财务数据关键指标变化 - 本报告期营业总收入16.53亿元，上年同期18.53亿元，同比减少10.75%[7] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润7720.59万元，上年同期3.53亿元，同比减少78.13%[7] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 -2.92亿元，上年同期 -1.56亿元，同比减少86.42%[7] - 本报告期末总资产144.63亿元，上年度末99.65亿元，同比增加45.14%[7] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产70.61亿元，上年度末37.93亿元，同比增加86.19%[7] - 本报告期末货币资金较上年度期末增长227.42%，因非公开发行股份募集资金[26] - 本报告期末预付账款较上年度期末增长90.31%，因预付材料款增加[26] - 本报告期公司实现营业收入165,332.14万元，比上年同期减少10.75%[27] - 本报告期营业利润11,708.71万元，比上年同期减少44.55%[27] - 本报告期归属于母公司净利润7,720.59万元，比上年同期减少78.13%[27] - 本报告期财务费用与上年同期相比增长2005.87%，因上年同期汇兑收益较大[26] - 本报告期筹资活动现金流入与上年同期相比增长349.32%，因本期非公开发行股份[26] - 本报告期营业外收入与上年同期相比下降99.58%，因上年同期收购超日洛阳公司按可辨认净资产公允价值合并确认收益增加[26] - 本报告期非经常性损益对公司净利润的影响金额为 -3.54 万元，上年同期为 18206.88 万元[28] - 公司2017年3月31日流动资产合计110.10亿元，期初为66.34亿元，增长65.96%[59] - 公司2017年3月31日非流动资产合计34.53亿元，期初为33.30亿元，增长3.69%[60] - 公司2017年3月31日资产总计144.63亿元，期初为99.65亿元，增长45.13%[60] - 公司2017年3月31日流动负债合计58.35亿元，期初为47.85亿元，增长22%[61] - 公司2017年3月31日非流动负债合计13.79亿元，期初为12.23亿元，增长12.71%[61] - 公司2017年3月31日负债合计72.14亿元，期初为60.08亿元，增长20.07%[61] - 公司2017年3月31日所有者权益合计72.49亿元，期初为39.57亿元，增长83.19%[62] - 公司2017年3月31日货币资金为48.82亿元，期初为14.91亿元，增长227.43%[59] - 公司2017年3月31日期末股本为9.05亿股，期初为6.77亿股，增长33.62%[61] - 公司2017年3月31日资本公积为50.90亿元，期初为21.62亿元，增长135.43%[61] - 公司资产总计从83.65亿元增长至121.62亿元，涨幅约45.39%[64] - 流动负债合计从41.91亿元增长至49.27亿元，涨幅约17.56%[64] - 非流动负债合计从6.63亿元降至5.59亿元，降幅约15.69%[65] - 营业总收入从18.53亿元降至16.53亿元，降幅约10.76%[67] - 营业总成本从16.37亿元降至15.36亿元，降幅约6.17%[67] - 净利润从3.58亿元降至0.98亿元，降幅约72.67%[68] - 归属于母公司所有者的净利润从3.53亿元降至0.77亿元，降幅约78.15%[68] - 其他综合收益的税后净额从2.13亿元降至0.38亿元，降幅约82.09%[68] - 综合收益总额从5.71亿元降至1.36亿元，降幅约76.18%[69] - 基本每股收益从0.5431元降至0.1175元，降幅约78.36%[69] - 公司2017年第一季度净利润为8840124.62元，上年同期为185872626.99元[72] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为1380150790.19元，上期为1145568374.70元[75] - 收到的税费返还本期为70263206.92元，上期为7866960.31元[75] - 经营活动现金流入小计本期为1602594393.79元，上期为1195128385.82元[75] - 经营活动现金流出小计本期为1894114191.19元，上期为1351509148.77元[76] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 291519797.40元，上期为 - 156380762.95元[76] - 投资活动现金流入小计本期为24073935.55元，上期无数据[76] - 投资活动现金流出小计本期为71532369.20元，上期为48932586.36元[76] - 筹资活动现金流入小计本期为4464155821.51元，上期为993533640.18元[77] - 筹资活动现金流出小计本期为1041527315.51元，上期为659321853.72元[77] - 投资活动现金流入小计为107.393555万美元[80] - 投资活动现金流出小计为5560.2313万美元，上年同期为13397.888892万美元[80] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 5452.837745万美元，上年同期为 - 13397.888892万美元[80] - 筹资活动现金流入小计为36.6270006675亿美元，上年同期为8.0965571786亿美元[80] - 筹资活动现金流出小计为8.1588251236亿美元，上年同期为5.1427156686亿美元[80] - 筹资活动产生的现金流量净额为28.4681755439亿美元，上年同期为2.95384151亿美元[80] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 67.98884万美元，上年同期为1334.148201万美元[80] - 现金及现金等价物净增加额为29.5801397016亿美元，上年同期为1.0444606516亿美元[80] - 期初现金及现金等价物余额为4.850378622亿美元，上年同期为2.8450396199亿美元[81] - 期末现金及现金等价物余额为34.4305183236亿美元，上年同期为3.8895002715亿美元[81] 