利润分配预案 - 公司2013年度利润分配预案为以12亿股总股本为基数每10股派发现金红利0.63元（含税）共派发现金股利7560万元[4] 公司股本与注册资本 - 公司总股本为12亿股[4] - 公司注册资本为人民币12亿元[24] 公司地址与联系方式 - 公司注册地址为西安市新城区东新街232号信托大厦16-17层邮政编码710004[14] - 公司办公地址与注册地址一致为西安市新城区东新街232号信托大厦16-17层邮政编码710004[14] - 公司电子信箱为wangbh@xbmail.com.cn[14] - 公司董事会秘书为王宝辉联系地址陕西省西安市新城区东新街232号陕西信托大厦17层[15] - 公司证券事务代表为黄斌联系地址陕西省西安市新城区东新街232号陕西信托大厦17层[15] 业务资格获取 - 公司2012年5月28日获中国证监会核准融资融券业务资格[17] - 公司2013年6月26日获陕西监管局核准代销金融产品业务资格[17] - 公司2013年新增代销金融产品业务资格[187][191] - 公司2013年新增股票质押式回购业务交易权限[187] - 公司2013年新增全国中小企业股份转让系统主办券商资格[187] - 公司2013年新增转融通业务借入人资格[187] - 公司2013年新增证券质押登记业务代理资格[187] - 公司2013年新增约定购回式证券交易权限[187] - 公司获得中国证监会发行短期融资券无异议函[193] - 公司具备34项业务资格包括融资融券及股指期货等[26] 审计机构 - 公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计年度财务报告[18] 净资本 - 公司净资本为人民币3,867,707,816.52元[24] - 母公司净资本下降4.32%至38.68亿元人民币[56] - 净资本同比下降4.32%至38.68亿元[68] 子公司与股权投资 - 公司持有纽银梅隆西部基金管理有限公司51%股权[23] - 纽银梅隆西部基金管理有限公司注册资本增至人民币3亿元[23] - 公司向纽银西部基金增资人民币0.51亿元[23] - 西部期货有限公司注册资本由人民币8,000万元增至15,000万元[23] - 公司向西部期货增资人民币7,000万元[23] - 公司出资人民币1,300万元参股陕西股权交易中心，持股比例10.83%[196] - 公司完成收购西部期货其他3家股东持有的12.5%股权，使其成为全资子公司[195] - 公司使用募集资金向西部期货增资人民币7,000万元[195] - 西部期货注册资本由人民币8,000万元增至人民币15,000万元，增幅87.5%[195] - 公司向纽银梅隆西部基金增资人民币0.51亿元[195] - 纽银梅隆西部基金股东双方合计增资人民币1亿元，注册资本增至人民币3亿元[195] - 公司持有辉煌科技股权期末账面价值9216.31万元，占股2%[117] - 公司持有博彦科技股权期末账面价值5009.9万元，占股1.13%[117] 营业网点布局 - 公司拥有62家证券营业部[33] - 公司新设9家证券营业部正在筹建中[33] - 证券营业部总数达71家[34] - 西安地区营业部数量为21家（其中2家筹建）[34] - 陕西省其他地区营业部数量为28家（其中1家筹建）[34] - 上海地区营业部数量为4家[34] - 北京地区营业部数量为2家[34] - 广东（深圳）地区营业部数量为2家[34] - 山东地区营业部数量为6家（其中4家筹建）[34] - 江苏地区营业部数量为2家（其中1家筹建）[34] - 甘肃、广西、河南、宁夏、河北、四川地区各有1家营业部（四川1家筹建）[34] - 营业网络覆盖全国13个省级行政区[34][36] - 公司注册资本12亿元，在全国设有71家证券营业部[112] - 筹建十余家营业网点以优化省内布局并渗透省外重点地区[145] 收入与利润表现 - 公司2013年营业收入为11.29亿元人民币，同比增长42.34%[42] - 归属于上市公司股东的净利润为2.74亿元人民币，同比增长130.37%[42] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.73亿元人民币，同比增长141.16%[42] - 公司净利润同比增长130.85%至2.74亿元人民币[49] - 公司2013年营业收入同比上升42.34%至11.29亿元[67][68] - 净利润同比上升130.85%至2.74亿元[67][68] - 营业收入为11.29亿元人民币，同比增长42.34%[70] - 公司2013年营业收入为11.29亿元，同比增长42.34%[113] - 公司2013年利润总额为3.77亿元，同比增长127.41%[113] - 公司2013年净利润为2.74亿元，同比增长130.85%[113] - 公司整体营业收入11.29亿元，同比增长42.34%，营业利润3.76亿元，同比增长137.59%[110][111] - 2013年合并报表归属于上市公司股东的净利润为2.739亿元人民币[134] - 2012年合并报表归属于上市公司股东的净利润为1.189亿元人民币[134] - 2011年合并报表归属于上市公司股东的净利润为2.232亿元人民币[134] 手续费及佣金收入 - 手续费及佣金净收入增长49.03%至7.37亿元人民币[49] - 经纪业务手续费净收入为6.88亿元人民币，同比增长46.23%[70] - 