财务数据关键指标变化：收入和利润（同比环比） - 公司2014年经审计营业收入为838.6万元，低于1000万元，股票将继续被实施退市风险警示[12] - 公司2014年营业收入838.6万元，同比下降21.58%[21] - 归属于上市公司股东的净利润117.28万元，同比下降67.26%[21] - 公司2014年净利润为1,172,802.86元，2013年为3,581,990.00元，同比下降67.3%[58] - 公司2012年净利润为365,403,723.95元，较2014年下降99.7%[58] - 公司营业总收入从上年同期的1069万人民币下降至本期的839万人民币，减少约231万人民币[165] - 公司净利润从上年同期的353万人民币下降至本期的106万人民币，减少约247万人民币[165] - 归属于母公司所有者的净利润为117万人民币，较上年同期的358万人民币下降约241万人民币[165] - 公司营业利润从上年同期的423万人民币大幅下降至本期的40万人民币，减少约383万人民币[165] - 综合收益总额为1,058,610.51元，同比下降70.0%[167] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为1,172,802.86元，同比下降67.3%[167] - 基本每股收益为0.0017元，同比下降67.3%[167][169] - 母公司营业收入为7,361,016.66元，同比增长2.2%[169] - 母公司营业利润为-36,216.86元，同比下降122.5%[169] - 母公司净利润为1,335,348.68元，同比增长732.2%[169] 财务数据关键指标变化：成本和费用（同比环比） - 葡萄酒生产成本255.09万元，同比下降20.64%[30] - 葡萄酒营业成本同比下降47.33%至255.09万元，占营业成本比重79.36%[31] - 葡萄业务营业成本新增66.35万元，占营业成本比重20.64%[31] - 公司资产减值损失本期为228万人民币，较上年同期的19万人民币大幅增加约209万人民币[165] 各条业务线表现 - 酒类销售量737.22万元，同比下降31.06%[28] - 葡萄酒营业收入同比下降31.06%至737.22万元，毛利率65.4%[37] - 葡萄业务营业收入新增101.39万元，毛利率34.56%[37] - 公司三号葡萄种植基地报告期内取得较好收获[49] - 公司三号葡萄种植基地报告期内正常经营并取得较好收获[189] - 公司新注册商标"詹姆斯酿"和"银广夏"处于始创阶段[47] 管理层讨论和指引 - 若公司2015年营业收入仍低于1000万元，2016年公司股票将被暂停上市[12] - 公司2015年力争实现1000万元以上销售收入目标[47] - 公司2014年销售收入较上年有所下降[49] - 公司2014年销售收入较上年有所下降[189] - 公司2014年累计亏损156,465.49万元，生产经营压力较大[188] - 公司重大资产重组预案于2014年12月30日披露[48] - 公司2014年披露重大资产重组预案，尚待股东大会审议及证监会核准[188] - 重大资产重组方案于2014年12月23日通过董事会审议[87] - 公司2014年定向回购和发行股份及支付现金购买资产暨关联交易预案尚存不确定性[12] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额-287.76万元，同比改善79.79%[21] - 经营活动现金流入同比下降25.5%至1432.15万元[35] - 经营活动现金流出同比下降48.59%至1719.91万元[35] - 经营活动现金流量净额为-2,877,582.70元，同比改善79.8%[171] - 投资活动现金流量净额为-6,481,834.90元，同比改善72.3%[173] - 期末现金及现金等价物余额为215,258,509.12元，同比下降4.2%[173] - 母公司经营活动产生的现金流量净额由负转正，从-31,920,782.06元增至965,238.43元[175] - 母公司销售商品、提供劳务收到的现金同比下降10.82%，从9,103,904.31元降至8,119,351.58元[175] - 母公司支付给职工的现金同比大幅增长144.59%，从2,064,079.58元增至5,048,424.51元[175] - 母公司投资活动现金流出同比减少53.89%，从10,787,785.31元降至4,973,243.96元[175] - 期末现金及现金等价物余额为207,556,505.16元，较期初下降1.89%[175] 资产和负债状况 - 货币资金占总资产比例78.01%，金额2.15亿元[40] - 固定资产同比增加6.53个百分点至1967.18万元[40] - 预计负债同比下降5.62个百分点至113.29万元[42] - 公司总负债从年初的2.929亿人民币下降至年末的2.759亿人民币，减少约1700万人民币[161] - 公司所有者权益合计从年初的1.400亿人民币微增至年末的1.411亿人民币，增加约106万人民币[161] - 货币资金期末余额215,258,509.12元，较期初减少9,359,417.58元[160] - 应收账款期末余额812,233.20元，较期初增长1,269%[160] - 预付款项期末余额6,930,173.09元，较期初减少54.7%[160] - 