非经常性损益情况 - 非流动资产处置损益72,888.04元，计入当期损益的政府补助346,624.99元，持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益 -715,954.00元[8] 公司面临风险 - 公司面临政策、进口国贸易保护政策、汇率波动、应收账款回收等风险[10][11] - 公司面临政策风险，光伏产业发展受各国政府扶持政策影响[30] - 公司部分产品销往海外，进口国贸易保护政策会影响海外销售，公司将开拓新兴市场[31] - 公司部分产品销售收入以美元、欧元计量，汇率波动会影响经营业绩，公司将采取多种方式降低风险[32] - 受光伏产业整合影响，公司应收账款存在回收风险，将采取措施减少影响[32] - 光伏电站电费收取存在风险，公司将优先满足大型客户，加强合同管理并探索新型合作模式[32] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数46,975户，表决权恢复的优先股股东总数为0[13] - 股东林海峰持股比例32.57%，持股数量220,473,007股，质押119,000,000股[13] - 股东赵世界持股比例3.18%，持股数量21,505,716股[13] - 杨海根持股比例1.82%，持股数12,296,786股[14] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股比例1.35%，持股数9,117,600股[14] - 宁海和兴投资咨询有限公司持股比例0.79%，持股数5,349,541股，质押2,750,000股[14] - 赵广新持股比例0.61%，持股数4,111,589股[14] - 林海峰持有无限售条件股份55,118,252股[14] - 赵世界及其父亲赵广新为一致行动人[15] - 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东报告期内未进行约定购回交易[15] 限售股份变动情况 - 曹志远期初限售股数1,200,000股，本期解除限售80,000股，期末限售股数1,120,000股[17] - 徐勇兵期初限售股数1,200,000股，本期解除限售80,000股，期末限售股数1,120,000股[18] - 袁建平股权激励限售股数量为120万股，已解锁8万股，剩余112万股[19] - 仇成丰股权激励限售股数量为120万股，已解锁8万股，剩余112万股[20] - 胡应全股权激励限售股数量为45万股，已解锁3万股，剩余42万股[21] - 王洪股权激励限售股数量为150万股，已解锁10万股，剩余140万股[22] - 雪山行股权激励限售股数量为120万股，已解锁8万股，剩余112万股[23] - 崔红星股权激励限售股数量为120万股，已解锁8万股，剩余112万股[23] 股份解锁规则 - 高管锁定股以其上年最后一个交易日登记名下股数为基数，按25%计算本年度可转让股份法定额度[19][20][21][22][23] - 东方日升首期限制性股票激励计划授予的限制性股票，在首次授予日起满12个月后按30%、30%、40%的比例分三期解锁[19][20][21][22][23] - 限制性股票自首次授予日起满12个月后按30%、30%、40%的比例分三期解锁[24] - 高管锁定股每年按上年最后一个交易日登记名下股数的25%计算本年度可转让股份法定额度[24] 公司研发情况 - 公司多个研发项目已取得阶段性成果并应用于规模生产，后续还有多个项目持续开展研究[28] - 公司光伏工程技术研发中心实验室提供检测评价服务，电池检测实验室新增设备辅助维护电池质量[29] 公司经营相关情况 - 报告期内公司前 5 大供应商和前 5 大客户相比去年同期均发生变化，但不影响正常经营[30] - 公司年度经营计划执行情况正常，无重大变更[30] 公司发行情况 - 2016年中国证监会同意公司非公开发行不超过25,000万股新股[33] - 2017年3月22日公司根据询价结果发行227,596,017股，认购资金于3月29日到位，股票于4月19日上市[34] - 2016年9月29日公司披露发行绿色公司债券事项[35] - 东方日升非公开发行新股227,596,017股，发行价格为14.06元/股，募集资金总额3,199,999,999.02元[51] - 扣除发行费用45,959,999.81元后，实际募集资金净额为3,154,039,999.21元，于2017年3月28日汇入公司募集资金专户，截止报告期末，尚未使用募集资金[51] 相关承诺情况 - 赵世界、杨海根、赵广新、常州来邦投资合伙企业（有限合伙）承诺除江苏斯威克股权外不从事与东方日升主营相同或相似业务，截至报告期末严格信守承诺[36][37][38] - 上述承诺人承诺在持有东方日升股份期间不从事竞争活动，如存在竞争业务将让与东方日升或按约定解决，截至报告期末未违反承诺[36][37][38] - 承诺人承诺尽量避免与东方日升及其控股、参股公司产生关联交易，不可避免时按公平原则进行，截至报告期末未违反承诺[38][39] - 赵世界承诺自交割日起在江苏斯威克或/及东方日升持续任职不少于五年（60个月），截至报告期末严格信守承诺[39] - 赵世界承诺五年内计划移民或取得境外居留权需通知公司并履行披露义务，截至报告期末未违反承诺[39] - 公司控股股东、实际控制人林海峰出具《避免同业竞争承诺函》，截至报告期末，承诺人严格信守承诺[48] - 发行人及其控股股东、实际控制人林海峰承诺待与首次公开发行前与关联方已签署的交易合同执行完毕后，不与其任何关联方发生购销关联交易，截至报告期末，承诺人严格信守承诺[49] - 发行人承诺今后不再通过与关联方的资金互借方式解决资金压力，实际控制人林海峰承诺对公司以往资金互借行为承担责任，截至报告期末，承诺人严格信守承诺[49] - 公司董事、监事、高级管理人员承诺任职期间每年转让的直接和间接持有的公司股份不超过本人所直接和间接持有公司股份总数的25%，离职后半年内不转让，截至报告期末，承诺人严格信守承诺[50] 江苏斯威克业绩承诺及股份解禁补偿情况 - 交易对方承诺江苏斯威克2013年净利润不低于5050万元，2014年不低于7550万元，2015年不低于10200万元，2016年不低于11550万元[44] - 本次发行结束之日起十二个月内，交易对方不转让在本次发行中取得的上市公司股份[40] - 第一次解禁：本次发行结束后满12个月且利润补偿期间第二年《专项审核报告》出具后起[41] - 第二次解禁：本次发行结束