收入和利润（同比环比） - 营业收入为5.5亿元人民币，同比下降2.77%[19] - 营业利润为2.08亿元人民币，同比下降11.36%[19] - 归属于上市公司股东的净利润为1.52亿元人民币，同比下降12.53%[19] - 基本每股收益为0.13元/股，同比下降13.33%[19] - 全面摊薄净资产收益率为3.20%，同比下降0.57个百分点[19] - 投资收益大幅下降69.16%至3490.91万元人民币[25][28] - 净利润下降12.60%至1.52亿元人民币[25] - 公司实现营业收入5.5亿元，同比下降2.77%[33] - 净利润为1.52亿元，同比下降12.53%[33] - 投资收益3490.91万元，同比下降69.16%[35] - 营业收入下降2.8%至5.50亿元[124] - 净利润下降12.6%至1.52亿元[124] - 营业收入本期5.3亿元，较上期的5.4亿元下降2.1%[146] - 净利润本期1.5亿元，较上期的1.7亿元下降11.4%[146] - 公司本期净利润为1.533亿元，同比增长-10.7%[153] - 公司上期净利润为1.731亿元[158] 成本和费用（同比环比） - 营业支出3.42亿元，同比增长3.33%[37] 各业务线表现 - 投资银行业务手续费净收入4683.51万元，同比增长235.07%[35] - 资产管理业务手续费净收入1345.64万元，同比增长310.52%[35] - 投资银行业务手续费净收入同比增长235.07%至4684万元[45] - 资产管理业务手续费净收入同比增长310.52%至1346万元[45] - 利息净收入同比增长37.40%至1.42亿元[45] - 信用交易业务营业收入同比增长234.15%至6116万元[50] - 证券经纪业务营业收入同比下降5.08%至3.53亿元[50][51] - 证券自营业务营业收入同比下降47.65%至6591万元[50][52] - 资产管理业务营业收入1513.33万元，同比增长280.64%[54] - 资产管理业务利润总额749.39万元，去年同期为亏损129.24万元[54] - 投行业务营业收入3692.14万元，同比增长153.96%[55] - 投行业务利润总额695.44万元，去年同期亏损1736.77万元[55] - 信用交易业务营业收入6116.07万元，同比增长234.15%[56] - 信用交易业务利润总额5389.44万元，同比增长291.28%[56] - 经纪业务手续费收入下降12.6%至2.80亿元[124] - 投资银行业务手续费收入增长235%至4683.51万元[124] 资产和负债变化 - 融出资金大幅增长28.46%至13.96亿元人民币[24][27] - 买入返售金融资产激增82.88%至7.18亿元人民币[24][27] - 可供出售金融资产飙升127.92%至10.94亿元人民币[24][27] - 拆入资金增长117.12%至4.82亿元人民币[24][27] - 卖出回购金融资产款激增146.91%至9.07亿元人民币[24][27] - 融出资金净增加额同比下降31.18%至3.11亿元[47] - 回购业务资金净增加额同比下降76.27%至2.14亿元[47] - 融资融券余额14.01亿元，较2013年末增长28.49%[56] - 融出资金大幅增长28.5%至13.96亿元[119] - 买入返售金融资产增长82.9%至7.18亿元[119] - 代理买卖证券款增长6.4%至60.12亿元[122] - 拆入资金从期初的2.2亿元增至期末的4.8亿元，增长117.1%[144] - 代理买卖证券款从期初的51.9亿元增至期末的56.3亿元，增长8.3%[144] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为6.2亿元人民币，上年同期为负73.34亿元人民币[19] - 经营活动现金流量净额6.2亿元，同比改善13.53亿元[38] - 经营活动现金流量净额改善至6.20亿元，上年同期为负73.34亿元[127] - 投资活动产生的现金流量净额为负2844万元[128] - 筹资活动产生的现金流量净额为负7560万元，主要用于分配股利、利润或偿付利息[128] - 现金及现金等价物净增加额为5.16亿元，期末余额达66.11亿元[128] - 经营活动现金流量净额本期6.5亿元，较上期的-8.2亿元实现由负转正[149] - 期末现金及现金等价物余额62.2亿元，较期初的56.7亿元增长9.7%[150] 公允价值变动和投资收益 - 公允价值变动收益激增278.01%至3058.98万元人民币[25][28] - 公允价值变动收益3058.98万元，同比增长278.01%[35] - 公允价值变动收益同比增长278.01%至3059万元[45] - 公司期末证券投资总额为27.14亿元人民币，期末公允价值为27.62亿元人民币，实现公允价值变动收益7387.45万元人民币[72] 子公司和参股公司表现 - 公司持有纽银梅隆西部基金51%股权，期末账面价值7046.99万元，报告期亏损989.15万元[68] - 