其他应收款期末余额298,853.09元，较期初减少98.1%[160] - 存货期末余额22,341,172.05元，较期初减少1.5%[160] - 固定资产期末余额19,671,842.57元，较期初增长1,016%[160] - 流动资产合计期末余额245,640,940.55元，较期初减少12%[160] - 非流动资产合计期末余额30,313,462.57元，较期初增长119%[160] - 资产总计期末余额275,954,403.12元，较期初减少5.8%[160] - 母公司货币资金从年初的2.116亿人民币减少至年末的2.076亿人民币，下降约400万人民币[162] - 母公司流动资产总额从年初的2.719亿人民币下降至年末的2.395亿人民币，减少约3240万人民币[162] - 母公司非流动资产从年初的692万人民币大幅增加至年末的2197万人民币，主要由于在建工程新增1064万人民币[162] - 合并所有者权益总额增长0.76%，从140,004,584.23元增至141,063,194.74元[176] - 归属于母公司所有者的未分配利润亏损减少1,172,802.86元，从-1,565,827,725.49元改善至-1,564,654,922.63元[176] - 少数股东权益下降18.62%，从613,579.97元减少至499,387.62元[176] - 资本公积保持稳定，余额为1,017,335,572.84元未发生变动[176] - 公司股本保持稳定为686,133,996.00元[177][181][182] - 资本公积保持稳定为1,017,335,572.84元[177][181][182] - 盈余公积保持稳定为1,749,160.91元[177][181][182] - 合并报表未分配利润从-1,569,409,715.49元改善至-1,565,827,725.49元[177] - 合并报表所有者权益合计从136,471,210.17元增长至140,004,584.23元[177] - 母公司未分配利润从-1,581,439,446.81元改善至-1,580,104,098.13元[181] - 母公司所有者权益合计从123,779,282.94元增长至125,114,631.62元[181] - 上期母公司未分配利润从-1,581,599,894.54元改善至-1,581,439,446.81元[182] - 上期母公司所有者权益合计从123,618,835.21元增长至123,779,282.94元[182] - 合并报表综合收益总额为3,581,990.00元[177] 法律和诉讼事项 - 李有强诉讼案预提负债113.29万元[27] - 涉案金额1765.79万元人民币[61] - 2009年末计提预计负债1765.79万元人民币[61] - 法院确认债权金额2576.07万元人民币[61] - 实际清偿金额与预计负债差额256.56万元人民币[61] - 债务重组收益256.56万元人民币[61] - 2013年7月冻结银行存款1550万元人民币[61] - 2013年8月扣划银行存款1521.19万元人民币[61] - 和解协议让免债权10万元人民币[61] - 案件已终结[61] - 法院扣划偿还第五农工商联合公司债权款1519.23万元[62] - 葡萄酒销售合同纠纷案判决铜陵公司退还9800箱葡萄酒并支付运费4.84万元[62] - 案件受理费减半收取1.35万元及保全费0.5万元合计1.85万元由被告共同负担[62] - 李有强借款纠纷案公司被追加为被执行人涉及债务113.29万元[62] - 破产重整计划执行完毕预留约100万元清偿资金暂未支付[66] - 中国证监会立案调查于2014年12月30日以不予处罚结案[85] 关联交易和担保 - 关联销售葡萄酒给宁东铁路金额10.49万元占同类交易比例1.25%[67] - 关联销售葡萄酒给世纪大饭店金额2.68万元占同类交易比例0.32%[67] - 关联房屋租赁给宁东铁路金额28.07万元占同类交易比例100%[67] - 应收宁夏贺兰山葡萄酒业有限公司非经营性债权10万元[72] - 应付广夏(银川)贺兰山葡萄酿酒有限公司非经营性债务10.22万元[72] - 公司对外担保余额为3403.63万元，占净资产比例24.21%[75] - 对关联方担保金额为3403.63万元[75] - 报告期内未发生新增对外担保（0万元）[75] - 报告期内未发生对子公司担保（0万元）[75] - 实际担保总额3403.63万元全部为历史遗留关联担保[75] - 历史担保涉及1998年世行贷款498万美元（折合3403.63万元）[75] - 2014年通过土地置换协议解除酿酒公司担保责任[75] - 与银川万达签订房产交易合同金额2111.71万元[77] - 房产交易采用市场定价原则且非关联交易[77] - 报告期内无违规担保情况[76] 审计和内部控制 - 会计师事务所出具带强调事项段的审计意见[49] - 公司收到带强调事项段无保留意见审计报告 持续经营能力存在不确定性[83] - 希格玛会计师事务所审计服务报酬为40万元[83] - 希格玛会计师事务所已提供连续5年审计服务[83] - 审计委员会建议续聘希格玛会计师事务所2014年度审计费用不超过40万元[131] 公司治理和股权结构 - 公司控股股东为宁夏宁东铁路股份有限公司[18] - 公司实际控制人为宁夏国有资本运营集团有限责任公司[10] - 公司股票代码为000557，在深圳证券交易所上市[15] - 公司法定代表人王天林，主管会计工作负责人张萍[5] - 