财务数据关键指标变化（同比） - 公司营业收入304.63亿元，同比增长115.24%[23] - 归属于上市公司股东的净利润121.54亿元，同比增长159.60%[23] - 扣除非经常性损益的净利润121.10亿元，同比增长265.30%[23] - 经营活动现金流量净额504.64亿元，同比增长33.03%[23] - 资产总额3335.69亿元，同比增长64.88%[23] - 负债总额2817.04亿元，同比增长73.13%[23] - 加权平均净资产收益率27.41%，同比增加11.51个百分点[23] - 母公司净利润亏损759.23万元，同比下降100.24%[24] - 母公司营业收入1.15亿元，同比下降98.48%[24] - 净资本330.00亿元，同比下降8.01%[28] - 公司实现合并营业收入304.63亿元，同比增长115.24%[49] - 归属于母公司股东的净利润121.54亿元，同比增长159.60%[49] - 基本每股收益0.82元/股，同比增长105.00%[49] - 加权平均净资产收益率27.41%，同比增加11.51个百分点[49] - 公司2015年总营业收入为303.48亿元人民币，较2014年141.53亿元同比增长115%[78] - 公司本部2015年营业收入为154.46亿元，较2014年49.65亿元大幅增长211%[78] - 境内子公司2015年营业收入为32.70亿元，较2014年15.71亿元增长108%[78] - 境外子公司2015年营业收入为4.24亿元，较2014年2.85亿元增长49%[78] - 公司2015年总营业利润为174.96亿元，较2014年71.66亿元大幅增长144%[80] - 公司本部2015年营业利润为87.52亿元，较2014年19.15亿元激增357%[80] - 云南地区2015年营业收入为5711.57万元，较2014年2714.68万元大幅增长110%[78] - 货币资金增加至1407.37亿元，同比增长76.58%，主要因经纪客户交易结算资金增加[87] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增至574.52亿元，同比增长234.69%，主要因自营投资规模增加[87] - 应付短期融资款增至243.57亿元，同比增长212.19%，主要因发行短期公司债、收益凭证规模增加[87] - 递延所得税资产增至7.32亿元，同比增长996.61%，主要因可抵扣暂时性差异增加[87] - 代理买卖证券款增至1327.81亿元，同比增长65.97%，主要因经纪客户交易结算资金增加[87] - 卖出回购金融资产款增至651.41亿元，同比增长70.70%，主要因债券质押式回购及两融收益权转让增加[87] - 应付职工薪酬增至56.51亿元，同比增长333.56%，主要因计提的职工薪酬增加[87] - 应交税费增至40.92亿元，同比增长220.41%，主要因当期应交企业所得税增加[87] - 可供出售金融资产增至280.23亿元，同比增长73.99%，主要因权益类以及结构化主体投资增加[87] - 公司股本从6,715,760,000.00元增至14,856,744,977.00元，增长121.22%[89] - 手续费及佣金净收入从8,613,092,571.34元增至19,880,358,031.55元，增长130.82%[89] - 投资收益从2,541,902,678.98元增至7,133,737,994.08元，增长180.65%[89] - 所得税费用从1,627,478,190.28元增至5,118,295,238.89元，增长214.49%[89] - 资产减值损失从4,411,391.12元增至114,186,429.77元，增长2488.44%[89] - 报告期投资额从420,931,855.81元增至731,524,304.11元，增长73.79%[93] - 2015年末公司合并资产管理计划的净资产总额为219.70亿元，较2014年末的93.68亿元增长134.4%[121] - 2015年末公司持有结构化主体的金融资产总额为30.91亿元，较2014年末的26.67亿元增长15.9%[121] 成本和费用（同比） - 营业支出129.66亿元，同比增长85.58%[67] - 业务及管理费108.44亿元 同比增加46.97亿元 增长76.42%[68][70] - 资产减值损失支出1.14亿元 同比增加1.10亿元 增长2488.44%[68] - 其他业务成本支出0.71亿元 同比增加0.28亿元 增长63.90%[68] 证券经纪业务表现 - 客户总资产达2.34万亿元，较年初增长19.62%[34] - 代理买卖业务净收入142.86亿元，同比增长160.41%[34] - 传统代理买卖业务代理股票基金交易金额25.32万亿元，市场占有率4.68%[43] - 公募基金佣金分仓市场份额6.07%，行业排名第2[43] - QFII交易客户数量94家，市场占有率18.71%[43] - 公司证券经纪业务净收入153.16亿元，同比增长158.45%[52] - 公司代理买卖业务净收入市占率5.42%，较上年度稳中有升[52] - 公司证券客户总资产2.34万亿元，较年初1.96万亿元增长19.62%[52] - 经纪业务手续费净收入156.75亿元，同比增长152.86%[65] - 证券经纪业务收入173.76亿元 