财务业绩：收入和利润（同比） - 公司2015年营业收入为56.41亿元人民币，较2014年增长191.00%[42] - 归属于上市公司股东的净利润为19.73亿元人民币，较2014年增长197.15%[42] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为19.64亿元人民币，较2014年增长197.79%[42] - 营业收入为54.18亿元人民币，同比增长188.21%[43] - 净利润为19.64亿元人民币，同比增长197.19%[43] - 扣除非经常性损益的净利润为19.56亿元人民币，同比增长197.75%[43] - 净利润大幅增长至19.68亿元人民币，同比增长197.94%[59] - 归属于母公司股东的净利润为19.73亿元人民币，同比增长197.15%[59] - 净利润同比增长197.19%至19.64亿元[63] - 公司2015年营业收入541,839.14万元，同比增长188.21%[80] - 公司2015年净利润196,448.41万元，同比增长197.19%[80] - 公司2015年实现营业收入56.41亿元，同比增长191%[86] - 归属于母公司净利润达19.73亿元，同比大幅增长197.15%[122] 财务业绩：每股收益和净资产收益率 - 公司2015年基本每股收益为0.72元/股，较2014年增长30.91%[42] - 加权平均净资产收益率为19.87%，较2014年增加6.59个百分点[42] - 加权平均净资产收益率为19.76%，同比增加6.58个百分点[43] - 基本每股收益为0.72元，同比增长30.91%[59] - 基本每股收益为0.72元，同比增长30.91%[122] 财务业绩：资产和负债总额（同比） - 资产总额为582.36亿元人民币，较2014年末增长101.40%[42] - 负债总额为460.43亿元人民币，较2014年末增长95.90%[42] - 归属于上市公司股东的净资产为121.39亿元人民币，较2014年末增长126.74%[42] - 总资产为521.74亿元人民币，同比增长85.92%[43] - 总负债为400.28亿元人民币，同比增长76.38%[45] - 所有者权益总额为121.46亿元人民币，同比增长126.25%[45] - 公司2015年总资产5,217,421.00万元，同比增长85.92%[80] - 公司2015年净资产1,214,598.41万元，同比增长126.25%[80] - 公司总资产同比增长101.38%，从289.15亿元增至582.36亿元[110][111] - 公司负债总额同比增长95.9%至460.43亿元[126] 财务业绩：净资本 - 公司净资本为人民币11,784,317,896.28元[15] - 净资本为117.84亿元人民币，同比增长180.86%[55] - 公司2015年净资本1,178,431.79万元，同比增长180.86%[80] - 净资本与各项风险资本准备之和的比率为759.96%，同比增加405.50个百分点[55] 成本和费用（同比） - 业务及管理费同比增长177.10%至24.57亿元[63] - 营业支出30.05亿元，同比增长185.09%，其中业务及管理费26.56亿元占比88.39%[88] - 支付利息、手续费及佣金的现金同比增长241.37%至6.8亿元[124] - 支付给职工以及为职工支付的现金同比增长113.61%至9.21亿元[124] - 支付的各项税费同比增长254.54%至8.82亿元[124] 现金流量（同比） - 经营活动产生的现金流量净额为-0.99亿元人民币，2014年为38.81亿元人民币[42] - 经营活动产生的现金流量净额为-42.25亿元人民币，上年同期为38.81亿元人民币[43] - 经营活动现金流出176.98亿元，同比增长186%，投资活动现金流出1.43亿元，同比增长380.49%[93] - 筹资活动现金流入241.27亿元，同比增长379.67%，现金流出125.85亿元，同比增长600.93%[93] - 现金及现金等价物净增加额112.87亿元，同比增长59.26%[93] - 收取利息、手续费及佣金的现金同比增长219%至51.48亿元[123] - 回购业务资金净增加额同比增长77.51%至14.47亿元[123] - 代理买卖证券收到的现金净额同比增长48.87%至87.53亿元[123] - 收到其他与经营活动有关的现金同比增长2437.52%至22.51亿元[123] - 发行债券收到的现金同比增长280.24%至191.26亿元[124] 业务线表现：手续费及佣金收入（同比） - 手续费及佣金净收入达35.73亿元人民币，同比增长200.37%[58] - 经纪业务手续费净收入为27.16亿元人民币，同比增长185.58%[58] - 投资银行业务手续费净收入达7.13亿元人民币，同比增长254.35%[58] - 手续费及佣金净收入同比增长196.54%至34.49亿元[62] - 经纪业务手续费净收入同比增长188.44%至26.74亿元[62] - 投资银行业务手续费净收入同比增长254.35%至7.13亿元[62] - 手续费及佣金净收入35.73亿元，占营业收入63.34%，同比增长200.37%[86] - 手续费及佣金净收入达35.73亿元，同比增长200.37%，受经纪与投行业务收入增长驱动[120] 业务线表现：利息和投资收益（同比） - 利息净收入7.44亿元，占营业收入13.18%，同比增长132.8%[86] - 