债券1.59万亿元，同比下滑34.02%[38] 管理层讨论和指引 - 公司建立市场风险容忍度及分级授权限额体系[107] - 公司通过压力测试机制评估市场风险可能损失[107] - 公司实行风险金制度以控制风险实现可持续发展[165] 募集资金使用情况 - 2016年H股发行募集资金净额为73.8亿元人民币[104] - 募集资金用途变更后资本中介业务占比从35%提升至59%[104] - 募集资金用途变更后境外业务占比从35%降低至11%[104] - 截至2017年6月30日已使用募集资金49.96亿元人民币[104] - 资本中介业务实际使用资金28.58亿元人民币[104] - 境外业务扩张实际使用资金8.68亿元人民币[104] - 财富管理及机构业务实际使用资金5.1亿元人民币[104] - 营运资金及系统建设实际使用资金7.6亿元人民币[104] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-12.15亿元人民币，上年同期为69.76亿元人民币[20] - 经营活动现金净流出12亿元上年同期为净流入70亿元[83] - 投资活动现金净流出61亿元上年同期为净流入1亿元[83] - 筹资活动现金净流入87亿元上年同期为净流出128亿元[84] - 收取利息、手续费及佣金的现金为58.54亿元人民币，同比下降4.8%[197] - 收到其他与经营活动有关的现金为73.74亿元人民币，同比增长151.0%[197] - 投资活动产生的现金流量净额为负61.39亿元人民币，同比下降721.8%[197] - 投资支付的现金为254.95亿元人民币，同比增长193.2%[197] - 发行债券收到的现金为222.39亿元人民币，同比增长100.7%[198] - 偿还债务支付的现金为133.15亿元人民币，同比下降37.5%[198] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为13.15亿元人民币，同比下降66.1%[198] - 现金及现金等价物净增加额为12.04亿元人民币，同比增长120.8%[198] - 期末现金及现金等价物余额为617.15亿元人民币，同比下降20.4%[198] - 证券和金融产品交易现金流入总额为241.24亿元[131] - 证券和金融产品交易现金流出总额为227.39亿元[131] 资产和负债变化 - 资产总额为1948.56亿元人民币，同比增长9.69%[20] - 负债总额为1455.85亿元人民币，同比增长12.86%[20] - 公司总负债同比增长12.86%至1455.85亿元[30] - 公司资产总额达1949亿元，较年初增长10%[94] - 负债总额达1456亿元，较年初增长13%[94] - 公司总资产从1776.37亿元增长至1948.56亿元，增幅9.7%[186][187] - 负债总额由1290.01亿元增至1455.85亿元，增长12.9%[186][187] - 归属于母公司所有者权益增长1.4%，从471.96亿元增至478.47亿元[187] 金融资产变化 - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为324.70亿元人民币，同比增长31.72%[29] - 可供出售金融资产为284.99亿元人民币，同比增长61.06%[29] - 买入返售金融资产为161.47亿元人民币，同比增长68.44%[29] - 买入返售金融资产增长68.44%至161.47亿元，主要因股票质押式回购业务规模增加[92] - 可供出售金融资产增长61.06%至284.99亿元，因期末持有金融资产规模增加[92] - 持有至到期投资增长146.51%至3.93亿元，因期末持有金融资产规模增加[92] - 母公司货币资金同比下降15.03%至354.21亿元[31] - 母公司买入返售金融资产同比大增70.99%至159.17亿元[31] - 母公司货币资金减少60.14亿元至354.21亿元，降幅14.5%[188] - 融出资金规模从296.04亿元降至262.51亿元，减少11.3%[188] - 母公司可供出售金融资产增长74.1%，从133.70亿元增至232.72亿元[188] - 买入返售金融资产增长71.0%，从93.09亿元增至159.17亿元[188] - 货币资金期末余额562.67亿元，较期初611.95亿元减少8.05%[185] - 融出资金期末余额338.68亿元，较期初374.28亿元减少9.52%[185] 负债和融资变化 - 卖出回购金融资产款同比激增120.92%至188.15亿元[30] - 应付债券同比增长34.01%至383.63亿元[30] - 卖出回购金融资产款增长120.92%至188.15亿元，因债券回购业务规模增加[92] - 应付债券增长34.01%至383.63亿元，因本期发行公司债券[92] - 应付债券大幅增长34.1%，从286.27亿元增至383.63亿元[186] - 拆入资金减少64.9%，从91.08亿元降至31.94亿元[186] - 商誉减值2.95%，从15.07亿元减少至14.62亿元[186] - 公司2017年公开发行公司债券(第一期)发行总额为45亿元人民币[174] - 公司境外子公司于2015年8月发行4.5亿美元境外债[170] - 公司董事会授权发行规模不超过800亿元人民币的境内债务融资工具[174] - 公司获准公开发行不超过190亿元人民币的公司债券[174] - 公司债券15光大01余额40亿元利率5.85%[169] - 公司债券15光大04余额60亿元利率5.70%[169] - 公司债券16光证02余额25亿元利率3.66%[169] - 公司债券16光证04余额30亿元利率3.59%[169] - 公司债券17光证G1余额30亿元利率4.58%[169] - 