公司聘请希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为审计机构[19] - 公司注册地址及办公地址为宁夏银川市北京中路168号C座一楼[15] - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[5] - 公司近三年现金分红金额均为0元，分红比例均为0%[58] - 公司报告期接受投资者电话咨询600人次[59] - 宁东铁路持有银广夏100,430,245股股份，占股份总数约14.64%[87] - 银广夏关联方占款处置与担保损失金额为9,897.21万元[87] - 公司总股本为686,133,996股，其中有限售条件股份26,537,192股占比3.87%[91] - 无限售条件股份659,596,804股占比96.13%[91] - 境内法人持股26,493,192股占比3.86%[91] - 境内自然人持股44,000股占比0.01%[91] - 报告期末普通股股东总数为67,058人[94] - 年度报告披露日前第5个交易日末普通股股东总数为67,584人[94] - 控股股东宁夏宁东铁路股份有限公司持股比例为14.64%，持股数量为100,430,245股[94] - 控股股东宁夏宁东铁路股份有限公司持有无限售条件股份数量为82,759,710股[95] - 中国华融资产管理股份有限公司持股比例为0.53%，持股数量为3,638,000股[94] - 中国信达资产管理股份有限公司持股比例为0.45%，持股数量为3,108,823股[94] - 控股股东宁夏宁东铁路股份有限公司2014年末资产总额为522,652.79万元[97] - 控股股东宁夏宁东铁路股份有限公司2014年度营业收入为64,720.54万元[97] - 控股股东宁夏宁东铁路股份有限公司2014年度净利润为15,823.62万元[97] - 控股股东宁夏宁东铁路股份有限公司2014年度经营活动现金流量净额为20,411.41万元[97] - 实际控制人宁夏国有资本运营集团有限责任公司注册资本为3,000,000万元[99] - 截至2014年9月30日总资产4,726,077.43万元[99] - 截至2014年9月30日负债总额1,814,901.96万元[99] - 截至2014年9月30日所有者权益2,911,175.47万元[99] - 截至2014年9月30日营业总收入209,252.22万元[99] - 截至2014年9月30日净利润103,694.31万元[99] - 实际控制人于2014年12月05日变更为宁夏国有资本运营集团有限责任公司[100] - 公司所有董事、监事及高级管理人员报告期内持股数量均为0股[109] - 公司无持股10%以上的法人股东[103] - 报告期内公司不存在优先股[107] - 独立董事年度津贴确定为人民币4万元[113] - 副总裁、财务总监、董事会秘书年度薪酬标准均为人民币32万元（税前）[113] - 董事长王天林在股东单位宁夏宁东铁路股份有限公司领取报酬津贴[112] - 董事李延群在股东单位宁夏宁东铁路股份有限公司不领取报酬津贴[112] - 副总经理王清杰在股东单位宁夏宁东铁路股份有限公司领取报酬津贴[112] - 独立董事张文君在宁夏中银绒业等三家上市公司兼任独立董事并领取报酬[112] - 独立董事袁晓玲在西安交通大学经济金融学院担任教授并领取报酬[112] - 独立董事潘忠宇在宁夏大学政法学院担任教授并领取报酬[112] - 监事会主席辛万社在股东单位宁夏宁东铁路股份有限公司领取报酬津贴[112] - 监事刘彬在股东单位宁夏宁东铁路股份有限公司担任财务部经理并领取报酬[112] - 董事会议津贴标准为每次3000元人民币（税前），独立董事年津贴为40000元人民币，另按会议次数领取津贴[114] - 监事会主席会议津贴标准为每次3000元人民币（税前），监事会议津贴标准为每次2000元人民币（税前）[114] - 董事、监事及高管报酬总额为95.57万元人民币，从股东单位获得报酬总额为282.55万元人民币，实际所得报酬为277.41万元人民币[117] - 独立董事张文君、袁晓玲年度报酬均为4.3万元人民币，实际所得均为3.69万元人民币[117] - 副总裁薛小梅获得报酬总额50.97万元人民币，实际所得39.09万元人民币，含补发2012年薪酬18.97万元人民币[117] - 财务总监张萍获得报酬总额32万元人民币，实际所得22.96万元人民币[117] - 薪酬委员会提议补发副总裁薛小梅2012年3-12月薪酬共计18.97万元[133] - 2014年12月1日召开第一次临时股东大会审议通过补选董事议案[126] - 独立董事张文君出席董事会7次现场5次通讯1次委托1次缺席0次[127] - 独立董事袁晓玲出席董事会7次现场6次通讯1次委托0次缺席0次[127] - 独立董事潘忠宇出席董事会7次现场5次通讯1次委托1次缺席0次[127] 公司运营和独立性 - 公司于2014年4月27日决议投资设立葡萄酒庄公司及银川种植分公司[86] - 公司因收益率和风险防控要求未实施委托理财业务[87] - 公司业务经营完全独立拥有独立采购生产销售系统[136] - 公司资产与控股股东产权关系明确拥有独立资产[137] - 公司建立完整独立的会计核算体系和财务管理制度[137] - 宁夏宁东铁路承诺减少与规范关联交易[80] - 宁夏宁东铁路承诺避免与上市公司产生同业竞争[80] - 宁夏宁东铁路承诺保持上市公司人员独立性[81] - 宁夏宁东