利润率51.81% 同比增加5.98个百分点[75] - 融资融券业务累计投入人民币202253万元（含利息收入2253万元），完成进度101.13%[104][106] - 2015年融资融券新增开户98万余户，客户日均资产较2014年12月底增幅达76.47%[139] - 截至2015年12月底融资融券余额为715.66亿元，市场份额5.95%，行业排名第3[140] - 融资融券业务利息收入69.73亿元，同比增长169.23%[35] - 融资融券业务余额715.66亿元，较年初增长20.75%[35] - 融资融券息费收入69.73亿元，同比增长169.23%；年末余额715.66亿元行业排名第3[57] - 港股通开户总数34621户，其中6322户参与交易占比18.26%[143] - 港股通客户持仓总余额22.51亿元人民币[143] - 港股通业务成交总额225.46亿元人民币，佣金收入2200万元人民币[143] - 股票期权合约账户开立821户，总资产7572万元人民币[144] - 股票期权合约成交总量53万张，市场份额1.832%，佣金收入312万元人民币[144] 投资银行业务表现 - 投资银行业务手续费净收入16.78亿元，同比增长51.18%[37] - 完成债券主承销金额675.73亿元，行业排名第7[43] - 投资银行业务净收入16.78亿元，同比增长51.18%[53] - 债券主承销金额675.73亿元，其中企业债券承销金额266.83亿元行业排名第2[54] - 新三板做市服务企业144家，市场占有率7.36%持续保持行业第1[54] - 固定收益证券承销完成46单项目，含22单企业债及10单公司债等[148] - 固定收益投顾产品规模73.5亿元人民币，管理费收入1037.58万元人民币[149] - 固定收益劣后投资规模7.5亿元人民币，投资收益1.27亿元人民币[149] - 承销恒丰银行二级资本债150亿元人民币，实现收入1.86亿元人民币[147] - 完成债券展期项目3单，实现业务收入2119万元人民币[147] - 公司2015年推荐新三板挂牌企业254个，完成发行199次，发行金额84.07亿元，业务收入3.59亿元[152] - 公司为新三板144家企业提供做市服务，占比34%，做市成交量4.29亿股，成交金额36.18亿元[152] - 公司协助海航冷链发行股份11.53亿股，募集资金17.06亿元，是新三板单笔最大融资案例之一[151][152] - 公司协助飞田通信定向增发融资1.46亿元，增发市盈率70多倍[152] - 公司协助合纵科技定向增发1000万股，每股3元，募资3000万元[150] - 公司为新三板企业提供融资服务总规模超80亿元[151] - 申万宏源证券全资子公司证券承销与保荐业务收入达人民币1,129,352,197.61元[115] 资产管理业务表现 - 资产管理业务受托规模6,939.77亿元，较年初增长21.09%[36] - 资产管理业务净收入16.30亿元，同比增长96.56%[36] - 受托资产管理规模6,940亿元，行业排名第2[43] - 资产管理业务净收入16.30亿元，同比增长96.56%；年末资管规模6940亿元行业排名第2[55] - 资产证券化产品发行12单，规模117.25亿元位居行业前列[55] - 申万菱信基金资管规模1377.77亿元，同比增长70.48%[61] - 富国基金资管规模3437.13亿元，同比增长92.67%[61] - 宏源期货资管账户年化收益率36%，超80%账户实现正收益[62] - 公司资产证券化业务发行11单项目，总规模117.25亿元[154] - 资产管理业务主动管理类收入占比超80%，净收入行业第一[155] - 私募产品销售规模518.88亿元，净收入1.48亿元（同比增长84.27%）[35] 自营及投资业务表现 - 投资收益（含公允价值）76.19亿元，同比增长138.27%，占公司收入24.73%[55] - 证券自营业务收入46.42亿元 利润率71.75% 同比增加2.78个百分点[75] - 自营业务投入人民币314870.3万元，完成进度101.08%[104] - 自营业务投入资金包含累计利息收入人民币3377.48万元[107] - 公司期末持有的其他证券投资期末账面价值为6.66亿元，报告期损益为5237.08万元[96] - 证券投资合计期末账面价值8.54亿元，报告期损益714.49万元[96] - 可供出售金融资产-证金公司投资期末价值8.13亿元，累计公允价值变动-4258.86万元[96] - 衍生品投资总合约金额30.09亿元，占净资产比例5.99%[101] - 公司衍生品投资中利率衍生工具期末合约金额为13.66亿元，占净资产比例2.72%[99][101] - 权益衍生工具期末合约金额为13.21亿元，占净资产比例2.63%[99][101] - 商品衍生工具期末合约金额为3.23亿元，占净资产比例0.64%[99][101] - 国债期货合约公允价值净浮亏904.42万元，股指期货合约净浮亏19.52万元[99] - 股指期货业务投入人民币20000万元，完成进度100%[104] - 场外期权业务名义本金规模为13.86亿元[158] - 黄金现货自营业务交易量6,330.017千克，交易金额15.04亿元[156] - 银行间黄金市场授信规模达百亿元[156] - 