投资收益10.83亿元，占营业收入19.19%，同比增长213.12%[86] - 投资收益同比增长243.96%至10.66亿元[62] - 利息净收入为7.44亿元，同比增长132.80%，主要得益于融资业务规模扩大[122] - 投资收益增长至10.83亿元，同比上升213.12%，源自自营业务金融产品差价收入增加[122] 业务线表现：各业务分部收入及毛利率 - 证券经纪业务营业收入30.01亿元，同比增长162.60%；毛利率45.82%[97] - 证券自营业务营业收入11.16亿元，同比增长179.86%；毛利率76.41%[97] - 投资银行业务营业收入5.19亿元，同比增长294.67%；毛利率33.77%[97] - 信用交易业务营业收入7.21亿元，同比增长394.47%；毛利率88.65%[97] 业务线表现：业务规模及市场份额 - 公司股票基金交易量占全国市场份额0.537%，较上年增长4.07%[95] - 资产管理业务总规模达425.39亿元，较2014年末增长61.18%[98] - 集合产品规模43.67亿元，同比上升383.68%；定向资产管理产品规模350.48亿元，同比增长37.50%[98] - 两融业务规模73.91亿元，增幅66.39%；市场份额从0.433%升至0.629%[100] - 股票质押式回购期末待购回交易额41.32亿元，较上年末增长124.32%[100] - 固定收益业务销售债券29只，总规模278.93亿元；投顾业务存续规模从5亿元增至46.3亿元，增长8倍[102] - 场外业务做市资金累计投入2.5亿元，整体业务规模达3.5亿元；为51家挂牌企业提供做市服务[104] 资产结构变化（同比） - 货币资金大幅增长至198.35亿元人民币，同比增长163.25%[57] - 客户资金存款达160.01亿元人民币，同比增长170.85%[57] - 以公允价值计量金融资产增长至92.59亿元人民币，同比增长198.64%[57] - 应收款项激增至7.87亿元人民币，同比增长1110.90%[57] - 可供出售金融资产同比增长195.55%至59.73亿元[62] - 货币资金同比增长163.24%，从75.35亿元增至198.35亿元，占总资产比例从26.06%升至34.06%[111] - 以公允价值计量金融资产同比增长198.66%，从31.00亿元增至92.59亿元，占比从10.72%升至15.90%[111] - 可供出售金融资产同比增长212.50%，从19.97亿元增至62.42亿元，占比从6.91%升至10.72%[111] - 融出资金同比增长67.80%，从44.08亿元增至73.95亿元[111] - 买入返售金融资产同比增长63.04%，从52.03亿元增至84.82亿元[111] - 货币资金大幅增加至198.35亿元，同比增长163.25%，主要因客户资金存款及债券发行增加[116] - 融出资金达73.95亿元，同比增长67.78%，反映融资融券业务规模扩张[116] - 公允价值计量金融资产增至92.59亿元，同比激增198.64%，因债券和基金投资增加[116] 负债结构变化（同比） - 应付短期融资款同比增长33.03%至44.3亿元[62] - 卖出回购金融资产款同比增长90.75%至110.89亿元[62] - 应付短期融资款增至44.30亿元，同比增长33.03%，因收益凭证发行规模扩大[118] - 代理买卖证券款达202.57亿元，同比增长75.61%，反映客户交易结算资金余额上升[118] - 客户交易结算资金达202.57亿元，占公司总资产的34.78%[110] - 长期负债占比从年初0%提升至年末57%[127] 子公司财务表现 - 西部期货有限公司营业收入为101,130,989.78元，净利润为11,608,572.52元[146] - 西部优势资本有限公司营业收入为14,113,558.71元，净利润为1,085,766.90元[146] - 西部利得基金管理有限公司营业收入为99,238,834.68元，净亏损为9,556,720.18元[146] - 陕西股权交易中心营业收入为2,388,733.03元，净利润为32,117.81元[146][149] - 西部期货2015年营业收入10,113.10万元，净利润1,160.86万元[147] - 西部优势资本2015年营业收入1,411.36万元，利润总额108.58万元[147] - 西部利得2015年营业收入9,923.88万元，亏损总额955.67万元[148] - 西部利得公募基金管理规模93.86亿元，同比增长91.51亿元[148] - 西部利得专户理财产品管理规模164.69亿元，同比增长163.39亿元[148] 业务发展战略与规划 - 公司经纪业务将推动向大零售业务、机构业务和互联网金融业务方向转型，重点加强资产管理产品和西部利得产品销售，拓展股票质押贷款和收益凭证业务[159] - 客户资产管理业务以搭建大资管平台为目标，拓展主动管理型业务规模，通过内部资源整合促进服务多样化[160] - 投资银行业务重点发展并购基金及并购重组财务顾问业务，以股权、债券、并购等实现收入来源多元化[161] - 固定收益业务加强买方业务带动FICC发展，打造承销发行和销售交易平台，形成稳定资本中介业务[162] - 股份转让系统业务加强与直投、投行、固收等多部门协同，打造重要业务板块和利润来源[163] - 自营业务目标转向泛买方业务，建立权益类、固定收益类和衍生品类三项业务均衡发展机制[163] - 信用交易业务巩固作为公司主要收入和利润来源地位，扩大业务规模并拓展股权激励融资等新增长点[163] - 