资产管理业务手续费净收入为1138.25万元人民币，同比增长275.91%[70] - 手续费及佣金净收入从2012年的4.947亿元增至2013年的7.372亿元，增长49.03%[89] 投资收益与公允价值变动 - 投资收益同比增长210.53%至1.62亿元人民币[49][52] - 投资收益为1.62亿元人民币，同比增长210.53%[70] - 公允价值变动收益亏损621万元人民币[49][52] - 投资收益从2012年的5203.74万元增至2013年的1.616亿元，增长210.53%[89] - 公允价值变动收益从2012年的1128.34万元盈利转为2013年的621.11万元亏损[89] 成本与费用 - 营业支出为7.53亿元人民币，同比增长18.59%[72] - 业务及管理费为6.94亿元人民币，同比增长22.40%[72][76] - 职工工资为3.02亿元人民币，同比增长61.28%[74] - 所得税费用增长118.73%至1.03亿元人民币[49] - 支付各项税费同比增长62.52%至1.58亿元[92] 资产与负债变化 - 总资产为111.35亿元人民币，同比增长5.48%[42] - 总资产同比上升5.48%至111.35亿元[67][68] - 归属于上市公司股东的净资产为46.46亿元人民币，同比增长4.47%[42] - 融出资金大幅增长603.81%至10.87亿元人民币[47][50] - 交易性金融资产增长166.64%至24.16亿元人民币[47][50] - 货币资金下降25.08%至55.73亿元人民币[47] - 应付职工薪酬增长116.56%至1.12亿元人民币[47] - 融出资金为10.87亿元人民币，占自有资产比例从3.33%增至19.81%[79] - 交易性金融资产为24.16亿元人民币，占自有资产比例从19.53%增至44.05%[79] - 拆入资金从2012年末的0元增至2013年末的2.22亿元，占总负债比例新增26.48%[81] - 卖出回购金融资产款从2012年末的0元增至2013年末的3.672亿元，占总负债比例新增43.81%[81] - 应付职工薪酬从2012年末的5181.58万元增至2013年末的1.122亿元，增长116.56%[88] - 融出资金从2012年初的1.544亿元增至2013年末的10.866亿元，增长603.81%[86] - 交易性金融资产从2012年初的9.061亿元增至2013年末的24.16亿元，增长166.64%[86] - 可供出售金融资产从2012年初的2.544亿元增至2013年末的4.802亿元，增长88.75%[88] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-13.80亿元人民币[42] - 经营活动现金流入为22.38亿元人民币，同比增长71.84%[77] - 收取利息、手续费及佣金的现金同比增长33.55%至10.64亿元[92] - 融出资金净增加额同比大幅增长496.72%至9.21亿元[92] - 购建固定资产支付的现金同比增长385.16%至1.65亿元[92] 每股收益与净资产收益率 - 基本每股收益为0.23元/股，同比增长130.00%[42] - 加权平均净资产收益率为6.02%，同比增加3.29个百分点[42] - 基本每股收益从2012年的0.10元增至2013年的0.23元，增长130%[89] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中政府补助为144.7万元人民币[44] - 非经常性损益总额为50.84万元人民币[46] 风险资本监管指标 - 净资本/各项风险资本准备之和同比下降46.40%至551.50%[58] - 净资本/负债同比下降83.77%至468.01%[58] - 自营权益类证券及证券衍生品/净资本同比上升322.44%至17.36%[58] - 自营固定收益类证券/净资本同比上升133.14%至57.40%[58] - 各项风险资本准备之和同比上升78.50%至7.01亿元[58] 业务线收入表现 - 信用交易业务营业收入同比增长2008.46%至5800万元[94][96] - 客户资产管理业务营业收入同比增长172.20%至1309万元[94][96] - 证券经纪业务营业收入同比增长38.96%至7.93亿元[94][96] - 证券自营业务营业收入同比增长67.95%至1.75亿元[94][96] 市场份额与业务规模 - 代理买卖证券业务市场份额下降6.16%至0.503%[97][98] - 定向资产管理规模同比增长761.46%至230亿元[101] - 信用交易业务累计开立信用账户7468户，授信42.22亿元，两融交易量298.58亿元，期末余额10.904亿元，市场份额0.315%[103] - 股票质押业务初始交易金额11.235亿元，其中自有出资4.4亿元，资管出资6.84亿元，期末待购回金额11.65亿元[103] 各地区经营表现 - 陕西省营业收入6.72亿元，同比增长36.61%，营业利润3.96亿元，同比增长64.27%[110][111] - 河南省营业收入87.34万元，同比增长94.76%，但营业利润亏损282.11万元[110][111] - 甘肃省营业收入301.25万元，同比增长100.79%，营业利润亏损292.36万元[110][111] 证券投资与衍生品 - 公司证券投资期末账面价值总计26.29亿元，报告期损益1.59亿元[115] - 