子公司西部期货有限公司总资产为5.54亿元，净资产为1.37亿元，营业收入为1724.47万元，净亏损104.75万元[76] - 参股公司纽银梅隆西部基金管理有限公司总资产为1.42亿元，净资产为1.38亿元，营业收入为604.23万元，净亏损1939.52万元[76] 资本和净资产 - 净资本为39.33亿元人民币，较期初38.68亿元增长1.65%[22] - 净资本与各项风险资本准备之和的比率为560.96%，较期初551.50%提升9.46个百分点[22] - 归属于上市公司股东的所有者权益为47.56亿元人民币，较上年度末增长2.35%[19] - 净资产47.56亿元，较年初增长2.35%[32][33] - 对所有者分配股利7560万元[131] - 所有者权益合计从46.46亿元增至47.56亿元，增幅2.35%[131][133] - 未分配利润从7.38亿元增至8.15亿元，增幅10.4%[131][133] - 资本公积从14.84亿元增至15.17亿元，增幅2.18%[131][133] - 公司本期所有者权益合计增加1.101亿元至47.696亿元[153][155] - 公司资本公积增加3239.84万元，主要由其他综合收益贡献[153] - 公司向股东分配股利7560万元[153] - 公司期末未分配利润为8.211亿元，较期初增加10.5%[155] 资产总额和结构 - 总资产为124.01亿元人民币，较上年度末增长11.36%[19] - 总资产124.01亿元，较年初增长11.36%[32][33] - 货币资金增长8.8%至60.62亿元，其中客户资金存款占54.51亿元[119] - 公司总资产增长11.4%至124.01亿元，期初为111.35亿元[119][122] - 公司总资产从期初的1067.4亿元增长至期末的1202.3亿元，增幅12.6%[141] - 货币资金期末余额57.5亿元，较期初的52.6亿元增长9.5%[141] - 融出资金规模从期初的10.9亿元增至期末的14.0亿元，增长28.4%[141] - 买入返售金融资产从期初的3.9亿元增至期末的7.2亿元，增长82.9%[141] 资产负债率 - 资产负债率为61.65%，同比上升3.38个百分点[19] 其他综合收益 - 其他综合收益增加3239.84万元[131] 政府补助和营业外收入 - 公司收到政府补助112.1万元人民币[21] 股权投资和金融资产 - 公司持有辉煌科技2%股权，期末账面价值1.15亿元，报告期损益124.24万元[67] - 公司持有博彦科技1.03%股权，期末账面价值5644万元，报告期损益39.44万元[67] - 公司持有大秦铁路0.03%股权，期末账面价值2842.34万元，报告期损益193.69万元[67] - 公司持有13辽方大PPN001债券5.33%份额，期末账面价值1.59亿元，报告期损益1051.52万元[70] - 公司持有石化转债3.45%份额，期末账面价值1.03亿元，报告期损益917.74万元[70] - 公司持有13鞍城投债券2.04%份额，期末账面价值6082.2万元，报告期损益436.2万元[70] - 公司证券投资合计最初投资成本1.75亿元，期末账面价值2.23亿元，报告期所有者权益变动2500.01万元[67] - 衍生品投资总额为7417.77万元人民币，报告期实际损益为400.97万元人民币[73] 募集资金使用 - 募集资金总额为16.72亿元人民币，报告期投入募集资金总额为5217.27万元人民币，累计投入募集资金总额为15.55亿元人民币[73] - 向西部期货追加投资7000万元人民币，完成进度100%[74] - 追加自营投资和融资融券业务资金规模10亿元人民币，完成进度100%[74] - 设立直投公司计划投资1亿元人民币，实际投入进度0%[74] - 向纽银梅隆西部基金追加投资5100万元人民币，完成进度100%[74] - 信息系统投入7000万元人民币，报告期投入1117.27万元人民币，累计投入2674.88万元人民币，进度38.21%[74] - 新设营业部注册资本投入6500万元人民币，报告期投入3000万元人民币，累计投入4000万元人民币，进度61.54%[75] - 约定购回式证券交易业务投入3.56亿元人民币，报告期投入1100万元人民币，累计投入3.67亿元人民币，进度103.09%[75] 地区和市场表现 - 公司在全国设有71家证券营业部，覆盖陕西、北京、上海等12个省级区域[65] - 公司是陕西省唯一全牌照上市券商，在省内经纪业务具有区域优势[66] - 代理买卖股票基金交易量同比下降1.03%至2169.16亿元[51] 管理层讨论和指引 - 公司无法对2014年1-9月经营业绩进行预计[78] 公司治理和股东结构 - 有限售条件股份减少365,927,300股（降幅41.7%），持股比例从73.19%降至42.70%[108] - 国有法人持股减少306,980,200股（降幅37.5%），持股比例从68.28%降至42.70%[108] - 其他内资持股减少58,947,100股（降幅100%），持股比例从4.91%降至0%[108] - 