公司以十三五规划为指导，坚持改革、创新和市场化的总方向，加快业务结构调整和战略转型[157] - 公司初步搭建大零售、大投行、狭资管、大机构和泛买方相结合的专业化业务结构[158] - 期货业务将推进战略投资者引进以优化股权结构和壮大资本实力[164] - 大机构业务将作为公司核心业务和重要利润来源进行重点培育[164] - 研究体系将通过激励机制实现研究业务组织分散化和管理集中化[164] - 场外衍生品业务将做大规模并逐步显现场外产品报价能力[166] - 公司将建立综合数据库实现大数据运用和业务协同机制[166] - 国际业务部将逐步取得QDII/RQDII投资资格并以香港为起点搭建国际化平台[169] - 创新业务将作为新的利润增长点进行重点培育和发展[166] 风险管理 - 公司持续完善对市场风险、操作风险、信用风险、流动性风险的管理能力[168] - 公司面临市场风险包括证券价格、利率和汇率风险，经营状况与市场景气度强相关[172] - 信用风险涉及融资融券、债券投资等业务，随杠杆提升风险日益复杂[172] - 流动性风险指无法以合理成本及时获资偿付债务或满足业务需求[172] - 合规风险来自违反法律法规可能导致制裁或损失[173] - 操作风险包括流程缺陷、人为失误及系统故障导致损失[173] - 创新业务风险因研究深度不足或风险评估不充分可能导致控制措施不足[174] - 公司建立以净资本为核心的动态风险控制指标监控体系，每月向监管报告[181][183] - 公司设定四级净资本预警线，通过增资扩股等方式补充净资本[184] 募集资金使用情况 - 公司通过非公开发行募集资金近50亿元[79] - 公司2015年3月通过非公开发行股票募集资金近50亿元用于补充营运资金和扩大业务规模[170] - 公司向西部期货有限公司追加投资7,000万元人民币，完成进度100%[141] - 公司追加自营投资和融资融券业务资金规模100,000万元人民币，完成进度100%[141] - 公司设立直投子公司投资10,000万元人民币，完成进度100%[141] - 公司向纽银梅隆西部基金管理公司追加投资5,100万元人民币，完成进度100%[141] - 公司信息系统投入7,000万元人民币，本报告期投入2,042.28万元人民币，完成进度100%[141] - 公司新设营业部注册资本投入6,500万元人民币，本报告期投入500万元人民币，完成进度100%[141] - 公司约定购回式证券交易或股票质押式回购交易业务投入37,105.99万元人民币，完成进度104.23%[141] - 公司非公开发行补充流动设备投入488,109.64万元人民币，完成进度100.14%[141] - 公司募集资金承诺投资总额641,623.52万元人民币，实际投资总额660,815.63万元人民币[141] - 公司尚未使用的募集资金存放于专户活期存款，用于后续项目支出[142] 利润分配与股利政策 - 可供分配的未分配利润总额为1,597,120,035.85元[5] - 利润分配预案为每10股派发现金红利2.20元（含税）[5] - 2015年母公司净利润为1,964,484,128.36元[190] - 2015年可供分配的未分配利润总额为1,597,120,035.85元[190][191] - 2015年现金分红总额为615,025,316.40元，占合并报表归属于上市公司股东净利润1,972,662,987.16元的31.18%[195] - 2015年分配预案为每10股派发现金红利2.20元（含税）[191][195] - 2014年现金分红总额为209,667,721.50元，占当年净利润663,854,622.42元的31.58%[195] - 2013年现金分红总额为75,600,000.00元，占当年净利润275,147,001.30元的27.48%[195] - 公司现金分红政策规定每年以现金方式分配的利润不低于当年实现可分配利润的30%[189] - 2015年提取法定盈余公积金196,448,412.84元，占母公司净利润的10%[190][195] - 2015年提取一般风险准备金196,448,412.84元，占母公司净利润的10%[195] - 2015年提取交易风险准备金196,448,412.84元，占母公司净利润的10%[195] 公司基本信息和历史沿革 - 公司注册资本为人民币2,795,569,620.00元[15] - 公司经营范围包括证券经纪、融资融券、股票期权做市等业务[18][19] - 公司控股子公司西部期货经营范围含商品期货经纪及资产管理业务[20] - 公司控股子公司西部优势资本经营范围含股权投资及财务顾问服务[21] - 公司股票代码002673于深圳证券交易所上市[15] - 公司注册地址及办公地址位于西安市新城区东新街232号[15] - 公司2015年度财务报告经信永中和会计师事务所审计并出具标准无保留意见[5] - 公司注册资本在2000年设立时为人民币10亿元[25] - 2006年公司收购健桥证券12家营业部和6家服务部[26] - 2012年5月首次公开发行A股2亿股后注册资本变更为人民币12亿元[26] - 2015年3月非公开发行197,784,810股A股 发行价格25.28元/股[26] - 非公开发行后公司总股本变更为1,397,784,810股[26] - 2015年6月权益分派每10股送红股5股并派现1.5元 同时每10股转增5股[27] - 权益分派后公司总股本增加1,397,784,810股至2,795,569,620股[27] - 2015年7月公司实际控制人