利润分配预案 - 公司2014年度利润分配预案为每10股送红股5股并派发现金红利1.5元(含税)，同时以资本公积金每10股转增股本5股[4] - 2014年度利润分配方案为每10股送红股5股、派现1.5元，并以资本公积每10股转增5股[191][198] - 2014年现金分红总额2.1亿元，占合并报表归属于上市公司股东净利润的31.58%[195] - 2013年现金分红7560万元，占当年净利润的27.48%[195] - 2012年全年现金分红8400万元，半年度分红5.4亿元，全年分红占净利润比例达70.7%[193][195] - 最近三年累计现金分红金额占年均净利润的比例为257.87%[195] - 公司承诺2014-2016年每年现金分红比例不低于当年可分配利润的30%[188] - 2014年现金分红占利润分配总额的比例为23.08%[196] - 公司2014年母公司实现净利润6.61亿元，提取各项准备金后可供分配利润为4.63亿元[190] - 2014年末公司未分配利润总额为11.31亿元[191] 收入和利润（同比环比） - 公司2014年营业收入为19.38亿元人民币，较2013年调整后的11.32亿元增长71.19%[44] - 归属于上市公司股东的净利润为6.64亿元人民币，较2013年调整后的2.75亿元大幅增长141.27%[44] - 基本每股收益为0.55元/股，较2013年调整后的0.23元增长139.13%[44] - 加权平均净资产收益率为13.28%，较2013年调整后的6.04%增加7.24个百分点[44] - 营业收入同比增长74.14%至18.8亿元人民币[45] - 净利润同比增长143.35%至6.61亿元人民币[45] - 公司2014年实现营业收入19.38亿元人民币，同比增长71.19%[66] - 公司2014年净利润为6.60亿元人民币，同比增长139.88%[66] - 公司营业收入同比增长71.19%至19.38亿元[70] - 净利润同比增长139.88%，达到6.6亿元[52] - 营业利润同比增长134.14%至8.84亿元人民币[97] - 归属于母公司所有者的净利润为6.64亿元人民币，同比增长141.27%[111] - 基本每股收益为0.55元，同比增长139.13%[111] 成本和费用（同比环比） - 营业支出同比增长39.69%至10.54亿元[72] - 业务及管理费同比增长35.07%至9.40亿元，其中职工工资增长67.65%[74] 资产和负债变化 - 资产总额达到289.15亿元人民币，较2013年调整后的114.23亿元增长153.13%[44] - 负债总额为235.03亿元人民币，较2013年调整后的67.77亿元大幅增长246.82%[44] - 归属于上市公司股东的净资产为53.54亿元人民币，较2013年末的46.46亿元增长15.22%[44] - 经营活动产生的现金流量净额为38.81亿元人民币，而2013年调整后为负135.18亿元[44] - 其他综合收益为1.19亿元人民币，较2013年调整后的0.15亿元大幅增长678.80%[44] - 经营活动现金流量净额由负转正达38.81亿元人民币[45] - 融出资金同比增长305.63%至44.08亿元人民币[50] - 结算备付金同比增长979.03%至56.92亿元人民币[50] - 客户备付金同比增长1176.29%至54.44亿元人民币[50] - 买入返售金融资产同比增长784.99%至52.03亿元人民币[50] - 卖出回购金融资产款同比增长1483.11%至58.13亿元人民币[50] - 代理买卖证券款同比增长104.14%至115.35亿元人民币[50] - 归属于母公司股东权益同比增长15.22%至53.54亿元人民币[50] - 货币资金同比增长32.15%，达到69.47亿元[54] - 结算备付金同比激增1276.38%，达到56.19亿元[54] - 融出资金同比增长305.63%，达到44.08亿元[56] - 买入返售金融资产同比增长1206.87%，达到51.32亿元[56] - 