公司持有桑德环境股票期末账面价值6346.12万元，报告期损益1185.34万元[115] - 公司衍生品投资期末金额为3664.54万元人民币，占公司报告期末净资产比例0.79%[122] - 公司衍生品投资报告期实际损益总额为亏损41.1万元人民币[122] 参控股公司业绩 - 纽银梅隆西部基金管理公司期末账面价值8020.84万元，报告期亏损2212.4万元[115] - 公司子公司西部期货总资产6.27亿元人民币，净利润246.71万元人民币[127] - 公司参股公司纽银梅隆西部基金总资产1.64亿元人民币，净亏损4338.04万元人民币[127] - 期货业务2013年实现扭亏为盈，手续费收入、代理成交量和市场份额同比显著提高[104] 募集资金使用 - 公司募集资金总额为16.72亿元人民币[123] - 公司报告期投入募集资金总额为13.03亿元人民币[123] - 公司已累计投入募集资金总额为15.03亿元人民币[123] - 公司向西部期货追加投资7000万元人民币，投资进度100%[124][126] - 公司追加自营投资和融资融券业务规模10亿元人民币，投资进度100%[126] - 公司信息系统投入1557.61万元人民币，投资进度22.25%[126] 可供分配利润与分红 - 2013年公司母公司净利润为2.716亿元人民币[130] - 2013年可供分配未分配利润总额为7.434亿元人民币[130] - 2013年现金分红总额为7560万元人民币，占合并报表归属于上市公司股东净利润的27.6%[134] - 2012年现金分红总额为8400万元人民币，占合并报表归属于上市公司股东净利润的70.65%[134] - 2012年半年度现金分红总额为5.4亿元人民币，占合并报表归属于上市公司股东净利润的454.17%[134] 账户情况 - 2013年不合格资金账户数为1006户，不合格证券账户为1048户，占全部托管账户的0.06%[133] - 2013年小额休眠资金账户数为183443户，小额休眠证券账户为293453户[133] 市场环境 - 沪深两市股票日均成交额达1969.45亿元，比上年增长52.09%[62] 业务发展举措 - 推出网上开户和一柜通网点业务通办服务以提升客户体验[145] - 稳步推进营销服务一体化平台系统的搭建测试培训试运营及全面上线[145] - 全面启动营业部投顾人员培训并完善财富业务产品体系[146] - 稳健运行已发行的五只集合资产管理产品并全面推进集合产品发行[148] - 大力发展股票质押回购业务并拓展定向资产管理通道业务[148] - 积极准备小集合产品在结构化产品股权质押融资定增等项目拓展[149] - 努力挖掘新三板市场扩容带来的巨大空间并推进储备项目承做[155] - 积极筹备做市业务组建做市队伍并做好资金技术及制度准备[155] - 完成期货投资咨询业务资格申请和其他创新业务准备[153] - 固定收益业务成功承销上海城投20亿元企业债和渭南市13亿元城投债，推进宝钛股份10亿元中期票据发行[106] - 场外市场业务向股转系统成功推荐挂牌2家，完成4个项目定向增发，目前挂牌13家，待审项目15家，新增储备6家[107] - 投资银行业务整体亏损，但储备了14单项目，并有3家企业上报证监会，5家处于辅导阶段[102] 风险管理与控制 - 公司通过经纪业务决策委员会、自营业务投资决策委员会、客户资产管理业务投资决策委员会、投资银行内核委员会、融资融券业务决策委员会、IT治理委员会等机构控制政策与法律风险[162] - 公司承担信用风险主要包括信用交易（融资融券、约定式购回和股票质押式回购）业务和债券投资业务[160] - 公司通过分散投资高信用评级产品控制固定收益证券投资的信用风险[160] - 公司通过逐日盯市和强制平仓等多个环节控制融资类业务的信用风险[160] - 公司举办两次经纪业务工作会议和创新业务培训以提升对创新业务的认识[166] 风险因素 - 公司面临因行业创新竞争加剧和市场周期性变化造成盈利大幅波动的风险[157] - 公司证券业务盈利与证券市场行情强相关存在周期性波动风险[158] - 互联网金融加速发展冲击证券公司固有秩序并加速去散户化过程[166] 关联交易 - 关联交易总额为2012.37万元，其中代理信托计划交易额1904.77万元占比96.33%[174] - 代理基金产品交易额72.52万元，占同类交易额比例3.67%[174] - 购买商品及接受劳务关联交易总额35.08万元，其中陕西省人民大厦有限公司占比89.03%[174] - 陕西金信实业发展有限公司关联交易额3.85万元，占同类交易额比例10.97%[174] 股东承诺与限售股 - 公司控股股东承诺持股60个月内不转让5000万股股权[179] - 上海城投控股股份有限公司持股36个月内不转让股份，限售股于2014年1月10日解禁[179] - 西部信托有限公司承诺上市后36个月内不转让直接或间接持有股份[179] - 2013年5月3日解除限售股份121,683,900股，占公司股本总额10.14%[200] - 2014年1月10日解除限售股份306,980,200股，占公司股本总额25.58%[200] - 截至公告日公司尚未解除限售股份数量为571,335,900股[200] - 公司2012年首次公开发行200,000,000股，发行价格8.7元/股[200] 其他重要事项 - 公司未发生重大诉讼、仲裁及媒体质疑事项[169] - 无控股股东非经营性资金占用情况[170] - 报告期内