公司债券17光证G2余额15亿元利率4.70%[169] - 公司2017年公开发行公司债（第一期）募集资金用于补充营运资金或调整负债结构[175] - 公司主体信用等级为AAA，2017年公开发行公司债券(第一期)信用等级为AAA[176] - 银行授信额度合计约2000亿元，已使用约400亿元，剩余约1600亿元[182] 财务比率 - 基本每股收益为0.2684元，同比下降30.77%[21] - 基本每股收益0.2684元，同比下降30.8%（上期0.3877元）[192] - 综合收益总额15.62亿元，同比增长156.8%（上期6.08亿元）[192] - 流动比率从2.38升至2.40，增长0.84%[180] - 速动比率从1.07升至1.13，增长5.61%[180] - 资产负债率从60.26%升至65.63%，上升5.37个百分点[180] - EBITDA利息保障倍数从3.18升至3.24，增长1.89%[180] - 利息偿付率从221.83%降至156.54%，下降65.29个百分点[180] 公司治理和股东结构 - 公司董事长及总裁由同一人出任但董事会拥有五名非执行董事及五名独立非执行董事[116] - 报告期内公司召开股东大会3次董事会会议5次监事会会议3次薪酬提名与资格审查委员会会议1次审计与稽核委员会会议3次风险管理委员会会议1次[117] - 中国光大集团股份公司作出不竞争承诺承诺时间为2009年8月和2016年8月[120] - 公司聘请安永华明会计师事务所为2017年度境内外部审计机构安永会计师事务所为境外外部审计机构[122] - 中国光大集团持股25.15%为第一大股东，持股数量1,159,456,183股[157] - 中国光大控股持股24.71%为第二大股东，持股数量1,139,250,000股[157] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股15.26%为第三大股东，持股数量703,667,400股[157] - 公司股东中国银行股份有限公司－招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金持有26,076,197股人民币普通股[158] - 公司股东陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·乔戈里10号证券投资集合资金信托计划持有21,874,083股人民币普通股[158] - 中央汇金投资有限责任公司持有中国光大集团股份公司55.67%的股份[158] 诉讼和监管事项 - 公司不存在涉案金额超过1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼仲裁事项[123] - 公司及控股股东实际控制人报告期内不存在未履行法院生效判决或大额到期未清偿债务情况[124] - 公司佛山营业部因反洗钱问题被罚款20万元[143] - 816事件相关民事诉讼共502宗，总金额人民币6873万元，其中494宗已结案，公司赔偿金额人民币4155万元[144] - 8宗案件尚未结案，总金额人民币87万元，其中7宗上诉案件金额人民币77万元[144] - 光大期货向客户追讨穿仓损失人民币4190万元及利息，二审胜诉并进入执行阶段[146] - 客户融资融券诉讼要求赔偿人民币3939万元，公司终审胜诉[147] - 光证资管涉及委托资产人民币1.5亿元诉讼，一审胜诉并获反诉支持[148] - 光证租赁融资租赁合同纠纷胜诉，获判支付租金等共计约人民币5亿元[149] - 光大富尊起诉五洋建设要求偿还借款本金及利息等共计人民币9306.44万元[150] 员工和薪酬福利 - 截至报告期末公司共有在职员工8,262人含经纪人3,097人[164] - 母公司员工人数为7,146人[164] - 全资及控股子公司员工人数为1,116人[164] - 公司实行以MD职级为基础的职级工资制度员工收入由工资奖金和福利构成[164] - 公司为员工提供养老保险医疗保险失业保险工伤保险生育保险住房公积金等法定福利[164] - 公司建立企业年金计划作为员工补充养老保险制度[164] 关联交易 - 公司向光大集团成员提供证券和金融服务收入为1.66亿元[131] - 公司接受光大集团成员提供证券和金融服务支出为6955.58万元[131] 担保和承诺事项 - 公司对子公司担保余额为55.91亿元占净资产11.50%[132] 企业社会责任 - 子公司光大期货向延长县桐居村捐款50万元[137][139] - 公司向贫困县定向捐款80万元[137][139] - 公司消费采购湖南新田县农产品39.6万元[139] 其他重要事项 - 公司声明半年度报告未经审计[5] - 公司2017年上半年末净资本为347.74亿元人民币，较上年度末的397.47亿元人民币下降12.5%[13] - 公司注册资本保持稳定为46.11亿元人民币[13] - 公司持有新鸿基金融集团70%股权[10] - 公司全资子公司光证金控具备人民币合格境外机构投资者资格[14] - 公司具备股票期权做市、融资融券、股指期货交易等多项业务资格[14] - 公司注册地址及办公地址均为上海市静安区新闸路1508号[16] - 公司A股股票代码601788在上海证券交易所上市[18] - 公司H股股票代码6178在香港联合交易所上市[18] - 公司董事会秘书朱勤联系电话021-22169914[15] - H股于2016年8月18日在香港联交所主板挂牌上市交易[115] - 房屋租赁收入报告期内实际执行数为165.63万元人民币低于预计数600万元人民币[127] - 房屋租赁支出报告期内实际执行数为531.80万元人民币低于预计数4000万元人民币[127] - 公司因政府补助准则变更调整其他收益3.47亿元[142] - 长期股权投资增长1.32%至17.60亿元[98] - 母公司净利润同比下降25.24%至12.01亿元[33]