代理买卖证券款同比增长113.67%，达到110.86亿元[56] - 其他综合收益的税后净额同比增长678.80%，达到1.19亿元[52] - 公司资产总额从年初114.23亿元人民币增至年末289.15亿元人民币，增幅153.13%[66] - 净资本从38.68亿元人民币增至41.96亿元人民币，增长8.48%[62] - 净资产从46.60亿元人民币增至53.68亿元人民币，增长15.22%[62] - 各项风险资本准备之和增长68.79%至11.84亿元人民币[62] - 自营权益类证券及衍生品占净资本比例从17.36%增至27.25%[62] - 自营固定收益类证券占净资本比例从57.40%增至89.60%[62] - 经营活动现金流入同比激增378.26%至100.70亿元[76] - 公司总资产同比增长153.1%至289.15亿元人民币[98][99] - 融出资金规模同比增长305.6%至44.08亿元人民币[99] - 买入返售金融资产同比增长784.8%至52.03亿元人民币[99] - 货币资金占总资产比例下降23.04个百分点至26.06%[99] - 结算备付金同比增长979.2%至56.92亿元人民币[99] - 拆入资金为18.94亿元人民币，同比增长753.15%[107] - 卖出回购金融资产款为58.13亿元人民币，同比增长1483.11%[107] - 代理买卖证券款为115.35亿元人民币，同比增长104.14%[107] - 融出资金为44.08亿元人民币，同比增长305.63%[107] - 买入返售金融资产为52.03亿元人民币，同比增长784.99%[107] - 收取利息、手续费及佣金的现金为16.14亿元人民币，同比增长51.20%[113] - 拆入资金净增加额为16.72亿元人民币，同比增长653.15%[113] - 融出资金净增加额为34.03亿元人民币，同比增长269.42%[113] - 公司负债总额为235.03亿元人民币，较年初增长246.81%[117] - 剔除客户资金后负债总额为119.68亿元人民币，较年初增长962.88%[117] - 卖出回购金融资产款为58.13亿元人民币，占负债总额24.73%[117] - 短期融资券及证券公司短期公司债合计为33.3亿元人民币[117] - 可供出售金融资产公允价值变动导致其他综合收益税后净额达1.19亿元人民币，同比增长678.80%[111] - 应付短期融资款为33.3亿元人民币，占总负债14.17%[103] 业务资格与牌照 - 公司于2013年6月26日获准增加代销金融产品业务[20] - 公司具备证券业务外汇经营许可证（2001年6月25日取得）[21] - 公司取得经营外资股业务资格（2001年8月15日）[21] - 公司获得股票主承销商资格（2001年12月24日）[21] - 公司取得融资融券业务资格（2012年5月28日）[20] 业务线表现 - 手续费及佣金净收入同比增长62.21%，达到11.89亿元[52] - 投资银行业务手续费净收入同比大幅增长470.68%，达到2.01亿元[52] - 手续费及佣金净收入同比增长62.21%至11.89亿元，占营业收入比重61.36%[70] - 投资银行业务手续费净收入同比大幅增长470.68%至2.01亿元[70] - 投资收益同比增长82.80%至3.46亿元[70] - 证券经纪业务营业收入同比增长44.10%至11.43亿元[78] - 证券自营业务营业收入同比增长127.60%至3.99亿元[78] - 信用交易业务营业收入同比增长151.38%至1.46亿元[78] - 自营业务营业收入39,890.92万元，同比增长127.60%，利润总额34,713.90万元，同比增长139.01%[81] - 客户资产管理业务营业收入3,352.43万元，同比增长156.05%，利润总额1,390.31万元，同比增加1,302.81万元[83] - 投行业务营业收入13,161.89万元，同比增长372.05%，利润总额2,464.06万元，同比增加7,258.78万元[84] - 