无限售条件股份增加365,927,300股（增幅113.8%），持股比例从26.81%升至57.30%[108] - 股份总数保持1,200,000,000股不变[108] - 上海城投控股306,980,200股限售股于2014年1月10日解禁上市[109] - 北京远大华创58,947,100股限售股于2014年5月19日解禁上市[109] - 陕西省电力建设投资开发公司持股354,094,656股（占比29.51%）为第一大股东[110] - 上海城投控股持股306,980,200股（占比25.58%）为第二大股东[110] - 前两大股东与西部信托合计持股504,094,656股（占比42.01%）存在关联关系[110] - 公司总股本为12亿股，其中有限售条件股份占比42.7%[165] - 公司注册资本为12亿元人民币[164] - 控股股东陕西省电力建设投资开发公司承诺36个月内不转让所持公司股份[95] - 上海城投控股股份有限公司持有公司限售股份于2014年1月10日上市流通[96] - 控股股东及关联方作出长期有效的避免同业竞争承诺[96] - 控股股东及关联方作出规范关联交易承诺保证交易公允性[97] 重大事项和公告 - 报告期内公司无重大诉讼、仲裁及媒体质疑事项[84] - 公司非公开发行股票议案于2014年6月26日获董事会通过并于2014年7月18日获股东大会批准[99] - 公司获准新设9家证券营业部并于报告期内全部完成设立并正式开业[100] - 中国人民银行核定公司短期融资券最高余额为23亿元有效期一年[100] - 公司全资直投子公司西部优势资本投资有限公司完成工商登记注册资本为2亿元[101] - 公司收到证监会无异议函获准发行短期融资券[100] - 公司营业网点北京学院南路证券营业部于2014年2月14日完成同城迁址[99] - 公司于2014年2月收到发行短期融资券无异议函[102] - 公司2013年度业绩快报于2014年2月20日披露[102] - 公司2014年2月主要财务信息于2014年3月7日公告[102] - 公司2014年3月主要财务信息于2014年4月10日公告[102] - 公司2013年年度报告及摘要于2014年4月25日披露[102] - 公司2014年第一季度报告于2014年4月25日披露[102] - 公司2014年4月主要财务信息于2014年5月10日公告[103] - 公司2013年度权益分派于2014年6月6日实施公告[103] - 公司2014年5月主要财务信息于2014年6月7日公告[103] - 公司于2014年6月20日发布重大事项停牌公告[103] 关联交易 - 与西部信托投资有限公司关联交易金额107.44万元（管理费）[88] - 与纽银梅隆西部基金管理有限公司关联交易金额6.26万元（基金代理销售）[88] - 与陕西省人民大厦关联交易金额33.19万元（会议住宿及餐饮费用）[88] - 与陕西金信实业发展有限公司关联交易金额0.04万元（会议住宿及餐饮费用）[88] 分红政策 - 公司以总股本12亿股为基数实施2013年度分红，每10股派发现金红利0.63元（含税）[79] 投资者关系 - 报告期内公司通过投资者互动平台回复提问74次，业绩说明会回复94次，电话咨询回复60次[81] 会计政策和核算方法 - 公司以人民币为记账本位币[171] - 公司会计期间为公历1月1日至12月31日[170] - 公司会计核算以权责发生制为基础[172] - 金融资产分为四类：以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产[186] - 交易性金融资产按取得时的公允价值入账，交易费用计入当期损益[187] - 持有至到期投资按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额[188] - 现金流量表中现金等价物指持有期限不超过3个月的投资[179] - 外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算[180] - 客户交易结算资金与自有资金分开管理[182] - 非同一控制下企业合并取得的可辨认资产以收购日公允价值计量[176] - 贷款初始确认金额为本金加相关交易费用 后续按实际利率法以摊余成本计量[189] - 应收款项初始入账金额为合同或协议价款 收回时差额计入当期损益[189] - 可供出售金融资产初始确认金额为公允价值加交易费用 后续以公允价值计量[190] - 可供出售金融资产处置时投资收益为价款与账面价值差额加减公允价值变动累计额[190] - 对上市公司有重大影响的限售股权作为长期股权投资 按成本法或权益法核算[191] - 对上市公司无重大影响的限售股权划分为可供出售金融资产[191] - 金融负债分为以公允价值计量且变动入损益类和其他金融负债两类[194] - 交易性金融负债按取得时公允价值入账 交易费用计入当期损益[195] - 其他金融负债按公允价值加交易费用初始入账 采用摊余成本后续计量[196] - 应付债券按公允价值加交易费用初始确认 采用实际利率法按摊余成本计量[196]