宏源汇智实施投资项目6单，投资金额11.9亿元[59] - 申万直投设立新三板基金募集资金7亿元，并购基金总规模100亿元[60] 其他业务线表现 - 出租席位收入8.82亿元，同比增长145.30%[35] - QFII客户总数94家，占全市场294家的18.71%[39] - QFII新增客户6家占市场新增30%，累计客户94家占全市场18.71%[58] - 开发设计7只QDII产品，承揽项目总规模近2亿美元[162] - 私募投资基金托管及外包服务规模超百亿元，总成交额为760亿元[163] - 股票交易额为209亿元[163] - 实现托管及外包服务业务收入124万元，利息收入40多万元[163] - 与120余只私募投资基金签订托管及外包服务合同，其中44只产品已成立[163] - 收益凭证业务累计发行规模超过254亿元，到期兑付规模超过55亿元，存续规模超过199亿元[157] - 股票质押式回购业务规模达295.19亿元，其中自有资金出资7.14亿元，资管计划出资288.05亿元[140] - 股票质押式回购市场份额4.28%，行业排名第五[140] - 约定购回式证券交易业务规模4.97亿元，全部为自有资金出资，累计日均余额5.09亿元[141] - 约定购回式证券交易实现业务收入4399.47万元，市场份额8.87%，行业排名第三[141] 各地区表现 - 广东地区营业收入65.20亿元 同比增长92%[75] - 新疆地区营业收入295.14亿元 同比增长180%[75] - 境外资产申万宏源(国际)集团有限公司规模76.04184亿港元，占净资产比重5.02%[41] 管理层讨论和指引 - 公司提出聚焦财富管理、资产管理业务转型，发展机构证券业务及投行业务的战略规划[125] - 融资类客户整体履约比例为264%[132] - 经纪业务收入占整体收入比重较大而资管投行和创新业务收入占比较小[128] - 自营业务和自有资金资管业务构成主要市场风险敞口[130] - 固定收益类自营债券投资信用评级大部分保持在AA级以上[133] - 融资类业务平仓客户数量增加较多且待追索不良债权增加[132] - 公司对市场风险持中等偏高容忍度对信用风险持中等容忍度[130][132] - 2015年因系统接入管理问题收到监管函[129] - 通过VaR、BETA、波动率等多指标量化体系监控市场风险[131] - 债券组合中信用债大部分保持AA级以上评级[133] - 场外衍生品交易风险敞口较小并通过保证金比例控制[133] - 流动性覆盖率（LCR）和净稳定资金率（NSFR）均符合监管标准[135] - 通过收益权转让及收益凭证工具提升杠杆管理能力[137] - 开展流动性风险应急演练增强突发性流动性冲击应对能力[137] - 2015年资本市场剧烈波动导致流动性紧缺与过剩相互交织[136] - 公司承诺任意三个连续年度现金分红不少于年均可分配利润30%[172] - 成熟期无重大资金支出时现金分红比例最低要求80%[172] - 调整利润分配政策需经股东大会三分之二以上表决通过[174] - 报告期内所有现金分红政策合规性指标均满足要求[174] 利润分配与资本变动 - 公司2015年度利润分配方案为每10股派送股票股利3.50股并派发现金股利1.50元（含税），总分配利润7,428,372,488.50元[3] - 公司2015年12月31日总股本为14,856,744,977股[3] - 公司2015年度利润分配后剩余未分配利润为260,409,695.77元[3] - 公司最近一次变更注册资本为人民币14,856,744,977元[13] - 公司首次注册日期为1996年9月16日，当时注册资本13.2亿元[13] - 公司1996年设立时注册资本为13.2亿元人民币[16] - 2001年增资扩股后注册资本变更为42.1576亿元人民币[17] - 2005年中央汇金注资25亿元认购25亿股新股[17] - 2005年9月完成增资后注册资本增至67.1576亿元人民币[17] - 2012年中央汇金持股比例达55.38%[18] - 2014年发行8,140,984,977股股份吸收合并宏源证券[19] - 2015年公司注册资本变更为148.56744977亿元人民币[22] - 2015年度现金分红金额为2,228,511,746.55元，占归属于上市公司股东净利润的24.45%[177] - 2015年度合并报表归属于上市公司股东的净利润为9,114,482,921.18元[177] - 2015年度利润分配预案为每10股派发现金股利1.50元（含税）并送红股3.5股[178][183] - 现金分红总额占利润分配总额的比例为30.00%[180] - 2015年末未分配利润为7,688,782,184.27元[180][182] - 以总股本14,856,744,977股为基数，共分配现金股利2,228,511,746.55元[178][182] - 2015年度共分配利润7,428,372,488.50元，剩余未分配利润260,409,695.77元[183] - 2016年1月26日解除限售1,952,018,592股，占总股本的13.1389%[185] - 2016年3月15日解除限售92,931,301股，占总股本的0.6255%[186] 子公司与参股公司表现 - 申万宏源证券有限公司注册资本人民币330亿元[113] - 申万宏源证券有限公司2015年净利润人民币100.46亿元[113]