信用交易业务营业收入14,580.76万元，同比增长151.38%，利润总额10,952.13万元，同比增长139.95%[85] - 融资融券余额44.42亿元，较上年末增长307.37%，累计信用账户30,601户增长310.64%[85] - 集合资产管理规模9.03亿元，同比增长36.39%，总市值同比增长49.67%[83] - 债券业务发行19个项目总金额91.4亿元[84] - 固定收益业务营业收入5,551.40万元，同比增长882.55%[89] - 场外市场业务推荐挂牌23家企业，累计37家行业排名第十三位，定向融资募集58.13亿元[90] - 金融产品累计销售9.76亿元，投顾客户签约6,593户，签约资产超133亿元[80] - 利息净收入为3.19亿元人民币，同比增长32.03%[109] - 投资收益为3.46亿元人民币，同比增长82.80%[109] - 投资银行业务手续费净收入为2.01亿元人民币，同比增长470.68%[109] - 西部期货实现营业收入4205.88万元人民币，净利润67.87万元人民币[92] 地区表现 - 陕西省营业收入同比增长41.75%至9.52亿元人民币[95] - 上海市营业利润同比增长131.7%至3287.36万元人民币[97] 子公司与投资 - 公司向纽银西部基金增资0.51亿元，增资后基金注册资本增至3亿元[27] - 公司使用募集资金向西部期货增资7000万元，注册资本由8000万元增至1.5亿元，增长87.5%[27] - 公司设立直投业务全资子公司，出资2亿元[27] - 公司持有西部期货股权比例增至100%，成为全资子公司[27] - 公司持有纽银西部基金51%股权，后转为内资企业并更名为西部利得基金[27] - 公司2006年收购健桥证券12家营业部和6家服务部[26] - 公司2007年收购智德期货87.5%股权，2008年更名为西部期货[26] - 公司2010年设立纽银梅隆西部基金，持股51%[26] - 公司全资控股西部期货有限公司，注册资本150,000,000元，持股比例100%[33] - 公司全资控股西部优势资本投资有限公司，注册资本200,000,000元，持股比例100%[33] - 公司控股西部利得基金管理有限公司，注册资本300,000,000元，持股比例51%[33] - 公司参股陕西股权交易中心股份有限公司，注册资本120,000,000元，持股比例10.83%[33] - 报告期对外投资额1.13亿元人民币，较上年同期1.37亿元下降17.64%[124] - 持有西部优势资本有限公司100%股权[124] - 持有陕西股权交易中心股份有限公司10.83%股权[124] - 持有中国银行2500万股（3.01%），期末账面值1.04亿元[125] - 证券投资期末账面总值45.33亿元，报告期损益4.68亿元[128] - 持有国投电力股权期末账面值6864万元，占股0.09%[130] - 持有辉煌科技股权报告期损益2447.35万元，占股1.06%[130] - 债券投资14邹城债报告期收益620.23万元[128] - 债券投资14富兴MTN002报告期收益679.63万元[128] - 报告期无委托理财及衍生品投资事项[131] - 衍生品投资总初始金额为10.28亿元人民币，报告期实际总损益为亏损890.82万元[133] - 期末衍生品投资金额为5007.23万元，占公司报告期末净资产比例为0.93%[133] - 西部期货总资产6.09亿元，净资产1.39亿元，净利润67.87万元[140] - 西部利得基金总资产1.29亿元，净资产1.21亿元，净亏损3725.07万元[140] - 陕西股权交易中心总资产1.19亿元，净资产1.18亿元，净亏损171.50万元[140] - 西部利得子公司以扭亏为盈为目标全面提升经营管控能力[153] - 西部期货子公司重点发展资产管理业务和IT技术支持领域形成特色优势[153] - 西部资本子公司加强制度建设和市场化业务机制争取实现盈利[153] 营业网络与扩张 - 公司证券营业部总数达72家，其中西安地区21家，占比29.17%[34] - 陕西省内（含西安）证券营业部共49家，占比68.06%[34] - 上海地区证券营业部4家，占比5.56%[34] - 北京地区证券营业部2家，占比2.78%[34] - 山东地区证券营业部6家，占比8.33%[34] - 广东（深圳）地区证券营业部2家，占比2.78%[34] - 公司获准在西安市设立2家证券营业部，在江苏省江阴市、山东省聊城市、菏泽市、临沂市、潍坊市临朐县、四川省成都市、陕西省宝鸡市、河南省郑州市各设立1家证券营业部，在北京、上海、广西柳州市各设立1家分公司[142] - 报告期内10家证券营业部均已获得证券经营许可证并正式营业，北京第二分公司设立完成，上海和广西分公司已于2013年设立开业[143] 资本运作与融资 - 公司注册资本为人民币12亿元[16] - 公司净资本为人民币41.96亿元[16] - 公司注册资本从10亿元增至12亿元，增长20%[26] - 公司非公开发行股票1.98亿股，发行价格25.28元/股，总股本增至13.98亿股[28] - 公司于2015年3月通过非公开发行股票募集资金近50亿元用于补充营运资金和扩大业务规模[154] - 公司资本补充规划覆盖2015年至2017年以确保持续资本充足[154] - 募集资金总额为16.72亿元，报告期投入1.95亿元，累计投入16.98亿元[136] - 募集资金累计投入进度达99.16%，无变更用途资金[139] - 信息系统投入项目进度为70.82%，报告期投入3400.11万元[139] - 新设营业部项目投入进度92.31%，报告期投入5000万元[139] - 约定购回式证券交易业务投入3.67亿元，超额完成原计划3.56亿元的103.09%[139] - 公司将在2015年重点完成首次非公开股票发行工作，并按照资本补充规划（2015-2017）通过多种渠道补充资本[148] - 公司计划通过发行短期融资券、证券公司短期公司债、收益凭证、公司债等方式进行债务融资[148] - 公司将适时通过次级债券、可转换债券、配股、公开增发等多种外部资本补充渠道满足资本需求[148] 管理与内控 - 公司2014年分类监管评价结果为B类BBB级，2013年为A类A级[40] - 公司内控机制涵盖事前防范、事中监控和事后检查各个阶段[152] - 风险管理将提升量化管理与精细化管理水平，重点监控创新业务的流动性风险[152] - 公司风险控制指标全年持续符合监管标准，未触及预警线[171] - 公司设立四级净资本预警线，并制定《净资本补充管理办法》应对资本不足风险[170] - 公司每月向监管部门报告风险控制指标数据及达标情况[168] - 计划财务部负责启动净资本补充程序，包括限制资本支出及增资扩股等措施[169] - 风险管理部负责对净资本指标进行敏感性分析及压力测试[168] - 薪酬考核体系改革推进高管薪酬标准修订，提升市场竞争力[167] - 公司识别七大经营风险包括政策风险、市场风险、信用风险、流动性风险、合规与操作风险、创新业务风险以及人才流失风险[156][157][158][159][160][161][163] - 信用风险主要来源于融资融券、股票质押回购等信用交易业务及债券投资业务[158] - 流动性风险指无法以合理成本及时获得资金导致支付或业务开展困难[159] - 创新业务风险包括互联网金融冲击加速券商去散户化过程[161] - 公司风险防范措施包括深化合规风控管理、强化流动性风险管理及加大信息系统建设投入[164][165] - 2014年末计提股票质押及约定购回业务减值准备508.56万元[183] 创新与互联网业务 - 公司2015年将稳步推进互联网证券步伐，积极申请互联网证券业务试点资格[151] - 公司计划建立以账户体系创新和三方支付通道为依托的互联网金融体系[151] - 公司将通过线上产品商城发展理财服务产品在线销售，实现线下业务线上化[151] - 公司推进互联网证券业务试点申请，建立账户创新体系与三方支付通道[166] 会计政策与调整 - 长期股权投资会计政策变更，697.05万元投资由长期股权投资重分类至可供出售金融资产[172] - 合并报表